MKS - SWIFT İŞLEMLERİ UYGULAMA ESASLARI

Transkript

1 MKS - SWIFT İŞLEMLERİ UYGULAMA ESASLARI v

2 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:2/27 Tarih Hazırlayan/Güncelleyen Sürüm Değişiklik Bilgisi Kontrol Eden Onaylayan Onur SÜREK 1 İlk yayın Emre CEBECİ Gül ÖCAN Onur SÜREK 1.1 Periyodik Güncelleme Gül ÖCAN Dr.Orcan ÇÖRTÜK 22/01/2015 Onur SÜREK 1.2 Periyodik Güncelleme Gül ÖCAN Dr.Orcan ÇÖRTÜK 16/09/2015 Onur SÜREK 1.3 Periyodik Güncelleme Gül ÖCAN Dr.Orcan ÇÖRTÜK 25/09/2016 Onur SÜREK 1.4 KAP 4.0 entegrasyonu Gül ÖCAN Dr. Orcan ÇÖRTÜK 2

3 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:3/27 İÇİNDEKİLER MKS SWIFT İŞLEMLERİ... 5 KIYMET TRANSFER EŞLEŞTİRME İŞLEMLERİ... 5 KULLANILAN SWIFT MESAJLARI / FONKSİYONLAR... 5 İŞ AKIŞI... 7 İLETİLEN BİLGİLER-Mesaj Formatı ( MT542 / MT540 )... 8 İLETİLEN BİLGİLER-CSV DOSYA FORMATI ( MT542 / MT540 )... 9 EŞLEŞTİRME KRİTERLERİ İŞ KURALLARI Talimat İletme Talimat Güncelleme Talimat İptal Talimat Eşleştirme / Gerçekleştirme / Periyodik iptal EMKT ŞARTLI VİRMAN EŞLEŞTİRME İŞLEMLERİ Kullanilan Swift Mesajlari / Fonksiyonlar Iş Akışı İletilen Bilgiler-Mesaj Formatı ( Mt543 / Mt541 ) İletilen Bilgiler-Csv Dosya Formatı ( Mt543 / Mt541 ) Eşleştirme Kriterleri İş Kuralları Talimat İletme Talimat Güncelleme Talimat İptal Talimat Eşleştirme / Gerçekleştirme / Periyodik İptal HAK KULLANIM BİLDİRİM İŞLEMLERİ KULLANILAN SWIFT MESAJLARI / FONKSİYONLAR MT564 Corporate Action (CA) Notıfıcatıon İŞ KURALLARI GENEL KURALLAR HİSSE SENEDİ DVCA - Temettü RHTS Bedelli sermaye artırım MEET Kurul CONV Makbuz Dönüşümü BORÇLANMA ARAÇLARI REDM - İtfa INTR Kupon / Getiri ödeme YAPILANDIRILMIŞ ÜRÜNLER EXWA Varant, Sertifika ve Turbo Sertifika Bildirimleri HAK KULLANIM İŞLEMLERİ KULLANILAN SWIFT MESAJLARI / FONKSİYONLAR İŞ AKIŞI İŞ KURALLARI Talimat İletme Talimat Güncelleme Talimat İptal Talimat Eşleştirme / Gerçekleştirme MKS ÜYE HESAP BAKİYE BİLDİRİM İŞLEMLERİ KULLANILAN SWIFT MESAJLARI / FONKSİYONLAR İŞ KURALLARI GENEL KURALLAR Ekler KTE ve SVE SWIFT mesaj formatları Hak Kullanım Bilidirm mesaj formatları MKS Üye hesap BAKİYE BİLDİRİM MESAJ FORMATI

4 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:4/27 4

5 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:5/27 MKS SWIFT İŞLEMLERİ Merkezi Kaydi Sistem (MKS) de gerçekleştirilen işlem ve raporlamalar Kuruluşumuz tarafından yapılan geliştirmeler ile Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication (SWIFT) aracılığıyla sağlanan mesajlaşma sistemi ile de sağlanmaktadır. Uygulamalara ait genel kurallar Kuruluşumuz İş ve Bilişim Uygulama ve İlke Kurallarında açıklanmakta olup, uygulama esasları ve SWIFT mesaj formatlarına bu kılavuzda yer verilmektedir. SWIFT kullanacak üyelerimizin BIC lerini Kuruluşumuza yazılı olarak bildirmesi gerekmektedir. SWIFT mesaj ve fonksiyon adlarına ait terim ve tanımların sektörün ortak terminolojisi olması nedeniyle dökümanda ingilizce tanımlar ile kullanılmıştır. Mesaj tanım ve açıklamlarına ISO mesajlarından ulaşılabilmektedir. KIYMET TRANSFER EŞLEŞTİRME İŞLEMLERİ Uluslararası saklama sistemleri tarafından gerçekleştirilen, kıymet transfer işlemine ait gönderen ve alan tarafların ilettiği talimatların MKS tarafından eşleştirilmesi ve hareket kayıtlarının oluşturulması, uygulama MKS de Kıymet Transfer Eşleştirme modülü ile gerçekleştirilmektedir. Kıymet Transfer Eşleştirme işlemleri, MKS ekranlarından yapılabileceği gibi isteyen üyelerimiz tarafından SWIFT mesajları aracılığı ile aşağıda detayları açıklanan süreç ile de gerçekleştirilebilmektedir. KULLANILAN SWIFT MESAJLARI / FONKSİYONLAR MT540 Receive Free (Kıymet Alım Talimatı) NEWM / CANC MKK üyesi tarafından iletilen kıymet transfer kabul talimat mesajıdır. MT542 Deliver Free (Kıymet Gönderim Talimatı) NEWM / CANC MKK üyesi tarafından iletilen kıymet transfer gönderme talimat mesajıdır. MT548 Settlement Status and Processing Advice (Talimat Durum Bildirimi) INST / CAST MKK tarafından iletilir. Üyenin ilettiği MT540/MT542 mesajınının, MKK tarafından kabul, red, eşleşme ve iptal durumlarını bildiren rapor mesajıdır. 25D Status alanında aşağıdaki statüler ile bildirim yapılır. 1 Bkz. 5

6 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:6/27 MTCH/NMAT, :25D::MTCH//NMAT kodu ile talimatın eşleşmediği bildirilir. Eşleşmeme nedenleri 16:REAS bloğunda yer alan 24:B alanında CMIS, DDAT, DQUA, DSEC, CPCA kodları ile iletilir. MTCH/MACH, :25D::MTCH//MACH kodu talimatın eşleştiğini bildirir. SETT/PENF, :25D:: SETT//PENF kodu talimatın MKK tarafından süre dolması nedeniyle iptal edildiğini bildirir. IPRC/REJT, :25D::IPRC//REJT kodu ile talimatın reddedildiği bildirilir. CPRC/REJT, :25D::CPRC/REJT kodu ile iptal talimatının reddedildiğini bildirilir Red nedenleri 16:REAS bloğunda yer alan 24:B alanında DDAT, DEPT, DMON, DQUA, DSEC, ICUS, NCRR, NRGN, REFE, SAFE, SETR, NARR kodları ile bildirilir. Ayrıca 70D::REAS alanında MKS hata kodu yer alır. CPRC//CAND :25D::CPRC//CAND kodu iptal talimatının gerçekleştiğini bildirir. MT548 REJT mesaj bildirimleriı dışındaki bildirimlerin hepsinde ilgili MT540/MT542 talimatının; 16R:SETTRAN bloğunda ilgili mesajının:35b:isin, :70E::SPRO///EKTN/A, :98A::SETT, :98A::TRAD, 36B::SETT, 22F::SETR, 22F::STCO verileri, 16R:SETPRTY bloğunda :95P::DEAG, :95P::REAG, :95P::PSET, :97A::SAFE verileri, bildirilir. MT578 Settlement Allegement (Adınıza Gelen Talimat Bildirimi) NEWM MKK tarafından iletilir. Üyenin ilettiği MT540/MT542 mesajını için eşleşecek talimat bulunmaması durumunda karşı üyeye iletilen rapor mesajıdır. MT544 Receive Free Confirmation (Kıymet Alım Teyid Bildirimi) NEWM MKK tarafından iletilir. Üyenin ilettiği MT540 mesajını için bakiye aktarımının gerçekleştirdiğini bildiren rapor mesajıdır. Parçalı işlemlerde herbir parça için bildirim yapılmaz, parçalar halinde talimatın Tamamı gerçekleşir ise son parça ile gerçekleşen tüm miktar bilgisi ile iletilir. MT546 Deliver Free Confirmation (Kıymet Gönderim Teyid Bildirimi) NEWM MKK tarafından iletilir. Üyenin ilettiği MT542 mesajını için bakiye aktarımının gerçekleştirdiğini bildiren rapor mesajıdır. Parçalı işlemlerde herbir parça için bildirim yapılmaz, parçalar halinde talimatın Tamamı gerçekleşir ise son parça ile gerçekleşen tüm miktar bilgisi ile iletilir. 6

7 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:7/27 İŞ AKIŞI Kurum1 tarafından gönderilen MT542 veya MT540 talimatı eşleşme sürecine dahil edilir, Eşleşmez ise Kurum2 ye MT578 Allegement bildirimi, Kurum1 e ise MT548 Status mesajı ile ile talimat eşleşme durumu için unmatch bildirimi gönderilir. Kurum2 tarafından MT540 veya MT542 karşı talimatın gönderilmesi ile eşleşme sürecine dahil olan talimat, Kurum1 in gönderdiği talimat ile eşleşme kriterleri doğrultusunda eşleşir ise taraflara MT548 match status bildirimi gönderilir. Talimatlar valor(takas) tarihinde iletilen tarihin 30 gün ilerisine kadar sistemde yaşar. Bu süre içerisinde talimatın tamamı settle olursa ilgili taraflara MT544 MT546 mesajları, talimatın tamamı settle olmadıysa talimat sistem tarafından otomatik olarak iptal edilir taraflara MT548 ile cancel status bildirimi gönderilir. Kurumlar MT544 MT546 MT548 MT578 mesajlarından istediklerini almak üzere tercih yapabilir. Bu tercihlerin yapılmaması durumda bildirim gönderimi yapılmaz. 7

8 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:8/27 İLETİLEN BİLGİLER-MESAJ FORMATI ( MT542 / MT540 ) Alan İsmi Tip orunlu / Opsiyonel(MT542/MT540) Mesaj İletim Tarihi T / 8 Uzunluk Açıklama Alım Satım T O/O 8 Tarihi İşlem Referans Bilgisi A / Max.16 Tekil değer olmalıdır. Gönderen A O/ - Max.16 Kurum Yatırımcı Referans Bilgisi Gönderen Üye A / Max.8 Gönderen Hesap A /O Max.15 Isin A / 17 Ektanım A / Max.9 Adet N / Max.14.3 Küsürat alanı virgül ile ayrılacak, adet küsüratsız ise sonda yine küsürat virgülü yer alacaktır. (Örn: 100,123 veya 100,) Alan Üye A / Max.8 Alan Hesap A / Max.15 Transfer Nedeni N / 4 TRAD/SECB /SECL Transfer MKK Neden Kodu N /- 1 (1:Devir 2:Hibe 3:Tav- Takas Amaçlı Virman 6:Miras 7:Ödünç 8:MAS1 9:MAS2 Takas Tarihi(En Erken T / 8 Gerçekleşme) Vergi No N O/- 11 Alış Maliyeti N O/- Max.21.2 Alış Tarihi T O/- 8 Vergi Oranı N O/- Max 3.2 8

9 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:9/27 Parçalı A O/O 4 PART Öncelik N O/- 2 Link referansı(iptal için) A / Max.16 MKKCTRIS (MKK BIC Kodu) A / 4 TRY0 Takas Yeri A / 8 Döviz Kodu/Tutar Alan İsmi İLETİLEN BİLGİLER-CSV DOSYA FORMATI ( MT542 / MT540 ) Tip i Uzunlu k KTE Emir Sıra Numarası N Max.17 orunlu / Opsiyon el Açıklama Birden fazla kıymet transferi yapılmak istenmesi durumunda ardışık olarak verilecek sıra numarasıdır. KTE İşlem Tipi: N 1 G:Gönderim(542), A:Alım(540) KTE Işlem Referansı: N Max.16 İşlem Referans Bilgisi Valör Tarihi: T 8 YYYYAAGG formatında olmalıdır. İşlem Tarihi: T 8 O YYYYAAGG formatında olmalıdır. Kıymet Gönderen Üye Kodu: A Max.8 Kıymet gönderen üye kurum kodu. Kıymet Gönderen Yatırımcı Gönderim için orunlu, Alım için A Max.15 /O Hesap Numarası: Opsiyonel Kıymet Gönderen Yatırımcı Kıymet çıkışı yapılacak olan yatırımcının A 4 Alt Hesap No: alt hesap numarası Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. Kıymet Gönderen Yatırımcı A Max.16 O Referans bilgisi bulunmadığı durumlarda Referans Bilgisi: ilgili alan boş geçilmelidir. Alıcı Üye Kodu: A Max.8 Kıymet girişi olacak alıcı kurumun kodu. Alıcı Yatırımcı Hesap No: A Max.15 Kıymet girişi yapılacak yatırımcının hesap numarası. Alıcı Yatırımcı Alt Hesap Kıymet girişi yapılacak yatırımcının alt A 4 No: hesap numarası. ISIN Kodu: A 12 EkTanım: A Max.9 Transfer Adedi: N Max Transfer Nedeni: N 1 Gönderim seçildiyse zorunlu, alım için boş geçilmelidir. (1/2/3/6/7): 1-Devir, 2-Hibe, 3-TAV, 6- Miras, 7-Ödünç Parçalı Transfer: A 1 (Y/N): Transfer İşleminin parçalı olup olamayacağı bilgisidir. Öncelik: N 2 O Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. (10-99) Boş geçildiği durumlarda varsayılan değer 50 dir. Virmanlayan Müşteri Vergi N 11 O Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. 9

10 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:10/27 No Alış Tarihi T 8 O Alış Maliyeti N Max 21.2 O Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. Kıymet alış tarihi, YYYYAAGG formatında olmalıdır. Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. Vergi Oranı N Max 3.2 O Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. EŞLEŞTİRME KRİTERLERİ Gönderen Üye Gönderen Hesap (Yalnızca iki tarafın da iletmesi halinde eşleşme kriteri olarak değerlendirilir) ISIN kod Ektanım kodu Adet Alan Üye Alan Hesap Valör Tarihi İŞ KURALLARI TALİMAT İLETME Kurum dışı ve kurum içi işlemler hem mesaj kanalı hem de MKS ekranları aracılığı ile gerçekleşebilir.. Alt Hesap bilgisi alınmaz, işlemler SERB althesaplar arası gerçekleşir. Öncelik(PRIO) bilgisi MT542 mesajlarında bildirilmez ise standart 50 olarak kabul edilir. Talimatlar iletilirken parçalılık bilgisi iletilebilir (STCO //PART), iletilmez ise standart Parçalı=Hayır iletilmiş kabul edilir. Parçalılık bilgisi eşleştirme kriteri olmayıp, virmanın nasıl gerçekleşeceğini belirlemek için kullanılır. Her iki tarafın da parçalı tercihi iletmesi durumunda işlem parçalı gerçekleşir, taraflardan yalnızca birinin parçalı tercihi bulunması durumunda işlem parçasız gerçekleşir. İleri ve geçmiş valör tarihli (geçmiş 30 güne kadar) talimat girişi yapılabilir. Swift mesaj kanalı ile yapılan işlemler için kıymet transfer yetki ve limit kontrolleri yapılmaz, MKS ekranından yapılacak işlemler için yetki ve limit kontrolleri yapılır. 10

11 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:11/27 MKK üyesi yabancı merkezi saklamacı kuruluşlarının hak sahibi bazında izlenmeyen hesapları (hesap sınıfı:46) için iletilen MT542 kıymet gönderme mesajlarında MASAK mevzuatı uyarınca iletilmesi gereken gönderen yatırımcıya ait bilgiler 16R: TRADDET bloğunda 70E: SPRO alanında MAS1(Gönderen Ad/Soyad/Ünvan) ve MAS2 (TCKN_VKN_ADRES) opsiyonel alanlarına yazılarak iletilebilir. Bu verinin iletilmesi durumunda bilgiler MKS RP346 Gönderen Detayında Elektronik Transfer Mesajları Bilgi Raporu ve MT544 mesajında izlenir. TALİMAT GÜNCELLEME Güncelleme işlemleri, MKS ekranları aracılığı ile yapılabilir, SWIFT mesajı ile güncelleme yapılmaz. Unmatch/Match statüsünde (gerçekleşmesi olmayan) talimatlar için Eşleştirme Kriterleri dışındaki sahalarda güncelleme yapılabilir. Güncellenen bilgiler MKS ekranları aracılığı ile izlenir. Parçalılık bilgisi sadece Unmatch durumundaki talimatlada güncellenebilir. Güncelleme sonucu taraflara SWIFT ile bildirim yapılmaz. TALİMAT İPTAL SWIFT mesajı MT540 (Func: CANC), MT542 (Func: CANC) veya MKS ekranları aracılığı ile iptal işlemleri yapılabilir. Bakiye aktarımının tümü tamamlanmayan (settle olmayan) tüm talimatlar iptal edilebilir. Unmatch(mesajı gönderen tarafından) / Match (taraflardan herhangi biri tarafından) / Kısmi Settle (taraflardan herhangibiri tarafından) statulerindeki talimatlar için iptal işlemi yapılabilir. Unmatch durumundaki talimat iptal ediliyor ise iptal mesajını gönderen tarafa MT548 ile bildirim yapılır. Kısmi gerçekleşmesi olmayan match durumundaki talimat için taraflardan birinin iptal işlemi yapması sonucu, her iki tarafa da MT548 ile bildirim yapılırken iptali gönderen tarafa cancel, karşı tarafa unmatch durum kodları ile mesajlar iletilir. Kısmi gerçekleşmesi olan talimatlar için iptal yapıldığında, Kalan Parça nın tamamı iptal edilir. Taraflara SWIFT bildirimi yapılmaz. Valör son gününden 30 gün sonra günsonunda MKK tarafından otomatik olarak iptal edilir. Taraflara MT548 iptal talimat mesajı gönderilir. TALİMAT EŞLEŞTİRME / GERÇEKLEŞTİRME / PERİYODİK İPTAL Üyeler tarafından SWIFT veya MKS üzerinden iletilen talimatlar MKK tarafından eşleştirilir. Talimatlar, Valör Tarihi+30 gün boyunca aktif olarak yaşar. 11

12 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:12/27 o o o o o o Talimatlar, ilgili süre sonuna kadar eşleştirilmeye ve gerçekleştirilmeye çalışılır. Eşleşme gerçekleştiği anda MKS de bakiye bekleyen durumunda FOPTR (free of payment transfer) talimat kaydı yaratılır, iptal edilmezse son gerçekleşme tarih/saatine kadar aktif olarak kalır. NMAT statülü talimatlar, valor tarihinden itibaren 30 gün içinde eşleştirme yapılabilir. Talimatlar 07:00 17:00 saatleri arasında bakiye hareketi gerçekleştirebilir, bu saatler dışında hareket kaydı oluşturulmaz. Talimatlar saat 17:00 den sonra da eşleşebilir veya güncellenebilir/iptal edilebilir. 30 ncu gün sonu saat 17:00 den sonra talimatın hareket kaydı oluşturma imkanı olmayacaktır. MKK bu talimatları iptal eder. İletilen talimatların durumu RP370 Kıymet Transfer Eşleştirme Emirleri Raporundan izlenebilir. Gerçekleşen kıymet transfer eşleştirme emirleri de RP155 ve RP156 kurumdışı virman raporlarından izlenebilir. EMKT ŞARTLI VİRMAN EŞLEŞTİRME İŞLEMLERİ KULLANILAN SWIFT MESAJLARI / FONKSİYONLAR MT541 Receive Against Payment (Kıymet Alım Talimatı) NEWM / CANC MKK üyesi tarafından iletilen kıymet transfer kabul talimat mesajıdır. MT543 Deliver Against Payment (Kıymet Gönderim Talimatı) NEWM / CANC MKK üyesi tarafından iletilen kıymet transfer gönderme talimat mesajıdır. MT548 Settlement Status and Processing Advice (Talimat Durum Bildirimi) INST / CAST MKK tarafından iletilir. Üyenin ilettiği MT541/MT543 mesajınının, MKK tarafından kabul, red, eşleşme ve iptal durumlarını bildiren rapor mesajıdır. 25D Status alanında aşağıdaki statüler ile bildirim yapılır. MTCH/NMAT, :25D::MTCH//NMAT kodu ile talimatın eşleşmediği bildirilir. Eşleşmeme nedenleri 16:REAS bloğunda yer alan 24:B alanında CMIS,, CPCA kodları ile 12

13 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:13/27 iletilir. MTCH/MACH, :25D::MTCH//MACH kodu talimatın eşleştiğini bildirir. SETT/PENF, :25D:: SETT//PENF kodu talimatın MKK ve TCMB tarafından süre dolması nedeniyle iptal edildiğini bildirir. IPRC/REJT, :25D::IPRC//REJT kodu ile talimatın reddedildiği bildirilir. CPRC/REJT, :25D::CPRC/REJT kodu ile iptal talimatının reddedildiğini bildirilir Red nedenleri 16:REAS bloğunda yer alan 24:B alanında DDAT, DEPT, DMON, DQUA, DSEC, ICUS, NCRR, NRGN, REFE, SAFE, SETR, NARR kodları ile bildirilir. Ayrıca 70D::REAS alanında MKS hata kodu yer alır. CPRC//CAND :25D::CPRC//CAND kodu iptal talimatının gerçekleştiğini bildirir. MT548 REJT mesaj bildirimleriı dışındaki bildirimlerin hepsinde ilgili MT541/MT543 talimatının; 16R:SETTRAN bloğunda ilgili mesajının:35b:isin, :70E::SPRO///EKTN/A, :98A::SETT, :98A::TRAD, 36B::SETT, 22F::SETR, 22F::STCO verileri, 16R:SETPRTY bloğunda :95P::DEAG, :95P::REAG, :95P::PSET, :97A::SAFE verileri, bildirilir. MT578 Settlement Allegement (Adınıza Gelen Talimat Bildirimi) NEWM MKK tarafından iletilir. Üyenin ilettiği MT541/MT543 mesajını için eşleşecek talimat bulunmaması durumunda karşı üyeye iletilen rapor mesajıdır. MT545 Receive Against Payment Confirmation (Kıymet Alım Teyid Bildirimi) NEWM MKK tarafından iletilir. Üyenin ilettiği MT541 mesajını için bakiye ve tutar aktarımının gerçekleştirdiğini bildiren rapor mesajıdır. MT547 Deliver Against PaymentConfirmation (Kıymet Gönderim Teyid Bildirimi) NEWM MKK tarafından iletilir. Üyenin ilettiği MT543 mesajını için bakiye ve tutar aktarımının gerçekleştirdiğini bildiren rapor mesajıdır. 13

14 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:14/27 İŞ AKIŞI İLETİLEN BİLGİLER-MESAJ FORMATI ( MT543 / MT541 ) Alan İsmi Tip orunlu / Opsiyonel(MT543/MT541) Mesaj İletim Tarihi T / 8 Uzunluk Açıklama Alım Satım T O/O 8 Tarihi İşlem Referans Bilgisi A / Max.16 Tekil değer olmalıdır. Gönderen A O/ - Max.16 Kurum Yatırımcı Referans Bilgisi Gönderen Üye A / Max.8 Gönderen Hesap A /O Max.15 Isin A / 17 14

15 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:15/27 Ektanım A / Max.9 Adet N / Max.14.3 Küsürat Kabul edilmez. Tutar A / Max.15 TL tutarı Alan Üye A / Max.8 Alan Hesap A / Max.15 Transfer Nedeni N / 4 TRAD Transfer MKK Neden Kodu N /- 1 9:MAS2 Takas Tarihi(En Erken T / 8 Gerçekleşme) Vergi No N O/- 11 Alış Maliyeti N O/- Max.21.2 Alış Tarihi T O/- 8 Vergi Oranı N O/- Max 3.2 Parçalı A O/O 4 PART Öncelik N O/- 2 Link referansı(iptal A / Max.16 için) Takas Yeri A / 8 MKKCTRIS (MKK BIC Kodu) Küsürat Kabul A / E,H Açıklama A O/O Döviz Kodu/ A / 4 TRY Alan İsmi İLETİLEN BİLGİLER-CSV DOSYA FORMATI ( MT543 / MT541 ) Tipi Uzunluk orunl u / Opsiyo nel SVE Emir Sıra Numarası N Max.17 Açıklama Birden fazla Şartlı Virman Eşleştirme yapılmak istenmesi durumunda ardışık olarak verilecek sıra numarasıdır. SVE İşlem Tipi: N 1 G:Gönderim, A:Alım SVE Işlem Referansı: A Max.20 İşlem Referans Bilgisi Valör Tarihi: T 8 YYYYAAGG formatında olmalıdır. Kıymet Gönderen Üye Kodu: Kıymet Gönderen Yatırımcı Hesap Numarası: A Max.8 Kıymet gönderen üye kurum kodu. A Max.15 /O Gönderim için orunlu, Alım için Opsiyonel Kıymet Gönderen Yatırımcı A 4 Kıymet çıkışı yapılacak olan yatırımcının 15

16 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:16/27 Alt Hesap No: alt hesap numarası Kıymet Gönderen Yatırımcı Referans Bilgisi: A Max.20 O Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. Referans bilgisi bulunmadığı durumlarda ilgili alan boş geçilmelidir. Alıcı Üye Kodu: A Max.8 Kıymet girişi olacak alıcı kurumun kodu. Alıcı Yatırımcı Hesap No: A Max.15 Alıcı Yatırımcı Alt Hesap No: A 4 ISIN Kodu: A 12 EkTanım: A Max.9 Transfer Adedi: N Max.14.3 Transfer Tutarı: N Max.14.2 Kıymet girişi yapılacak yatırımcının hesap numarası. Kıymet girişi yapılacak yatırımcının alt hesap numarası. Para Birimi A 3 TRY değeri zorunludur. Küsürat Farkı Kabul: A 1 E:Evet, H:Hayır Öncelik: N 2 O Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. (10-99) Boş geçildiği durumlarda varsayılan değer 50 dir. Vergi No N 10,11 O Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. Alış Tarihi T 8 O Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. Kıymet alış tarihi, YYYYAAGG formatında olmalıdır. Alış Maliyeti N Max 21.2 O Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. Vergi Oranı N Max 3.2 O Gönderim Bilgisi seçildiyse girilebilir. Açıklama N Max.50 O EMKT Üye Kodu N 4 O EMKT Hesap No A Max.26 O EMKT Şube Kodu N 5 O EMKT Depo No N 3 Şartlı Virman işlemi gerçekliştikten sonra, kıymetin, EMKT sitemine otomatik olarak aktarılması isteniyorsa, aktarımın yapılacağı Banka Kodu bilgisinin girileceği alandır. Alım Bilgisi seçildiyse girilebilir. Şartlı Virman işlemi gerçekliştikten sonra, kıymetin, EMKT sitemine otomatik olarak aktarılması isteniyorsa, aktarımın yapılacağı Hesap No bilgisinin girileceği alandır. Alım Bilgisi seçildiyse girilebilir. Şartlı Virman işlemi gerçekliştikten sonra, kıymetin, EMKT sitemine otomatik olarak aktarılması isteniyorsa, aktarımın yapılacağı Şube Kodu bilgisinin girileceği alandır. Alım Bilgisi seçildiyse girilebilir. Şartlı Virman işlemi gerçekliştikten sonra, kıymetin, EMKT sitemine otomatik olarak aktarılması isteniyorsa, aktarımın yapılacağı Depo Kodu bilgisinin girileceği alandır. Alım Bilgisi seçildiyse girilebilir. 16

17 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:17/27 EŞLEŞTİRME KRİTERLERİ Gönderen Üye Gönderen Hesap (Yalnızca iki tarafın da iletmesi halinde eşleşme kriteri olarak değerlendirilir) ISIN kod Ektanım kodu Adet Tutar Para Birimi Alan Üye Alan Hesap Valör Tarihi Eşleşen talimatlar bir sözleşme oluşturur ve tekil bir sözleşme numarası alınır İŞ KURALLARI TALİMAT İLETME Kurum içi şartlı virman yapılamaz. İleri tarihli talimat iletilebilir, valör tarihinde işleme alınır. Üyeler SWIFT talimatlarını BIC veya MKS üye kodu ile iletebilir. MKK bildirimleri eğer ilgili üye kodu için BIC tanımlıysa BIC, yoksa MKS üye ile iletilir. İletilen mesajlarda Alt Hesap bilgisi alınmaz, işlemler SERB alt hesaplar arası gerçekleşir.eşleşme sonrası blokaja alınan kıymetler ayrı bir alt hesapta takip edilir. Parçalı işlem gerçekleştirilemez. Eşleşmemiş talimatlar, Valör Tarihi boyunca aktif olarak yaşar. NMAT statülü talimatlar, ilgili periyot boyunca eşleşebilir. MKS de saklanan kıymetler için talimat iletilebilir. Kıymet alıcısı kıymetlerini EMKT nezdindeki kendi veya başka bir EMKT üyesinin deposuna aktarılmasını istemesi halinde bunu talebinde belirtir. Karşı taraf olarak adına talimat iletilen üyeye swift mesajı ile bildirim yapılır.(mt578) Kürat Fark Kabul aralığı (0-10TL) talimat iletiminde belirtilecektir. 17

18 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:18/27 BIC kodları sadece tek kurum için kullanılacak olup üyeler tarafından Portföy saklama kurumları için farklı BIC kodu bildirilecektir. Talimat iletildikten sonra 28 OR Talimat Önceliği Değiştirme ekranından işleme öncelik verilebilecektir. TALİMAT GÜNCELLEME Güncelleme işlemleri, MKS ekranları aracılığı ile yapılabilir, SWIFT mesajı ile güncelleme yapılmaz. Unmatch/Match statüsünde (gerçekleşmesi olmayan) talimatlar için Eşleştirme Kriterleri dışındaki sahalarda güncelleme yapılabilir. Güncellenen bilgiler MKS ekranları aracılığı ile izlenir. Güncelleme sonucu taraflara SWIFT ile bildirim yapılmaz. TALİMAT İPTAL SWIFT mesajı MT541 (Func: CANC), MT543 (Func: CANC) veya MKS ekranları aracılığı ile iptal işlemleri yapılabilir. Bakiye aktarımı tamamlanmayan (settle olmayan) tüm talimatlar iptal edilebilir. MKS ekranları kullanılarak veya SWIFT mesajı iletilerek iptal işlemleri yapılabilir. Eşleşmemiş ( mesajı gönderen tarafından) / Eşleşen ( taraflardan herhangi biri tarafından) talimatlar için iptal işlemi yapılabilir. Eşleşmemiş talimat iptal ediliyor ise iptal mesajını gönderen tarafa(mt548) mesajı ile bildirim yapılır. Eşleşmiş talimat için taraflardan birinin iptal işlemi yapması sonucu, her iki tarafa da SWIFT mesajı ile bildirim yapılır. (MT548) Taraflardan herhangibirinin MKS ye aktardığı eşleşmiş ve kıymet blokesi yapılmış talimatlara ait iptal talebi, MKK tarafından TCMB ye iletilir. TCMB den cevap alınıncaya kadar sözleşme statüsü TCMB Bekleyen olarak izlenir. İşlemler TCMB tarafından iptal edilirse ilgili sözleşme iptal edilir ve ilgili üyelere SWIFT ile bildirim gönderilir. (MT548) İşlemin TCMB tarafından iptal edilememesi durumunda, talebi yapan üyeye iptalin gerçekleşmediğine dair bilgi dönülür. (MT548) TALİMAT EŞLEŞTİRME / GERÇEKLEŞTİRME / PERİYODİK İPTAL Üyeler tarafından SWIFT veya MKS üzerinden iletilen talimatlar MKK tarafından eşleştirilir. Talimatlar, Valör Tarihi boyunca aktif olarak yaşar. o Talimatlar, ilgili süre sonuna kadar eşleştirilmeye ve gerçekleştirilmeye çalışılır. 18

19 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:19/27 o o Talimatlar 07:00 17:25saatleri arasında bakiye hareketi gerçekleştirebilir, bu saatler dışında hareket kaydı oluşturulmaz. Valörgünü sonu saat 17:30 dan sonra talimatın hareket kaydı oluşturma imkanı olmayacaktır. MKK ve TCMB talimatları iptal eder. MKS de satış yapan katılımcının işleme konu olacak kıymetleri, başka işleme konu edilmemelerini sağlamak amacıyla ayrı bir alt hesapta bloke edilir. MKS tarafından EMKT ye eşleşen talimat temel bilgilerini içeren D02 (MKK kıymet satış işlemi)mesajı gönderilir. Temel Bilgiler: ( Satıcı Bilgileri, Alıcı Bilgileri, ISIN, Parçalı Ayracı, Adet, Tutar, Sözleşme Numarası,Parça Numarası, Açıklama, Alıcı Referans, Satıcı Referans) EMKT tarafından alış yapan katılımcıya MKK tarafından gönderilen D02 (MKK kıymet satış işlemi) mesajı gönderilir. Alıcı tarafından EMKT sistemine D04 MKK Kıymet Alış Mesajı gönderilerek nakit borcunu kapatmak istediği bilgisini iletir. EMKT sisteminde Alıcı ve Satıcı arasında nakit aktarımı yapılır. EMKT sistemi aşağıdaki bildirimleri yapar. Alıcıya MKK Kıymet İşlem Bildirimi Satıcıya MKK Kıymet İşlem Bildirimi MKK ya Kıymet İşlem Bildirimi MKS de satıcıdan alıcıya kıymet aktarımı yapılır. MKS de swift kullanıcıları için bildirim yapılır. (MT545-MT547) Kıymet alıcısının kıymetleri EMKT nezidindeki kendi veya başka bir EMKT üyesi depo hesabına aktarılması talebinin bulunması halinde, otomatik oluşturulacak D06 (Kıymet Aktarım İşlemi) mesajı ile kıymetler alacaklı hesaptan çıkılarak talimatta belirtilen EMKT üyesinin depo hesabına aktarımı yapılır. Valörü gelen fakat takası tamamlanmayan talimatlar iptal edilir. Eşleşmiş talimatlar için (MT548/Unmatch) bildirimi yapılır Günsonu MKS tarafından iptal edilen işlemler için iptal bildirimi(mt548) yapılmaz. İletilen talimatların durumu RP375 Şartlı Virman Eşleştirme Emirleri Raporundan izlenebilir. Gerçekleşen kıymet transfer eşleştirme emirleri de RP155 ve RP156 kurumdışı virman raporlarından izlenebilir. DİĞER MKS KTE26-KTE28 Kıymet Transfer Eşleştirme Parametre Tanımlama ekranından; o Giriş yapan kullanıcı onay yapamaz olarak seçim yapılması halinde, MKS ekranlarından iletilen bir talimata ilişkin giriş ve onay işlemleri aynı kullanıcı tarafından gerçekleştirilemez. SWIFT ile iletilen mesajlarda bu kontrol yapılmaz. o Bildirim mesaj tipleri seçimlik olarak (MT578, M548, MT544/MT546/MT545/547/567), seçim yapılması halinde bildirimler gönderilir. 19

20 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:20/27 Mesaj tipi bazında kurum içi bildirim almama tanımı yapılabilir. HAK KULLANIM BİLDİRİM İŞLEMLERİ Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) ile ihraççı şirketlerin mali ve yönetsel hak kullanım işlemlerine ilişkin KAP ta özel şablonlar ile referans numarası takip ederek yayınlanan bildirimler ve MKS de ihraç edilen borçlanma araçları, varant ve sertifikalara ait itfa ve faiz\getiri ödeme bilgileri KAP ve MKK üyelerine SWIFT formatı ile iletilmektedir. KULLANILAN SWIFT MESAJLARI / FONKSİYONLAR MT564 CORPORATE ACTİON (CA) NOTIFICATION Mali ve yönetsel hak kullanım işlemine ilişkin kıymetin ihraççısı tarafından KAP veya MKS ye iletilen bilgileri içerir. Bildirim Türleri: DVCA - Cash Dividend / Nakit Temettü Ödemesi DVSE - Stock Dividend / Sermaye Artırım - Temettüden Bedelsiz BONU - Bonus Issue/Capitalisation Issue / Sermaye Artırım -İç Kaynaklardan Bedelsiz RHTS - Rights Issue/Subscription Rights/Rights Offer / Sermaye Artırım - Bedelli SPLR - Reverse Stock Split/Change in Nominal Value / Sermaye Azaltım MEET - General Meeting / Kurul Toplantısı CONV Conversion / Makbuz dönüşüm REDM - Final Maturity / İtfa INTR - Interest Payment / Dönemsel Ödeme (Kupon Faiz) EXWA Warrant Exercise / Varant, Sertifika ve Turbo Sertifika bildirimleri İŞ KURALLARI GENEL KURALLAR KAP üyeleri SWIFT bildirimleri almak için MKK ya BIC ini yazılı olarak bildirir. MKK tarafından yapılan tanım ile SWIFT mesajları gönderilmeye başlanır. MKK üyeleri SWIFT bildirimleri almak için MKK ya BIC ini yazılı olarak bildirir. MKK tarafında yapılacak tanımı takiben üye MKS KTE26 SWIFT Parametre Tanımlama Güncellleme Giriş/Onay ekranından SWIFT mesajı alma tercihini tanımlar. 20

21 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:21/27 KAP ve MKS den aynı işlem için bildirimler gelebilir. Bu durumda mesajın CORP referans değeri aynı olur. KAP tarafından iletilen mesajların gönderen referansının (SEME) ilk üç karakteri KAP ifadesini içerir. Çeşitli nedenlerle SWIFT mesajı gönderilemediği durumlarda MKK mesaj alan üyelere durumu bildirir. SWIFT bildirimleri, iş günlerinde ve Türkiye saati ile 07:00 21:00 saatleri arasında iletilir. Bu saatler dışında KAP veya MKS de oluşan bilgiler ilk çalışma saati itibariyle bildirilir. ISIN kodunun bildirilmeği durumlarda TREUNKNOWN00 kodu kullanılır. HİSSE SENEDİ İhraççı şirketin KAP ı kullanamaması veya farklı nedenlerle serbest metin olarak iletilen duyurular, şablon kullanılmayan bildirimler, SWIFT bildirimine konu olmaz. Bu durumda şirketin şablon ile bildirim yapması beklenir, MKK nın konu hakkında bilgisi olması durumunda SWIFT bildirime alan üyelere durumu e-posta mesajı ile bildirir. İhraççı şirketin dağıtım oranı sıfır olarak başlattığı süreçlere ait SWIFT mesajı gönderilmez. Sürecin ilerleyen aşamalarında oranın sıfırdan farklılaşması durumunda SWIFT mesajı gönderilmeye başlanır. SWIFT mesajı gönderilen süreçte, ilerleyen aşamalarda sıfır oran bildirimi yapılırsa SWIFT mesajı gönderilmeye devam edilir KAP ta yayınlanan bildirim daha önceden iletilen SWIFT mesajına konu alanlarda değişiklik içeriyorsa SWIFT bildirimi gönderilir. SWIFT mesajı alanlarını ilgilendirmeyen KAP bildirimlerinde SWIFT mesaj bildirimi gönderilmez. BIST 16:30 dan sonra bildirilen ve izleyen güne bölünme tarihi olan hak kullanım işlemlerinde bölünme tarihini bir iş günü erteleyebilmektedir. Bu gibi durumlarda BIST den tarih güncelleme mesajı gelince, SWIFT mesajı (:23G: REPL Replacement fonksiyonu ile) yeni tarih ile yeniden gönderilir. KAP tan iptal olarak bildirilen süreçler (:23G: WITH - Withdrawal) ile iletilir. Sermaye artırım ve azaltım süreçlerinde Sermaye Piyasası Kurulu onayı aranan süreçte SPK reddi iletilirse (:23G: WITH - Withdrawal) mesajı iletilir. KAP'tan gelen bildirimler (:25D::PROC) alanında PREC - Preliminary Announcement: Confirmed olarak bildirilecek, ihraççı şirket tarafından işlemin kesinleştiği ilgili hak kullanım duyurusu - Complete (COMP) değişkeni ile bildirim yapılacaktır. COMP olan mesajlar da BIST, İhraççı veya KAP tarafında REPL Replacement bildirimi alabilecektir., Borsada işlem görmeyen statüde payların tarih bilgileri SWIFT mesajlarında yer almayacaktır. Mesajların içindeki tarih bilgileri MKS takas takvimine göre hazırlanmaktadır. Örneğin;16R:CADETL alanı :98A::RDTE verisi (:98A::XDTE +1) takas günü olarak 21

22 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:22/27 doldurulmaktadır. Tatil veya farklı bir nedenle takas tarihlerinin değişmesi durumunda yeni SWIFT bildirimi gönderilmez. DVCA - TEMETTÜ 16R:CAOPTN alanı :98B::PAYD verisi İhraççı tarafından bildirilen veri olmayıp MKK tarafından mevcut uygulamalar baz alınarak eklenen veridir. Kesin ödeme tarihini belirtmeyebilir. RHTS BEDELLİ SERMAYE ARTIRIM MKS de bedelli kullanımı MKS açık olduğu sürece (21:00) yapılmasına rağmen, EFT kapanış saati nedeniyle (:98C::MKDT) alanında son kullanım saati (17:30) olarak yer alacaktır. Ödenen kuponların borsada işleme konu olup olmayacağı KAP tan bildirilen ISIN kodu kullanılarak MKK tarafından tespit edilecek ve :16R:INTSEC bloğunda 22F::SELL alanında belirtilecektir. BIST tarafından söz konusu kıymet için kupon piyasasının açılmaması veya piyasanın kapatılması durumlarında üyelerin KAP duyurlarını izlemesi gerekmektedir. Bedelli kullanım, kupon alış/satış gibi opsiyonları içeren :16R:CAOPTN seçenekleri üyelerin müşterilerden alacakları talimatlar için kullanılmaktadır. :16R:INTSEC alanı; o :69A::TRDP verisinin bitiş tarihi BIST işlem esasları çerçevesinde (:98A::EXPI 4) iş günü olarak kullanılmaktadır. :16R:CAOPTN alanı; o :98C::MKDT verisi :69A::PWAL ikinci tarihe eşit verilmektedir. MEET GENEL KURUL KAP ın ISIN kodu bildirmediği mesajlarda MKK ilgili şirkete ait geçerli bütün hisse senedi ISIN kodları için bildirim gönderir. KAP ın oy kullanımından önce ilettiği genel kurul çağrı adımı için SWIFT bildirimi gönderilir. KAP ta İngilizce gündem maddesi yayınlanmışsa İngilizce, yayınlanmamışsa Türkçe gündem maddeleri SWIFT mesajı ile gönderilir. MKS ye tanımlanan genel kurullar için gündem maddeleri gönderilmez. KAP ta olağan/olağan üstü ve paylara özel olmak üzere üç farklı genel kurul tipi yer almaktadır. Bu veri, sürece ait aşamalarda değişebilmekte olup :22F::CAEV alanında MEET,XMET,OMET kodu kullanılır. MKS de MEET kodu kullanılır. Oy kullanıp kullanmama, vekalet gibi opsiyonları içeren :16R:CAOPTN seçenekleri üyelerin müşterilerden alacakları talimatlar için kullanılmaktadır. 22

23 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:23/27 CONV MAKBU DÖNÜŞÜMÜ Muvakkat makbuzlardan normal hisseye dönüşüm işlemlerini kapsamaktadır. :92D::NEWO// alanı makbuz dönüşüm oranı,:98a::effd// alanı dönüşüm tarihini bilgilerini içerir. BORÇLANMA ARAÇLARI MKS de kıymet sınıfı Özel Sektör Borçlanma Araçları(OST) ve Diğer Menkul Kıymetler (VDK) olarak ihraç edilen izlenen kıymetler için itfa ve kupon/faiz ödeme bilgileri KTE26 SWIFT paramete tanımı yapan üyelere MKK tarafından SWIFT formatında gönderilir. İtfa ve kupon/faiz ödemelerinde veriler MKS kayıtlarından oluşturulmakta olup, ilgili ihraççı şirket tarafından MKS ye girişi yapılan bilgileri içeren SWIFT mesajları hazırlanır. MKS de oluşan bilgi daha önceden iletilen SWIFT mesajına konu alanlarda değişiklik içeriyorsa SWIFT bildirimi gönderilir. MT564 REDM mesajı içerisindeki veriler MKS kayıtlarından oluşturulmakta olup MT564 INTR mesajı içerisindeki veriler ise ihraççılar tarafından girilen/güncellenen verileri içermektedir. Tarih veya oranın bilinmediği durumlarda UKWN kodu kullanılır. Oran ve tarih verilerini içeren güncellemeler (:23G: REPL Replacement fonksiyonu ile) iletilir. REDM - İTFA 98A::PAYD// alanına itfa tarihini belirtilir. INTR KUPON / GETİRİ ÖDEME Kupon faiz oranı bilgisini :92A::INTP alanında yer alır. Değişken faizli kıymetler için ihraççılar tarafından ilk ihraç tarihinde faiz oranı girmeden kayıt oluşturulur. Bu durumda :92K::INTP//UKWN olarak bildirim yapılır. İhraççının faiz oranı girişi yapmasıyla ilgili kıymetler için faiz bilgisini içeren MT564 INTR mesajı gönderilir. :98A::XDTE nakit ödeme tarihi, :98A::RDTE verisi XDTE-1 olarak kullanılır. :69A::INPE alanında vade başlangıç ve bitiş tarihleri yer alır. İlk kupon için vade başlangıç tarihi ihraç, izleyen kuponlarda önceki kuponun vade bitiş tarihidir. YAPILANDIRILMIŞ ÜRÜNLER EXWA VARANT, SERTİFİKA VE TURBO SERTİFİKA BİLDİRİMLERİ MKS de kıymet sınıfı Yapılandırılmış Ürün (Varantlar ve Sertifikalar) olarak ihraç edilen kıymetler için ihraççılar tarafından MKS de tanımlanan itfa ve ödeme bilgileri KTE26 SWIFT paramete tanımı yapan üyelere MKK tarafından SWIFT formatında gönderilir. Bildirimler nakit/kıymet ödeme, navakt sonucu oluşan artık değer ödemesi bilgilerini içerir. 23

24 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:24/27 HAK KULLANIM İŞLEMLERİ Bedelli Hak kullanım işlemleri, MKS ekranlarından yapılabileceği gibi isteyen üyelerimiz tarafından SWIFT mesajları aracılığı ile aşağıda detayları açıklanan süreç ile de gerçekleştirilebilmektedir. Elektronik Kurul Sisteminde (egks) gerçekleştirilen SWIFT ile oy kullanma süreci ve mesaj formatları egks kılavuzlarında yer almaktadır. MKS de tanımlanan genel kurullar için SWIFT ile oy kullanılamaz. KULLANILAN SWIFT MESAJLARI / FONKSİYONLAR MT565 Corporate Action Instruction (Hak kullanım talimatı) NEWM MKK üyesi tarafından iletilen Bedelli Hak kullanım talimatı mesajıdır. MT567 Corporate Action Status and Processing Advice (Talimat durum bildirimi) INST / EVST / CAST MKK tarafından iletilir. Üyenin ilettiği MT565 mesajınının MKK tarafından kabul, red, iptal durumlarını bildiren rapor mesajıdır. 25D Status alanında aşağıdaki statüler ile bildirim yapılır. EPRC/COMP, :25D::EPRC//COMP kodu ile talimatın gerçekleştiğini,ilgili kıymet ve nakit haraketlerinin MKS nezdinde tamamlandığını bildirilir. CPRC/CAND, :25D::CPRC//CAND kodu iptal talebinin MKK tarafından onaylandığını bildirir. IPRC/REJT, :25D::IPRC//REJT kodu ile talimatın reddedildiği bildirilir. Red nedenleri 16:REAS bloğunda yer alan 24:B alanında NARR kodu ile bildirilir. Ayrıca 70D::REAS alanında MKS hata kodu yer alır. 24

25 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:25/27 İŞ AKIŞI Kurum tarafından gönderilen MT565 bedelli hak kullanım talebi gönderildiği an itibari ile MKK tarafından işleme alınır. Kullanım gerçekleştiği taktirde MT567 COMP mesajı gönderilir. Hatalı talimat için MT567 REJT mesajı gönderilir. Yetersiz bakiyeden dolayı hata alan talimatlar tekrar bedelli kullanım işlemine konu olmaz. Üyenin talimatını yeniden göndermesi gerekmektedir. 16R:CAINST bloğunda :22F::CAOP//EXER ile gelen MT565 mesajları MKS sistemine alınır diğer kodlar (LACK,NOAC vb.) ile iletilen talimatlar kabul edilmez ve MT567 mesajı ile geri dönüş yapılmaz. MT567 mesajı almak için MKS ye tanım giren üyelerin bedelli sermaye artırım ekran veya CSV ile gönderilen talimatları başarılı bir şekilde gerçekleştirildiği takdirde MT567 COMP mesajı gönderilir. Hata alması durumunda MT567 REJT mesajı üretilmez. MT567 mesajı almak için MKS ye tanım giren üyelerin bedelli sermaye artırım iptal talepleri doğrultusunda iş kuralı gereği MKK tarafından iptal edilen talimatlar için MT567 CAND mesajı gönderilir. İŞ KURALLARI TALİMAT İLETME Bedelli Hak kullanım işlemleri hem mesaj kanalı hem de MKS ekranları aracılığı ile gerçekleşebilir. 25

26 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:26/27 Alt Hesap bilgisi alınmaz, SERB althesap kullanılır. İletilen MT565 mesajları valör günü dikkate alınmadan mesajın sisteme ulaşma tarihinde işleme alınır. SWIFT mesaj kanalı ile yapılan işlemler için yetki kontrolleri yapılmaz, MKS ekranından yapılacak işlemler için yetki kontrolleri yapılır. MT567 IPRC//REJT bildirimleri iletilen MT565 mesajları için üretilir. MT567 red bildiriminde 16R:LINK bloğunda bulunan 20C:RELA referans alanına ilgili MT565 mesaj referansı bildirilir.mks ekranı veya CSV ile girilen talimatların hata alması durumunda MT567 mesajı üretilmez. TALİMAT GÜNCELLEME Talimat güncelleme güncelleme yapılmaz TALİMAT İPTAL İş kuralı gereği bedelli hak kullanım iptal işlemi üyenin talebi ile MKK tarafından yapılır. Bedelli kullanım iptal talebini üyeler yazılı olarak iletmesi gerekir. MT565 mesajı ile iletilen iptal mesajları MKS tarafından kabul edilmez. MKS kullanıcısı üyenin iptal talebini onayladığı takdirde CPRC//CAND ile MT567 bildirimi gönderilir. MT567 iptal bildiriminde 16R:LINK bloğunda bulunan 20C:RELA referans alanına hak kullanım işleminin MKS referansı yazılır. TALİMAT EŞLEŞTİRME / GERÇEKLEŞTİRME Üyeler tarafından SWIFT,MKS veya CSV üzerinden iletilen talimatlar MKK tarafından işleme alınır. Talimatlar, iletildiğinde eş zamanlı olarak işleme alınır. Gerçekleşmeyen talimatlar tekrar işleme alınmaz. Bedelli Hak kullanım talimatı gerçekleştiği anda MKS de HKBDL (hak kullanım bedelli) hak kullanım kaydı yaratılır. CSV, MKS ekran ve MT565 swift mesajı ile iletilen talimatlar için MT567 EPRC/COMP mesajı üretilir. MT567 EPRC//COMP bildirimindeki 20C:RELA alanında ilgili MT565 referansı, CSV ve MKS ekran talimatları için MKS hak kullanım referansı kullanılır. İletilen hak kullanım taleplerinin durumu RP085, RP048, RP145 hak kullanım raporlarından izlenebilir. 26

27 Doküman No :M.3-XXXX Güncel Sürüm No: S.1.3 Onay No: XXXXXXX Sayfa No:27/27 MKS ÜYE HESAP BAKİYE BİLDİRİM İŞLEMLERİ MKS bakiye bilgileri üyelerimize veya üyeler tarafından bildirilen yatırımcılara, SWIFT ile gönderilmektedir. KULLANILAN SWIFT MESAJLARI / FONKSİYONLAR MT535 Statement of Holding (Bakiye bildirim) NEWM MKK tarafından iletilir. Üyenin belirttiği yatırımcı hesabının günsonu bakiyesidir İŞ KURALLARI GENEL KURALLAR Üye, SWIFT bakiye bildirimi taahhütnamesi ile hesap formunu 2 çift imzalı olarak MKK ya iletir. Mesaj gönderece üye tarafından SWIFT sisteminde RMA (authorization to send) talebi gönderilir. Üye KTE26 ekranından MT535 sekmesini işaretler. İlgili hesabın bakiyesi günsonu formda belirtilen BIC adresine iletilir. Farklı alt hesap ve ektanım bakiyeleri ISIN bazında toplam olarak bildirilir. EKLER KTE VE SVE SWIFT MESAJ FORMATLARI HAK KULLANIM BİLİDİRM MESAJ FORMATLARI MKS ÜYE HESAP BAKİYE BİLDİRİM MESAJ FORMATI 2 SWIFT Bakiye Bildirim Taahütnamesi 27

28 MKK Kıymet Transfer Eşleştirme SWIFT mesaj formatları Alan Açıklaması /O Tag Beklenen Tanımlamalar Beklenen Kodlar Alan Açıklaması Header Gönderen Kurum Sender Mesaj Tipi MT540 Message Type Receive Free Alıcı Kurum Receiver Açıklama A Bloğu / orunlu / Bilgiler Blok Başlangıcı 16R GENL Start of Block Mesaj Referansı 20C SEME Sender's Message Reference Dönüş mesajlarında (MT544,MT546) Linkages alanında RELA kodu ile bu alandaki SEME bilgisi dönülecektir. Mesaj Fonksiyonu 23G NEWM Function of the Message CANC Mesaj Gönderim Tarihi O 98A PREP Preparation Date/Time PREP// A1 / Opsiyonel / Bağlantılı Mesaj Bilgileri Blok Başlangıcı 16R LINK Start of Block İlişkili Mesaj Referansı 20C PREV Blok Sonu 16S LINK End of Block A1 Blok Sonu Blok Sonu 16S GENL End of Block A Blok Sonu B Bloğu / orunlu / Kıymet Transfer Detayları Blok Başlangıcı 16R TRADDET Start of Block İşlemTarihi O 98A TRAD Trade Date TRAD// Valör Tarihi 98A SETT Settlement Date SETT// ISIN Kodu 35B ISIN Identification of the Financial ISIN TRAADANA91F0 Instrument Ektanım M 70E EKTN Settlement Instruction /EKTN/A (Ek tanım) SPRO Processing Narrative Blok Sonu 16S TRADDET End of Block B Blok Sonu C Bloğu / orunlu / Kıymet Hesap Bilgileri Blok Başlangıcı 16R FIAC Start of Block Virman Adedi 36B SETT UNIT veya FAMT Quantity of Financial Instrument to be Settled SETT//UNIT/100, Alan Kurum Hesap No 97A SAFE Safekeeping Account SAFE//5623 Blok Sonu 16S FIAC End of Block C Blok Sonu E Bloğu / orunlu / Takas Detayları Blok Başlangıcı 16R SETDET Start of Block Takas Talimat Kodu 22F SETR TRAD/SECL/ SETR//TRAD SECB Parçalı Talimat Koşulu O 22F STCO PART STCO//PART E1 Bloğu 1 / orunlu / Takas Tarafları Blok Başlangıcı 16R SETPRTY Start of Block Takas Yeri 95P PSET PSET//MKKCTRISXXX (MKK BIC Kodu) Blok Sonu 16S SETPRTY End of Block E1 Bloğu 2 / orunlu / Takas Tarafları Blok Başlangıcı 16R SETPRTY Start of Block Gönderen Kurum Kodu 95a DEAG 95Q:DEAG//XXX (Gönderen Üye MKK Kodu) veya 95P:DEAG (Üye Bic Kodu) Gönderen Kurum Hesap No M 97A SAFE Safekeeping Account SAFE// Blok Sonu 16S SETPRTY End of Block E1 Bloğu 3 / orunlu / Takas Tarafları Blok Başlangıcı M 16R SETPRTY Start of Block Alan Kurum M 95a REAG 95Q:REAG//YYY (Gönderen Üye MKK Kodu) veya 95P:REAG (Üye Bic Kodu) Alan Kurum Hesap No M 97A SAFE SAFE//5623 Blok Sonu M 16S SETPRTY End of Block E1 Blok Sonu E3 Bloğu / orunlu/ Amounts Blok Başlangıcı O 16R AMT Start of Block Tutar 19A SETT Settlement Amount SETT//TRY0, (0 olarak gelmesi bekleniyor.) Blok Sonu O 16S AMT End of Block E3 Blok Sonu Blok Sonu 16S SETDET End of Block E Blok Sonu = orunlu O = Opsiyonel M = MKK için orunlu

29 MKK Kıymet Transfer Eşleştirme SWIFT mesaj formatları Alan Açıklaması /O Tag Beklenen Tanımlamalar Beklenen Kodlar Alan Açıklaması Header Gönderen Kurum Sender Mesaj Tipi MT542 Message Type Deliver Free Alıcı Kurum Receiver Açıklama A Bloğu / orunlu / Bilgiler Blok Başlangıcı 16R GENL Start of Block Mesaj Referansı 20C SEME Sender's Message Reference Dönüş mesajlarında (MT544,MT546) Linkages alanında RELA kodu ile bu alandaki SEME bilgisi dönülecektir. Mesaj Fonksiyonu 23G NEWM Function of the Message CANC Mesaj Gönderim Tarihi O 98A PREP Preparation Date/Time A1 / Opsiyonel / Bağlantılı Mesaj Bilgileri Blok Başlangıcı 16R LINK Start of Block İlişkili Mesaj Referansı 20C PREV Linked Reference Blok Sonu 16S LINK End of Block A1 Blok Sonu Blok Sonu 16S GENL End of Block A Blok Sonu PREV//F B Bloğu / orunlu / Kıymet Transfer Detayları Blok Başlangıcı 16R TRADDET Start of Block İşlem Tarihi O 98A TRAD Trade Date TRAD// Valör Tarihi 98A SETT Settlement Date SETT// ISIN Kodu 35B ISIN Identification of the Financial ISIN TRAADANA91F0 Instrument Ektanım M 70E EKTN Settlement Instruction Processing /EKTN/A (Ek tanım) Vergi Oranı SPRO TAXR Narrative /TAXR/99,99 Vergi oranı Alış Maliyeti Alış Tarihi Öncelik Transfer Nedeni Masak 1 (GÖNDEREN AD SOYAD UNVAN) Masak 2 (TCKN VKN ADRES) BOOK VALU PRIO TRSN MAS1 MAS2 /BOOK/ (Alış maliyeti) Blok Sonu 16S TRADDET End of Block B Blok Sonu C Bloğu / orunlu / Kıymet Hesap Bilgileri Blok Başlangıcı 16R FIAC Start of Block Virman Adedi 36B SETT UNIT veya FAMT Quantity of Financial Instrument to be Settled /VALU/YYYYMMDD (Alış tarihi) /PRIO/40 (Öncelik) /TRSN/1 (1:Devir, 2:Hibe, 3:BİST, 6:Miras, 7:Ödünç, 9:Teminat, 10:Teminat iade, 11:Mevzuat nedeni ile'den biri olması bekleniyor) /MAS1/Ali Yazıcı /MAS2/ X Cad. Y Sok. Adana Türkiye SETT//UNIT/100, Gönderen Kurum Hesap No 97A SAFE Safekeeping Account SAFE//5623 Blok Sonu 16S FIAC End of Block C Blok Sonu E Bloğu / orunlu / Takas Detayları Blok Başlangıcı 16R SETDET Start of Block Takas Talimat Kodu 22F SETR TRAD/SECL/ Type of Settlement Transaction SETR//TRAD SECB Indicator Parçalı Talimat Koşulu O 22F STCO PART Settlement Transaction Condition STCO//PART Indicator E1 Bloğu 1 / orunlu / Takas Tarafları Blok Başlangıcı 16R SETPRTY Start of Block Takas Yeri 95P PSET PSET//MKKCTRISXXX (MKK BIC Kodu) Blok Sonu 16S SETPRTY End of Block E1 Bloğu 2 / orunlu / Takas Tarafları Blok Başlangıcı 16R SETPRTY Start of Block Alan Kurum Kodu 95a REAG 95Q:REAG//XXX (Gönderen Üye MKK Kodu) veya 95P:REAG (Üye Bic Kodu) Alan Kurum Hesap No M 97A SAFE Safekeeping Account SAFE// Blok Sonu 16S SETPRTY End of Block E1 Bloğu 3 / orunlu / Takas Tarafları Blok Başlangıcı M 16R SETPRTY Start of Block Gönderen Kurum M 95a DEAG 95Q:DEAG//YYY(Gönderen Üye MKK Kodu) veya 95P:DEAG (Üye Bic Kodu) Gönderen Kurum Hesap No M 97A SAFE SAFE//5623 Gönderen Dahili Referans Numarası O 20C PROC Processing Reference Gönderen Vergi No O 70E DECL TXID Blok Sonu M 16S SETPRTY End of Block E1 Blok Sonu E3 Bloğu / orunlu/ Amounts Blok Başlangıcı O 16R AMT Start of Block Tutar 19A SETT Settlement Amount SETT//TRY0, (0 olarak gelmesi bekleniyor.) Blok Sonu O 16S AMT End of Block E3 Blok Sonu Blok Sonu 16S SETDET End of Block E Blok Sonu = orunlu O = Opsiyonel M = MKK için orunlu

30 MKK Kıymet Transfer Eşleştirme SWIFT mesaj formatları Alan Açıklaması /O Tag Beklenen Beklenen Kodlar Alan Açıklaması Açıklama Tanımlamalar Header Gönderen Kurum Sender Mesaj Tipi MT548 Message Type Settlement Status and Processing Advice Alıcı Kurum Receiver A Bloğu / orunlu / Bilgiler Blok Başlangıcı 16R GENL Start of Block Mesaj Referansı 20C SEME Sender's Reference Mesaj Fonksiyonu 23G CAST INST Function of the Message Mesaj Gönderim Tarihi O 98A PREP Preparation Date/Time A1 / orunlu / Bağlantılı Mesaj Bilgileri Blok Başlangıcı 16R LINK Start of Block Mesaj Fonksiyonu 20C RELA Reference Blok Sonu 16S LINK End of Block A1 Blok Sonu A2 / orunlu / Mesaj Durumu Blok Başlangıcı 16R STAT Start of Block Durum Kodu 25D IPRC MTCH SETT CPRC IPRC için REJT, MTCH için MACH veya NMAT, SETT için PENF, CPRC için CAND veya REJT Status Gönderilen mesajın; Hata alması durumunda IPRC//REJT, Eşleşmesi durumunda MTCH//MACH, Eşleşmemesi durumunda MTCH//NMAT, Eşleşmiş mesajın talimatının gerçekleşmemesi durumunda SETT//PENF, Gönderilen iptal mesajının; Hata alması durumunda CPRC//REJT, İptalin başarılı gerçekleşmesi durumunda CPRC//CAND A2a / Opsiyonel / Neden Kodu Blok Başlangıcı 16R REAS Start of Block Neden Kodu 24B MTCH//NMAT için CMIS,DDAT,DQUA,CPCA,DSEC IPRC//REJT için DDAT,DEPT,DMON,DQUA,DSEC, ICUS,NCRR,NRGN,SAFE,SETR,NARR CPRC//REJT için NARR Neden Kodu Ek O 70D REAS Reason Narrative IPRC//REJT,CPRC//REJT durumlarında NARR altında MKS Hata Kodu dönülebilecektir. Blok Sonu 16S REAS End of Block A2a Blok Sonu Blok Sonu 16S STAT End of Block A2 Blok Sonu Blok Sonu 16S GENL End of Block A Blok Sonu B Bloğu / Opsiyonel / Detay Bilgiler Blok Başlangıcı O 16R SETTRAN Start of Block ISIN Kodu 35B ISIN Identification of the //ISIN TRAADANA91F0 Financial Instrument Virman Adedi 36B SETT UNIT Quantity of //SETT/UNIT/100, FAMT Financial Instrument to be Settled 19A SETT TRY Amount of SETT//TRY5, Financial Instrument to be Settled Kurum Hesap No 97A SAFE Safekeeping //SAFE/5623 Account Takas Talimat Kodu 22F SETR TRAD,SECB,SECL //SETR/TRAD Parçalı Talimat Koşulu O 22F STCO PART //STCO/PART 22H REDE DELI, RECE //DELI or RECE 22H PAYM FREE, APMT //FREE İşlemTarihi O 98A TRAD Trade Date //TRAD/ Valör Tarihi 98A SETT Settlement Date //SETT/ Ektanım Vergi Oranı M 70E SPRO EKTN TAXR Settlement Instruction /EKTN/A (Ek tanım) /TAXR/99,99 Vergi oranı Alış Maliyeti Alış Tarihi Öncelik Transfer Nedeni Masak 1 (GÖNDEREN AD SOYAD UNVAN) Masak 2 (TCKN VKN ADRES) BOOK VALU PRIO TRSN TRLN EXPL Processing Narrative /BOOK/ (Alış maliyeti) B1 Bloğu 1 / Opsiyonel / Takas Tarafları Blok Başlangıcı 16R SETPRTY Start of Block Takas Yeri 95P PSET /VALU/YYYYMMDD (Alış tarihi) /PRIO/40 (Öncelik) /TRSN/1 (1:Devir, 2:Hibe, 3:BİST, 6:Miras, 7:Ödünç9:Teminat, 10:Teminat iade, 11:Mevzuat nedeni'ten biri olması bekleniyor) /TRLN/E,H (Küsürat tolerans kabul/red) / EXPL/ Açıklama Bilgisi //PSET/MKKCTRISXXX (MKK BIC Kodu) Blok Sonu 16S SETPRTY End of Block B1 Blok1 Sonu B1 Bloğu 2 / Opsiyonel /Takas Tarafları Blok Başlangıcı O 16R SETPRTY Start of Block Gönderen Kurum Kodu 95Q DEAG 95Q:DEAG//YYY(Gönderen Üye MKK Kodu veya Üye Bic Kod) Gönderen Kurum Hesap No O 97A SAFE Safekeeping //SAFE/ Account Blok Sonu O 16S SETPRTY End of Block B1 Blok2 Sonu B1 Bloğu 3 / Opsiyonel /Takas Tarafları Blok Başlangıcı O 16R SETPRTY Start of Block Alan Kurum M 95Q REAG 95Q:REAG//YYY(Gönderen Üye MKK Kodu veya Üye Bic Kod) Alan Kurum Hesap No M 97A SAFE //SAFE/5689 Blok Sonu 16S SETPRTY End of Block Blok Sonu 16S SETTRAN End of Block B1 Blok3 Sonu B Blok Sonu = orunlu O = Opsiyonel M = MKK için orunlu