AFYON KOCATEPE ÜNİVERSİTESİ

AFYON KOCATEPE ÜNİVERSİTESİ STRATEJİ GELİŞTİRME DAİRE BAŞKANLIĞI 2010 YILI FAALİYET RAPORU ŞUBAT 2011

SUNUŞ 5018 Sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun 41. maddesine istinaden 17.03.2006 tarih ve 26111 sayılı Resmi Gazete ile 01.01.2006 tarihinden itibaren yürürlüğe giren Kamu İdarelerince Hazırlanacak Faaliyet Raporları Hakkında Yönetmelik in 4, 5, 6, 7, 8 ve 9. madde hükümlerine göre Başkanlığımız 2010 Mali Yılı Faaliyet Raporunu hazırlanmıştır. Başkanlığımız görevleri dahilindeki tüm faaliyetleri yansıtan bu çalışmanın birim çalışanlarımıza ve Üniversitemize faydalı olmasını diler, tüm çalışmalarımızda bize desteklerinden dolayı başta Sayın Rektörümüz Prof. Dr. Ali ALTUNTAŞ olmak üzere, ADEK üyelerine ve özverili çalışmalarından dolayı çalışma arkadaşlarıma teşekkür ederim. Ahmet ERKAN Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanı 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 1

ĠÇĠNDEKĠLER I. GENEL BĠLGĠLER... 4 A. MĠSYON VE VĠZYON... 4 B. YETKĠ GÖREV VE SORUMLULUKLAR... 4 C. BAġKANLIĞA ĠLĠġKĠN BĠLGĠLER... 10 1. Fiziksel Yapı... 10 2. Örgüt Yapısı... 11 3. Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar... 11 4. Ġnsan Kaynakları... 13 5. Sunulan Hizmetler... 15 6. Yönetim ve Ġç Kontrol Sistemi... 17 D. DĠĞER HUSUSLAR... 18 II. AMAÇ VE HEDEFLER... 19 A. BAġKANLIĞIN AMAÇ VE HEDEFLERĠ... 19 B. TEMEL POLĠTĠKALAR VE ÖNCELĠKLER... 19 III. FAALĠYETLERE ĠLĠġKĠN BĠLGĠ VE DEĞERLENDĠRMELER... 20 A. MALĠ BĠLGĠLER... 20 1. Bütçe Uygulama Sonuçları... 20 2. Mali Denetim Sonuçları... 22 3. Diğer Hususlar... 24 B. PERFORMANS BĠLGĠLERĠ... 24 IV. KURUMSAL KABĠLĠYET VE KAPASĠTENĠN DEĞERLENDĠRĠLMESĠ... 26 A. ÜSTÜNLÜKLER... 26 B. ZAYIFLIKLAR... 27 C. DEĞERLENDĠRME... 27 V. ÖNERĠ VE TEDBĠRLER... 28 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 2

TABLOLAR LĠSTESĠ Tablo 1 İdari Personel Hizmet Alanları ve Diğer Alanlara ait Tablo... 10 Tablo 2 Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar... 13 Tablo 3 Personelin İstihdam Şekline Göre Dağılımı... 13 Tablo 4 Personel (Kadroların Doluluk Oranına Göre)... 14 Tablo 5 Personelin Eğitim Durumu... 14 Tablo 6 Personelin Hizmet Süreleri... 14 Tablo 7 Personelin Yaş İtibariyle Dağılımı... 14 Tablo 8 Bütçe işlem sayıları ve tutarları tablosu... 16 Tablo 9 Amaçlar ve Hedefler Tablosu... 19 Tablo 10 Birim 2009 Yılı Bütçe Giderleri Tablosu... 20 Tablo 11 Mali Denetim Sonuçları... 24 EKLER Ek: 1- Ġç Kontrol Güvence Beyanı... 44 Ek:2- Kesin Mizan... 45 Ek:3- Bütçe Giderleri Uygulama Sonuçları Tablosu... 49 Ek:4- Bütçe Giderleri ve Ödenek Tablosu... 51 Ek:5- Ekonomik Ayırıma Göre Bütçe Gelirleri Uygulama Sonuçları Tablosu... 91 Ek-6: Ekonomik Ayırıma Göre Bütçe Giderleri Uygulama Sonuçları Tablosu... 96 Ek-7: Finansal Ayırıma Göre Bütçe Giderleri Uygulama Sonuçları Tablosu... 105 Ek-8: Fonksiyonel Ayırıma Göre Bütçe Giderleri Uygulama Sonuçları Tablosu... 106 Ek:9- Kurumsal Ayırıma Göre Bütçe Giderleri Uygulama Sonuçları Tablosu... 109 Ek:10- Finansal Ayırıma Göre Bütçe Giderleri Uygulama Sonuçları Tablosu... 111 Ek:11- SayıĢtay Ġlamları Cetveli... 111 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 3

I. GENEL BĠLGĠLER A. MĠSYON VE VĠZYON 1. Misyonumuz Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığımız, yasal mevzuata dayanarak, Ulusal yükseköğretim ve Üniversitemiz stratejik hedefleri, kalkınma planları ve programlarda yer alan politika ve hedefler doğrultusunda Üniversitemiz kaynaklarının etkili, ekonomik ve verimli bir Ģekilde elde edilmesi ve kullanılmasını sağlamayı; hesap verebilirlik ve malî saydamlığa dayalı malî yönetim yapısının, iç kontrol sisteminin kurulmasını sağlamayı ve iģleyiģini takip etmeyi; Üniversitemiz bütçelerinin hazırlanmasını, uygulanmasını, tüm malî iģlemlerin muhasebeleģtirilmesini, raporlanmasını ve malî kontrolü yapmayı görev edinmiģtir. 2. Vizyonumuz Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığımızın vizyonu; stratejisi ve mali bilgi birikimi ile kalite anlayıģına sahip çok iyi yetiģmiģ kalifiye personelle, verimliliği esas alarak, teknoloji kullanımına öncelik tanıyarak, plan ve projeye önem vererek, ulusal normlarda etkin mali denetim ve danıģma hizmeti veren ve standartları belirleyen, hesap verebilirlik ve malî saydamlığa dayalı görev anlayıģı içinde, Üniversitemiz birimleri arasında saygın bir birim olmaktır. B. YETKĠ GÖREV VE SORUMLULUKLAR 1. Yetkilerimiz BaĢkanlığımız, 5018 Sayılı Kamu Mali Yönetim ve Kontrol Kanununun 32 nci maddesi ve bu maddeye istinaden Maliye Bakanlığınca çıkartılan Harcama Yetkilileri Hakkında Genel Tebliğ hükümleri gereği BaĢkanlığımız bütçesine konulan ödenekleri ön ödeme veya kesin ödeme Ģeklinde kullanmakla yetkilidir. Üniversitemiz gelirlerinin ve alacaklarının tahsili, giderlerin hak sahiplerine ödenmesi, para ve parayla ifade edilebilen değerler ile emanetlerin alınması, saklanması, ilgililerine verilmesi, gönderilmesi ve diğer tüm malî iģlemlerin kayıtlarının yapılması ve raporlanmasıyla BaĢkanlığımız yetkilidir. Kanunla verilen yukarıdaki yetkilerin yanında Rektör tarafından verilen diğer yetkiler de kullanılmaktadır. 2. Görevlerimiz Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığımızın görevleri 5436 Sayılı Kanun, 5018 Sayılı Kamu Mali Yönetim ve Kontrol Kanunu ile Strateji GeliĢtirme Birimlerinin ÇalıĢma Usul ve Esasları 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 4

Hakkında Yönetmelikte belirtilmiģtir. Bu yasal düzenlemelere göre BaĢkanlığımızın görevleri aģağıda belirtilen fonksiyonlar kapsamında yürütülür: 1. Stratejik Planlama ve Yönetim Bilgi Sistemi, 2. Bütçe ve Performans Programı, 3. Ġç Kontrol ve Ön Mali Kontrol, 4. Muhasebe, Kesin Hesap ve Raporlama. BaĢkanlığımız, fonksiyonlar itibarı ile belirtilen bu görevlerini kurulmuģ olan Ģube müdürlükleri aracılığı ile yürütmektedir. Bu fonksiyonlar kapsamında 2007 faaliyet dönemi içerisinde tüm Ģubeler oluģturulmuģtur. Üniversitemizde, muhasebe yetkililiği görevi, BaĢkanlığımız muhasebe-kesin hesap ve raporlama fonksiyonunu yürüten alt birim yöneticisi tarafından yerine getirilmektedir. Yukarıda belirtilen yasal çerçeveye dayalı olarak fonksiyonlar itibarıyla ayrıntılı olarak görevlerimiz aģağıdaki gibidir; I. Stratejik Planlama ve Yönetim Bilgi Sistemi fonksiyonu kapsamında yürütülen aşağıdaki görevler Stratejik Planlama Şube Müdürlüğü tarafından yürütülmektedir: A. Ulusal kalkınma strateji ve politikaları, yıllık program ve hükümet programı çerçevesinde Üniversitenin orta ve uzun vadeli strateji ve politikalarını belirlemek, amaçlarını oluģturmak üzere gerekli çalıģmaları yapmak, B. Üniversitenin stratejik plan hazırlanmasını, güncellenmesini ve yenilenmesini koordine etmek ve sonuçlarının konsolide edilmesi çalıģmalarını yürütmek: Stratejik planlama çalıģmalarında 5018 Sayılı Kamu Mali Yönetim ve Kontrol Kanunun 9 uncu Maddesi uyarınca yapılan düzenlemeler de göz önüne alınarak, Üniversitenin diğer birimlerinin katılımı ile özetle aģağıdaki görevler yapılır; 1. Üniversitenin stratejik planlama çalışmalarına yönelik bir hazırlık programı oluşturmak, stratejik planlama sürecinde ihtiyaç duyulacak eğitim ve danışmanlık hizmetlerini vermek veya verilmesini sağlamak ve stratejik planlama çalışmalarını koordine etmek, 2. Stratejik planlamaya ilişkin diğer destek hizmetlerini yürütmek, 3. Üniversitenin misyonunun belirlenmesi çalışmalarını yürütmek, C. Üniversite Stratejik Planlama çalıģmalarında Akademik Değerlendirme ve Kalite GeliĢtirme Kurulunun (ADEK in) sekretarya hizmetlerini yürütmek, D. Harcama birimleri tarafından hazırlanan birim faaliyet raporlarını da esas alarak Üniversitenin faaliyet raporunu hazırlamak ve Akademik Değerlendirme ve Kalite GeliĢtirme Kuruluna sunmak. Ayrıca BaĢkanlığın faaliyet raporunu hazırlamak, E. Üniversitenin görev alanına giren konularda, hizmetleri etkileyecek dıģ faktörleri incelemek, kurum içi kapasite araģtırması yapmak, hizmetlerin etkililiğini ve tatmin düzeyini analiz etmek ve genel araģtırmalar yapmak üzere özetle aģağıdaki görevler yapılır; 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 5

1. Üniversitenin görev alanıyla ilgili araştırma-geliştirme faaliyetlerini yürütmek, 2. Üniversitenin görev alanına giren konularda, hizmetleri etkileyecek dış faktörleri incelemek, 3. Yeni hizmet fırsatlarını belirlemek, etkililik ve verimliliği önleyen tehditlere tedbirler araştırmak ve önermek, 4. Üniversitenin üstünlük ve zayıflıklarını tespit etmek, 5. Kurum içi kapasite araştırması yapmak, hizmetlerin etkililiğini ve yararlanıcı memnuniyetini analiz etmek ve genel araştırmalar yapmak, 6. Üniversitenin faaliyetleri ile ilgili bilgileri toplamak, tasnif etmek, analiz etmek, F. Üniversitenin görev alanına giren konularda performans ve kalite ölçütleri geliģtirmek ve bu kapsamda verilecek diğer görevleri yerine getirmek üzere özetle aģağıdaki görevler yapılır; 1. Üniversitenin görev alanına giren konularda performans ve kalite ölçütleri geliştirmek, 2. Üniversitenin ve/veya birimlerin belirlenen performans ve kalite ölçütlerine uyumunu değerlendirerek üst yöneticiye sunmak, G. Üniversitenin yönetimi ile hizmetlerin geliģtirilmesi ve performansla ilgili bilgi ve verileri toplamak, analiz etmek ve yorumlamak; H. Yönetim bilgi sistemlerine iliģkin hizmetleri yerine getirmek üzere özetle aģağıdaki görevler yapılır; 1. Yönetim bilgi sistemlerine ilişkin hizmetleri ilgili birimlerle işbirliği içinde yerine getirmek, 2. Yönetim bilgi sisteminin geliştirilmesi çalışmalarını yürütmek, 3. İstatistikî kayıt ve kalite kontrol işlemlerini yapmak, II. Bütçe ve Performans Programı fonksiyonu kapsamında yürütülen aşağıdaki görevler Bütçe Şube Müdürlüğü tarafından yürütülmektedir: A. Üniversitenin performans programının hazırlanmasını koordine etmek ve sonuçlarının konsolide edilmesi çalıģmalarını yürütmek; Bu çalışmalarda kullanılacak belge ve cetveller ile gerekli dokümanları harcama birimlerine göndermek, harcama birimleri tarafından hazırlanan birim performans programlarını da esas alarak Üniversitenin performans programını hazırlamak ve Akademik Değerlendirme ve Kalite Geliştirme Kuruluna sunmak. B. Ġzleyen iki yılın bütçe tahminlerini de içeren Üniversite bütçesini, stratejik plan ve yıllık performans programına uygun olarak hazırlamak ve birim faaliyetlerinin bunlara uygunluğunu izlemek ve değerlendirmek, 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 6

C. Üniversitenin Bütçesini hazırlamak; Bütçe teklifinin hazırlanmasında orta vadeli program, orta vadeli malî plan, Üniversitenin stratejik planı ve performans programı, bütçe çağrısı ve bütçe hazırlama rehberi, yatırım genelgesi ve yatırım programı hazırlama rehberi esas alınarak bütçenin hazırlanmasında kullanılacak belge ve cetveller ile gerekli dokümanları hazırlamak ve harcama birimlerine göndermek. Harcama birimleri tarafından performans programı ile uyumlu olarak hazırladıkları bütçe teklifleri esas alarak Üniversitenin bütçe teklifini hazırlamak ve Akademik Değerlendirme ve Kalite Geliştirme Kuruluna sunmak. Üniversitenin bütçe teklifini Maliye Bakanlığına, Üniversite performans programını ise Maliye Bakanlığına ve Devlet Planlama Teşkilatı Müsteşarlığına Rektör ile Milli Eğitim Bakanı tarafından imzalandıktan sonra göndermek. Bütçe ve yatırım programı teklifleri hakkında Maliye Bakanlığı ve Devlet Planlama Teşkilatı Müsteşarlığında teklifler hakkında görüşmeler yapmak ve yatırım programının vize işlemini ve bütçe kanun teklifini Maliye Bakanlığına ve TBMM ye sunmak. Kanunlaşan bütçeye göre performans programını revize etmek. D. Üniversite faaliyetlerinin stratejik plan, performans programı ve bütçeye uygunluğunu izlemek ve değerlendirmek, E. Üniversitenin yatırım programının hazırlanmasını koordine etmek, uygulama sonuçlarını izlemek ve yıllık yatırım değerlendirme raporunu hazırlamak üzere özetle aģağıdaki görevler yapılır; 1. Yatırım programı hazırlıklarının koordinasyonunu sağlamak; Yatırım programı tekliflerinin hazırlanmasında orta vadeli program, orta vadeli malî plan, Üniversitenin stratejik planı ve performans programı, bütçe çağrısı ve bütçe hazırlama rehberi, yatırım genelgesi ve yatırım programı hazırlama rehberi esas alınarak Üniversitenin yatırım programı teklifinin hazırlanmasında kullanılacak belge ve cetveller ile gerekli doküman yatırımcı harcama birimlerine gönderilir ve ilgili harcama birimleri tarafından hazırlanan yatırım teklifleri konsolide edilerek Üniversitenin yatırım programı teklifi hazırlanır. 2. Yatırım uygulama sonuçlarını izlemek ve yıllık yatırım değerlendirme raporunu hazırlamak; Yatırım projelerini uygulayan harcama birimleri tarafından hazırlanan bilgi ve belgeler esas alınarak yatırım projelerinin gerçekleşme ve uygulama sonuçlarına ilişkin yıllık yatırım değerlendirme raporu hazırlanır izleyen yılın Mart ayı sonuna kadar Sayıştay a, Maliye Bakanlığı na ve Devlet Planlama Teşkilatı Müsteşarlığı na gönderilir. F. Mevzuatı uyarınca belirlenecek bütçe ilke ve esasları çerçevesinde, ayrıntılı finansman programı hazırlamak ve hizmet gereksinimleri dikkate alınarak ödeneğin ilgili birimlere gönderilmesini sağlamak üzere özetle aģağıdaki görevler yapılır; 1. Ayrıntılı finansman programını hazırlamak; Ayrıntılı finansman programı, harcama birimlerinin teklifleri dikkate alınarak hazırlanır ve Rektör tarafından onaylandıktan sonra vize edilmek üzere Maliye Bakanlığına gönderilir. Maliye Bakanlığının vizesi üzerine gerekli revize yapılarak ayrıntılı finansman programının son hali verilir. Harcama yetkilileri harcamaları Maliye Bakanlığınca vize edilen bu programa uygun olarak yaparlar. 2. Ödenek gönderme belgesi düzenlemek; Maliye Bakanlığınca vize edilen Ayrıntılı Finansman Programına uygun olarak ödenek gönderme belgeleri düzenlenir. 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 7

G. Bütçe kayıtlarını tutmak, bütçe uygulama sonuçlarına iliģkin verileri toplamak, değerlendirmek ve malî istatistikleri hazırlamak; Bütçe işlemleri 5018 Sayılı Kamu Mali Yönetim ve Kontrol Kanunu, Merkezî Yönetim Bütçe Kanunu ve Bakanlıkça yürürlüğe konulan düzenlemelere göre, gerçekleştirilir, kaydedilir, gerekli koordinasyon sağlanır ve izlenir. Bütçe işlemleri Rektör veya yetki verdiği kişilerin onayından sonra gerçekleştirilir. Bütçe kayıt ve işlemleri e-bütçe programında gerçekleştirilir ve harcama birimlerinin kullanımına açık tutulur. H. Ġlgili mevzuatı çerçevesinde, Üniversitenin hazine yardımlarına iliģkin gelir ve alacaklarının tahakkuk ve takip iģlemlerini ilgili mevzuatı çerçevesinde yürütmek, İ. Bütçe ve performans ile ilgili malî kanunlar ve diğer mevzuatın uygulanması konusunda Rektöre ve harcama yetkililerine gerekli bilgileri sağlamak ve danıģmanlık yapmak, J. Üniversitenin, diğer idareler nezdinde takibi gereken malî iģ ve iģlemlerini yürütmek ve sonuçlandırmak; Üniversitenin, diğer idareler nezdindeki (Bütçe ve Performans Programı Şube Müdürlüğü görev tanımı içindeki) malî iş ve işlemleri yürütmek ve sonuçlandırmak, harcama birimleri arasında koordinasyonu sağlamak, III. İç Kontrol ve Ön Mali Kontrol fonksiyonu kapsamında yürütülen aşağıdaki görevler İç Kontrol Şube Müdürlüğü tarafından yürütülmektedir: A. Ġç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliģtirilmesi konularında çalıģmalar yapmak, üst yönetimin iç denetime yönelik iģlevinin etkililiğini ve verimliliğini artırmak için gerekli hazırlıkları yapmak üzere özetle aģağıdaki görevler yapılır; 1. İç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliştirilmesi konularında çalışmalar yapmak, 5018 Sayılı Kamu Mali Yönetim ve Kontrol Kanununa ve Maliye Bakanlığınca belirlenen standartlara aykırı olmamak şartıyla, Üniversite tarafından gerekli görülen her türlü yöntem, süreç ve özellikli işlemlere ilişkin standartlar hazırlamak ve sonuçlarını Akademik Değerlendirme ve Kalite Geliştirme Kuruluna sunmak, 2. Üniversitenin görev alanına ilişkin konularda standartlar hazırlamak, 3. Amaçlar ile sonuçlar arasındaki farklılığı giderici ve etkililiği artırıcı tedbirler önermek, B. Ön malî kontrol faaliyetini ve görevlerini yürütmek; Ön malî kontrol süreci malî karar ve işlemlerin hazırlanması, yüklenmeye girişilmesi, iş ve işlemlerin gerçekleştirilmesi ve belgelendirilmesinden oluşur. Kaynakların amaçlarına ve mevzuata uygun, etkili, ekonomik ve verimli bir şekilde kullanılması için Maliye Bakanlığınca ve Üniversite Senatosu tarafından yapılan düzenlemelere uygun olarak gerekli ön malî kontrol işlemlerini yürütmek ve yapılan ön malî kontrol sonucu ilgili harcama birimine yazılı görüş vermek veya dayanak belge üzerine şerh düşülmek suretiyle bildirmek. Ön malî kontrol sonucunda düzenlenen yazılı görüşün ilgili malî işleme ilişkin dosyada muhafaza edilmesi ve bir örneğinin de ödeme emri belgesine eklenmesi zorunludur. Ön malî kontrol sonucunda uygun görüş verilmediği durumlarda harcama yetkilileri tarafından gerçekleştirilen işlemlerin kayıtları tutulur ve aylık dönemler itibarıyla üst yöneticiye bildirilir. Söz konusu kayıtlar iç ve dış denetim sırasında denetçilere de sunulur. 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 8

C. Ġç kontrol ve ön mali kontrol hususlarındaki malî kanunların ve ilgili diğer mevzuatın uygulanması konusunda üst yöneticiye ve harcama yetkililerine gerekli bilgileri sağlamak, danıģmanlık yapmak ve malî mevzuatta meydana gelen değiģiklikler konusunda harcama birimlerini bilgilendirmek, D. Üniversitenin, diğer idareler nezdinde takibi gereken malî iģ ve iģlemlerini yürütmek ve sonuçlandırmak; Üniversitenin, diğer idareler nezdindeki (İç Kontrol Şube Müdürlüğünün görev tanımı içindeki) malî iş ve işlemleri izlemek ve sonuçlandırmak, harcama birimleri arasında koordinasyonu sağlamak, IV. Muhasebe, Kesin Hesap ve Raporlama fonksiyonu kapsamında yürütülen aşağıdaki görevler Muhasebe Şube Müdürlüğü tarafından yürütülmektedir: A. Üniversite özel bütçesinin muhasebe hizmetlerini yürütmek; Muhasebe hizmetleri, 5018 Sayılı Kamu Mali Yönetim ve Kontrol Kanunu ve ilgili mevzuat çerçevesinde, Muhasebe Şube Müdürlüğü yöneticisi de olan muhasebe yetkilisi tarafından yerine getirilir. B. Ġlgili mevzuatında özel bir düzenleme bulunmadığı takdirde Üniversite gelirlerinin tahakkuku, gelir ve alacakların takibi ve bu gelir ve alacakların tahsil iģlemlerini yürütmek. C. Üniversitenin mülkiyetinde veya kullanımında bulunan taģınır ve taģınmazların mal yönetim dönemine iliģkin icmal cetvellerini düzenlemek/hazırlamak; Üniversitenin mülkiyetinde veya Üniversiteye tahsisli olan ya da Üniversitenin kullanımında bulunan taşınır ve taşınmazlar ile bunlara ilişkin işlemlerin kaydı ilgili mevzuatında belirlenen kişiler tarafından tutulur. D. Bütçe kesin hesabı ile bütçe uygulama sonuçlarına iliģkin verileri toplamak, değerlendirmek ve malî istatistikleri hazırlamak üzere özetle aģağıdaki görevler yapılır; 1. Bütçe kesin hesabını hazırlamak; Bütçe uygulama sonuçları dikkate alınarak bütçe kesin hesabı, hazırlanır. Üniversitenin bütçe kesin hesabı, Maliye Bakanlığınca belirlenen usul ve esaslar çerçevesinde hazırlanarak, Rektör ve Milli Eğitim Bakanı tarafından imzalandıktan sonra merkezi yönetim kesin hesap kanun tasarısına dahil edilmek üzere Maliye Bakanlığına gönderilir. 2. Bütçe uygulama sonuçlarına iliģkin her türlü rapor, cetvel ve belgeyi hazırlamak, 3. Üniversitenin malî istatistiklerini hazırlamak ve Maliye Bakanlığına göndermek. E. Malî kanunların ve ilgili diğer mevzuatın uygulanması konusunda üst yöneticiye ve harcama yetkililerine gerekli bilgileri sağlamak ve danıģmanlık yapmak; Muhasebe, Kesin Hesap ve Raporlama Şube Müdürlüğü görev tanımı içindeki konularında gerekli bilgi ve dokümantasyonu, yetki ve görevleri çerçevesinde, oluşturmak, izlemek ve istenilmesi halinde Rektöre, ilgili birim veya kurumlara vermek. Malî mevzuatta meydana gelen değişiklikler konusunda gerekli bilgi ve belgeler uygun araçlarla harcama birimleri bilgilendirilir. F. Üniversitenin, diğer idareler nezdinde takibi gereken malî iģ ve iģlemlerini yürütmek ve sonuçlandırmak; Üniversitenin, diğer idareler nezdindeki (Muhasebe Şube Müdürlüğünün görev tanımı içindeki) malî iş ve işlemleri izlemek ve sonuçlandırmak, harcama birimleri arasında koordinasyon sağlamak, 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 9

3. Sorumluluklarımız Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığımız, görevlerinin yerinde ve zamanında yerine getirilmesinden Rektöre karģı sorumludur. BaĢkanlığımız, Üniversite kaynaklarının etkili, ekonomik, verimli ve hukuka uygun olarak elde edilmesinden, muhasebeleģtirilmesinden, raporlanmasından ve kötüye kullanılmaması için gerekli önlemlerin alınması hususunda çalıģmalar yapmaktan sorumludur. Üniversite gelirlerinin tarh, tahakkuk, tahsiliyle yetkili ve görevli olan BaĢkanlığımız, ilgili kanunlarda öngörülen tarh, tahakkuk ve tahsil iģlemlerinin zamanında ve eksiksiz olarak yapılmasından, etkin bir ön malî kontrol yapılmasından sorumludur. BaĢkanlığımız, gelirlerin ve alacakların tahsili, giderlerin hak sahiplerine ödenmesi, para ve parayla ifade edilebilen değerler ile emanetlerin alınması, saklanması, ilgililere verilmesi, gönderilmesi ve diğer tüm malî iģlemlerin kayıtlarının yapılması ve raporlanması hizmetlerin yapılmasından ve muhasebe kayıtlarının usulüne uygun, saydam ve eriģilebilir Ģekilde tutulmasından sorumludur. BaĢkanlığımız, 5018 Sayılı Kanunun 34 üncü maddenin birinci fıkrasındaki ödemeye iliģkin hükümler ile bu maddenin üçüncü fıkrasında belirtilen ödemeye iliģkin kontrol yükümlülüklerinden dolayı sorumludur. BaĢkanlığımız, bütçesinin harcama yetkilisi olarak verilen harcama talimatlarının bütçe ilke ve esaslarına, kanun, tüzük ve yönetmelikler ile diğer mevzuata uygun olmasından, ödeneklerin etkili, ekonomik ve verimli kullanılmasından ve ilgili Kanunlar çerçevesinde yapılması gereken diğer iģlemlerden dolayı hesap vermekle sorumludur. BaĢkanlığımız görevlileri, kullanmak üzere teslim aldıkları taģınırların kullanım sırasında korunmasından ve taģınıra verilen zararlardan sorumludur. C. BAġKANLIĞA ĠLĠġKĠN BĠLGĠLER 1. Fiziksel Yapı BaĢkanlığımız Ahmet Necdet Sezer kampusunde bulunan Rektörlük binası (C) blok 2. katta faaliyetini yürütmektedir. Tablo 1 de görüldüğü üzere BaĢkanlığımız 4 yönetici çalıģma odası, 6 servis, 3 diğer hizmet alanı (1 arģiv, 1 sekreter odası ve 1 toplantı odası) olmak üzere toplam 13 bölüm ve 600 m² den oluģan idari ve diğer hizmet alanlarında faaliyet yürütmektedir. BaĢkanlığın tüm çalıģanlarını aynı katta toplayarak sabit bir fiziksel yerleģim 2008 yılından beri sağlanmıģtır. BaĢkanlığımızın kullanımında olan Toplantı Odası, Ġç Kontrol çalıģmaları için ihale ile hizmet alımı yapılan firmaya kullanması için sözleģme sonuna kadar tahsis edilmiģtir. Sayısı (Adet) Alanı (m2) Kullanan Sayısı ÇalıĢma Odası 4 152 4 Servis 6 319 11 Diğer Hizmet Alanları (ArĢiv vb.) 3 91 2 TOPLAM 13 562 17 Tablo 1 İdari Personel Hizmet Alanları ve Diğer Alanlara ait Tablo 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 10

2. Örgüt Yapısı Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanı, BaĢkanlığın en üst amiri olup yasal düzenlemelerle BaĢkanlığa verilen görevlerin yerine getirilmesinden dolayı Rektöre karģı sorumludur. BaĢkan, BaĢkanlığın alt birimleri ve çalıģanları arasında iģbölümü ve koordinasyonu sağlamakla görevlidir. BaĢkanlık 5436 sayılı Kanunla kurulmuģ ve yetki ve görevleri aynı Kanun, 5018 sayılı kanun ve Strateji GeliĢtirme Birimlerinin ÇalıĢma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik ile belirlenmiģtir. BaĢkanlığımızı örgütsel yapısı kanunlara ve Yönetmeliğe uygun olarak ĢekillendirilmiĢtir. Kanun ve Yönetmelikte belirtilen zorunluluklar, görevlerimizin fonksiyonel dağılımı, personel durumu ve iģ yoğunluğu dikkate alınarak aģağıdaki Ģekilde dört alt birim Ģeklinde örgütlenme çalıģmaları yürütülmektedir. BaĢkanlığın alt birimleri; organizasyon yapısı ve iģ akıģ haritasına göre sırasıyla Stratejik Planlama ġube Müdürlüğü, Bütçe ġube Müdürlüğü, Ġç Kontrol ġube Müdürlüğü ve Muhasebe ġube Müdürlüğünden oluģmaktadır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı Stratejik Planlama Bütçe İç Kontrol Muhasebe Şube Müdürlüğü Şube Müdürlüğü Şube Müdürlüğü Şube Müdürlüğü Şekil; 1 Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığı Örgüt ġeması 3. Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar 3.1 Yazılımlar BaĢkanlığın iģ ve iģlemlerinin tamamı yazılım programları, kelime iģlemci ve sayısal iģlemci programlar sayesinde yürütülmektedir. Ayrıca, BaĢkanlığa ait web sitesi (http://www.strateji.aku.edu.tr) üniversite sunucusu üzerinden hizmet vermeye devam etmekte olup, sitemizde gerekli çağrı ve duyurular, yasal mevzuatlar ve onayı alınmıģ raporlar yayımlanmaktadır. BaĢkanlıkta kullanılan yazılımlar ise aģağıya çıkarılmıģtır. e-bütçe: BaĢkanlığın bütçe iģlemlerinin yürütülmesinde ve Maliye Bakanlığı Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğü ile bütçe iģlemlerine ait bilgi akıģını sağlamak üzere kullanılan aynı Genel Müdürlüğe ait yazılım programıdır. 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 11

say2000i: Üniversitemizin ve BaĢkanlığımızın muhasebe, yönetim dönemi ve kesin hesap iģlemleri, maaģ bordo kontrolleri ve SayıĢtay ile Maliye Bakanlığı Muhasebat Genel Müdürlüğü ile muhasebe iģlemleri hakkında bilgi akıģını sağlamak üzere kullanılan aynı Genel Müdürlüğe ait donanım ve yazılım programıdır. KBS: Kamu Harcama ve Muhasebe BiliĢim Sistemi ile üniversite çalıģanların maaģ ve gelir hesapları düzenlenip takip edilmektedir. Global: Bilgi ĠĢlem Daire BaĢkanlığı tarafından yapılan ve Üniversite bütçe iģlemlerinin takip edildiği yazılım programıdır. Ekders: Bilgi ĠĢlem Daire BaĢkanlığı tarafından yapılan ve öğretim üye ve elamanlarının ders yükleri ile ekders ödemelerinin kontrolünün yapılabildiği yazılım programıdır. Evrak: Bilgi ĠĢlem Daire BaĢkanlığı tarafından yapılan ve gelen, giden evraklarının kaydının tutulduğu yazılım programıdır. Taşınır: TaĢınır Mal Yönetmeliği hükümlerine göre Bilgi ĠĢlem Daire BaĢkanlığı tarafından hazırlanan ve taģınırların kayıt, kontrol ve muhasebeleģtirilmesinin yapıldığı yazılım programıdır. Kira: Bilgi ĠĢlem Daire BaĢkanlığı tarafından hazırlanan ve kiralanan taģınmazların takip ve kontrolü için yapılan yazılım programıdır. TTS: TÜBĠTAK Projelerinin yürütüldüğü ve TÜBĠTAK a bağlı yazlım programıdır. BaĢkanlığımızın iģ ve iģlemlerini daha etkin ekonomik ve verimli bir Ģekilde yürütebilmesi için entegre bir yönetim bilgi sistemi kurulmasına ihtiyaç vardır. 3.2 Bilgisayarlar Masaüstü Bilgisayar Sayısı : 7 Adet (Maliye Bakanlığına ait) : 23 Adet (Üniversiteye ait ) Dizüstü Bilgisayar Sayısı : 1 Adet BaĢkanlığımızda mevcut bilgisayarların niteliklerinin arttırılmasına ihtiyaç vardır. 3.3 Kütüphane Kaynakları Basılı Yayınlar (Kitaplar, Dergiler, Gazeteler, Mevzuat Kitapları v.s) : 21 Adet BaĢkanlığın iģ ve iģlemlerini daha etkin yürütebilmesi için daha çok süreli ve süresiz yayınlara ihtiyacı vardır. 3.4 Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar BaĢkanlığın kullanımında bulunan diğer bilgi ve teknolojik kaynaklar Tablo 2 de gösterilmiģtir. BaĢkanlıkta mevcut diğer bilgi teknolojik kaynaklar sayı ve niteliklerinin arttırılmasına ihtiyaç vardır. 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 12

Başkan Mali Hizmetler Uzmanı Mühendis Şef Memur Hizmetli Toplam. Yüzde Afyon Kocatepe Üniversitesi Strateji GeliĢtirme Daire BaĢkanlığı Cinsi Ġdari Amaçlı (Adet) Yazıcılar 15 Fotokopi Makinesi 1 Faksimile Makinesi 1 Sabit Telefon 31 Telsiz Telefon 2 Swich (Anahtar) 5 Televizyon 1 Para Sayma Makinesi 1 Kâğıt Ġmha Makinesi 1 Tablo 2 Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar 4. Ġnsan Kaynakları Eğitim Amaçlı (Adet) AraĢtırma Amaçlı (Adet) BaĢkanlığın 2010 yılı faaliyet dönemi sonunda mevcut insan kaynakları 1 Daire BaĢkanı, 2 Mali Hizmetler Uzmanı, 1 Mühendis, 3 ġef, 8 Memur, 1 Hizmetliden oluģmaktadır. BaĢkanlığın organizasyon yapısına göre 31.12.2010 tarihi itibarı ile istihdam Ģekline göre dağılımı Tablo 3 teki gibidir. Haftalık 15 saat üzerinden 10 Kısmi Zamanlı Öğrenci çalıģtırılarak, standart olarak yapılan iģlerde faydalanılmaktadır. BaĢkanlığımız personel sayısı en az %50 arttırılmasına ihtiyaç vardır. Birim/Unvan BaĢkanlık 1 1 2 %12 Stratejik Planlama ġube Müdürlüğü 1 1 %06 Bütçe ġube Müdürlüğü 1 2 3 %19 Muhasebe ġube Müdürlüğü 1 2 4 7 %44 Ġç Kontrol ġube Müdürlüğü 1 2 3 %19 T O P L A M 1 2 1 3 8 1 16 %100 Tablo 3 Personelin İstihdam Şekline Göre Dağılımı 4.1 Personel Durumu BaĢkanlığın 31.12.2010 tarihi itibariyle çalıģanların kadrolarının doluluk oranına göre durumu Tablo 4 te gösterilmiģtir. BaĢkanlığımız kadrolu çalıģanlarının 1/5 i baģka birim kadrolarında bulunup görevlendirme suretiyle BaĢkanlığımızda çalıģmakta olup, kadrosunda bulunan iki Ģube müdürü ise baģka birimde görevlendirilmiģtir. BaĢkanlığımız iģ ve iģlemlerinin yetiģtirebilmesi için haftalık 15 saat üzerinden 10 Kısmi Zamanlı Öğrenci çalıģtırılmak zorunda kalınmaktadır. BaĢkanlığımızın iģ ve iģlemleri konusunda uzmanlaģmayı gerektiren iģler olup, bu da alanında eğitim görmüģ, tecrübe ve bilgi birikimi gerektirmektedir. Bunun için çalıģanların tamamının BaĢkanlık kadrolarında olması, kadrosunda bulunanlarında BaĢkanlıkta çalıģması ve kısmi zamanlı öğrenci statüsünde çalıģanların yerine kadrolu personel çalıģtırılması önem arz etmektedir. 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 13

Dolu BoĢ Diğer BaĢka Birimden BaĢka Birimlere Toplam ÇalıĢan Personel Görevlendirilen Görevlendirilen Ġdari Personel 1 2 3 4 5 (1+3+4)-5 Genel Ġdare Hizmetleri Sınıfı 11 8 8 5 14 Teknik Hizmetler Sınıfı 1 1 Yardımcı Hizmetler Sınıfı 1 1 Toplam 12 8 9 5 16 Tablo 4 Personel (Kadroların Doluluk Oranına Göre) 4.2 Personelin Eğitim Durumu BaĢkanlık çalıģanlarının 31.12.2010 tarihi itibariyle eğitim durumu Tablo 5 te gösterilmiģtir. BaĢkanlığın eğitim durumu, çalıģanların %62,5 i lisans ve üstü, diğerleri ise önlisans ve altı seviyesindedir. BaĢkanlığın iģ ve iģlemleri konusunda uzmanlaģmayı gerektiren iģler olup, bu da alanında tüm personelin en az lisans düzeyinde eğitim görmüģ çalıģanlardan oluģması beklenmektedir. Personelin Eğitim Durumu Ġlköğretim Lise Ön Lisans Lisans Y.L. ve Dokt. Toplam KiĢi Sayısı 1 3 2 6 4 16 Yüzde 6,25 18,75 12,50 37,50 25 100 Tablo 5 Personelin Eğitim Durumu 4.3 Personelin Hizmet Süreleri BaĢkanlık çalıģanlarının 31.12.2010 tarihi itibariyle hizmet süreleri Tablo 6 da gösterilmiģtir. Buna göre BaĢkanlık çalıģanlarının ortalama kıdem yılı 14 yıldır. Personelin Hizmet Süresi 1 3 Yıl 4 6 Yıl 7 10 Yıl 11 15 Yıl 16 20 Yıl 21 Üzeri KiĢi Sayısı 1 1 1 7 3 3 Yüzde 6,25 6,25 6,25 43,75 18,75 18,75 Tablo 6 Personelin Hizmet Süreleri 4.4 Personelin YaĢ Ġtibariyle Dağılımı BaĢkanlık çalıģanlarının 31.12.2010 tarihi itibariyle yaģ göre dağılımı Tablo 7 de gösterilmiģtir. Buna göre BaĢkanlık çalıģanlarının yaģ ortalaması 38 dir. Personelin YaĢ Ġtibariyle Dağılımı 21 25 YaĢ 26 30 YaĢ 31 35 YaĢ 36 40 YaĢ 41 50 YaĢ 51 - Üzeri KiĢi Sayısı 2 4 5 5 - Yüzde 12,5 25 31,25 31,25 - Tablo 7 Personelin Yaş İtibariyle Dağılımı 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 14

5. Sunulan Hizmetler BaĢkanlığın alt birimler itibarıyla sunduğu hizmetler aģağıya çıkarılmıģtır; 5.1 Stratejik Planlama ġube Müdürlüğü Stratejik Planlama ġube Müdürlüğü tarafından sunulan hizmetler Ģunlardır; a) Üniversitemiz 2009 Yılı Faaliyet Raporu tamamlandı ve Maliye Bakanlığı na gönderildi. b) Üniversitemiz 2009 Yılı Akademik Değerlendirme ve Kalite GeliĢtirme Raporu hazırlandı ve Yükseköğretim Kurulu na gönderildi. c) Üniversitemiz tüm birimlerine birim faaliyet raporları ve birim değerlendirme raporlarının hazırlanması ve dikkat edilecek unsurlar konusunda danıģmanlık hizmeti verildi. d) Üniversitemiz Akademik Değerlendirme ve Kalite GeliĢtirme Kurulu toplantılarında sekretarya görevleri yürütüldü, kurulun verdiği görevler tamamlandı. 5.2 Bütçe ġube Müdürlüğü Bütçe ġube Müdürlüğü tarafından sunulan hizmetler Ģunlardır; a) Üniversitemiz 2010 Yılı Bütçesi Ayrıntılı Harcama ve Finansman Programı hazırlanmıģtır. b) Her türlü bütçe iģlemi (ödenek aktarma, ödenek ekleme, ödenek revize, ödenek gönderme ve tenkis) yapılmıģtır (Tablo 8). c) Bütçe iģlemleri ile ilgili Üniversitemiz birimlerine danıģmanlık hizmeti sunulmuģtur. d) Yukarıda saylan her türlü bütçe iģlemleri ile ilgili yazıģmalar yapılmıģtır. e) Bütçe iģlemleri ile ilgili her türlü araģtırma, inceleme ve planlama yapılmıģtır. f) 2011 Yılı Bütçesi ve yatırım programı hazırlık çalıģmaları yürütülmüģ Maliye Bakanlığı ve DPT ile bütçe görüģmeleri gerçekleģtirilmiģ, birimlerimize bütçe hazırlıkları ile ilgili danıģmanlık yapılmıģ ve 2011 yılı bütçesi hazırlanmıģtır. g) 2011 yılı Afyon Kocatepe Üniversitesi Performans Programı hazırlanıp Maliye Bakanlığı, Devlet Planlama TeĢkilatı MüsteĢarlığı ve Türkiye Büyük Millet Meclisine gönderilmiģtir. Ayrıca bütçe ve performans programı hazırlanırken, e-bütçe iģlemlerinin gerçekleģtirilmesi hususunda harcama birimlerine danıģmanlık yapılmıģtır. 31.12.2010 tarihi itibariyle gerçekleģen bütçe iģlemlerinin sayısal verileri aģağıda listelenmiģtir: Bütçe ĠĢlemleriyle Ġlgili Sayısal Bilgiler: Bütçe Hizmeti Verilen Birimlerin Sayısı : 46 Bütçe Giderleri Toplamı : 104.585.797,21 TL 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 15

İşlemin Türü Adedi Tutarı (TL) Ödenek Gönderme 1013 120.962.755,00 Ödenek Tenkis 169 4.169.610,58 Ödenek Ekleme 40 6.160.909,00 Ödenek Aktarma 27 14.079.954,00 AHP Revize 12 575.100,00 Bütçe ĠĢlem Ġptali 10 T O P L A M 1271 129.184.846,82 Tablo 8 Bütçe işlem sayıları ve tutarları tablosu 5.3 Ġç Kontrol ġube Müdürlüğü Ġç Kontrol ġube Müdürlüğü tarafından üniversitenin 2010 mali yılına ait harcamalarının ön malî kontrol iģlemleri yerine getirilmiģtir. Gelir, gider, varlık ve yükümlülüklere iliģkin malî karar ve iģlemler, idarenin bütçesi, bütçe tertibi, kullanılabilir ödenek tutarı, ayrıntılı harcama veya finansman programları, merkezi yönetim bütçe kanunu ve diğer malî mevzuat hükümlerine uygunluk yönlerinden kontrol edilmektedir. 2010 Yılı Ġçinde Ġç Kontrol ġube Müdürlüğü tarafından gerçekleģtirilen faaliyetler Ģunlardır; Yapım ĠĢlerine ait 13 adet ihaleye ait ön mali kontrol yapılarak uygunluk görüģ yazısı hazırlandı. 179 adet sözleģmeli personele ait sözleģme taslakları incelendi ve 4 adet görüģ yazısı yazıldı. Hizmet alımı iģleri ile ilgili 12 adet ihale dosyası incelendi ve görüģ verildi. Mal alımları ile ilgili 18 adet ihale dosyası incelendi ve görüģ verildi. 36 adet kredi talepnamesine Olur alındı. Zam ve tazminatlara iliģkin cetveller incelendi ve Maliye Bakanlığına bildirildi. Birimimizde çalıģan personel ile ilgili tüm iģ ve iģlemleri yapıldı. Birimler tarafından mali konularda sorulan sorulara sözlü ve yazılı görüģler verildi. Üniversitemiz Ġç Kontrol Sistemini kurmak amacıyla hizmet alımı ihalesi gerçekleģtirilmiģ olup, bir danıģmanlık firmasının çalıģmaya baģlamasına olur alınmıģtır. Firma çalıģmalarında Üniversitemiz birimleriyle olan iliģkilerinde koordinasyon sağlanmıģtır. 5.4 Muhasebe ġube Müdürlüğü Muhasebe ġube Müdürlüğü tarafından sunulan hizmetler Ģunlardır; 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 16

Üniversitemizin 2010 yılına ait tüm muhasebe hizmetleri (Gelirlerin tahsili, giderlerin hak sahibine ödenmesi, para ve parayla ifade edilebilen değerler ile emanetlerin alınması, saklanması, ilgililere verilmesi, gönderilmesi ve diğer tüm mali işlemlerinin kayıtlarının yapılması ve raporlanması) yerine getirilmiģtir. Üniversitenin 2009 mali yılı bütçe kesin hesabı çıkarılarak 100 adet bastırılmıģ ve Maliye Bakanlığı Bütçe ve Mali Kontrol Genel Müdürlüğüne, SayıĢtay BaĢkanlığına ve TBMM ye teslim edilmiģtir. Üniversitenin 2009 mali yılı yönetim dönemi raporları hazırlanarak Maliye Bakanlığı Muhasebat Genel Müdürlüğüne ve sarf evraklarıyla birlikte SayıĢtay BaĢkanlığına teslim edilmiģtir. Üniversitenin 2009 mali yılı sarf evrakları SayıĢtay Denetçilerince yerinde yapılan denetime ibraz edilmiģ ve bu denetçiler tarafından hazırlanan sorgulara Üniversitemiz adına savunmaları ve izahatları ile ilgili koordinasyon yazılmıģtır. Üniversitenin tüm gelirlerinin tarh, tahakkuk ve tahsil iģlemleri yürütülmüģtür. Üniversitenin istenen tüm mali istatistikleri hazırlanmıģ ve sunulmuģtur. Üniversitemize ait taģınırların amortisman iģlemleri yapılmıģ ve Üniversitemize bağlı birimlerin taģınır yönetim hesabı cetvelleriyle say2000i arasında mutabakat sağlanmıģtır. Bütçe Gelirleri Toplamı : 114.137.076,45 Bütçe Giderleri Toplamı : 104.585.797,21 Yevmiye Sayısı : 16.845 Takip Edilen Ġcra Dosyası Sayısı : 29 Takip Edilen KiĢi Borcu Dosyası Sayısı : 220 2009 yılı sonu itibarıyla izlenen toplam 15 TÜBĠTAK projesi bulunmaktayken, 2010 yılı içinde 1 yeni proje kabul edilmiģ ve 4 proje tamamlanarak sona ermiģtir. 2010 yılında AB Hibeleri Proje Kapsamında 5 adet projenin say2000i sistemi üzerinden takibi ve muhasebeleģtirilmesi yapılmıģ ve 3 adet proje tamamlanarak sona ermiģtir. Ġzlenmesi kabul edilen 2 yeni projeye ait bankada hesap açtırılmıģtır. FARABĠ değiģim projesi kapsamında hesap açtırılmıģ ve projeye iliģkin ödeme ve muhasebeleģtirme iģlemleri gerçekleģtirilmiģtir. 6. Yönetim ve Ġç Kontrol Sistemi Ġç Kontrol iģlemleri 31.12.2005 tarih ve 26040 sayılı 3 nolu Mükerrer Resmi Gazetede Yayımlanan Ġç Kontrol ve Ön Malî Kontrole ĠliĢkin Usul ve Esaslar çerçevesinde harcama birimleri ve Strateji geliģtirme Daire BaĢkanlığımız tarafından yürütülmektedir. a) BaĢkanlık, iç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliģtirilmesi konularında çalıģmalar yapmaya devam etmekte ve ön malî kontrol faaliyetini Ġç Kontrol ve Ön Malî Kontrole ĠliĢkin Usul ve Esaslar çerçevesinde yürütmektedir. BaĢkanlık 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 17

Muhasebe Yetkilisi, muhasebe kayıtlarının usulüne ve standartlara uygun, saydam ve eriģilebilir Ģekilde tutulmasından sorumlu olduğunun bilinci içinde hareket etmektedir. b) BaĢkanlık iģ ve iģlemlerin yürütülmesinden dolayı Rektöre karģı sorumludur. BaĢkanlık idari yönden Genel Sekretere bağlı olup, ikinci derecede görev dağılımı ile belirlenmiģ olan Rektör yardımcısına bağlı ve ona karģı sorunludur. Yaptığımız iģ ve iģlemler Üniversitemiz Rektörü ve yukarıda belirtilen amirlerin yönetim ve kontrolündedir. c) Daire BaĢkanı, bağlı müdür, mali hizmetler uzmanı, memur ve diğer tüm personelin yaptığı iģ ve iģlemleri takip ve kontrol etmekte, Muhasebe yetkilisi bağlı memurlar ve diğer personelin yaptığı tüm iģlemleri kontrol ettikten sonra ödeme yapmaktadır. Diğer yetkililerde bağlı memur ve personelin yaptığı iģleri kontrol etmektedir. D. DĠĞER HUSUSLAR Faaliyet yılı içerisinde Daire BaĢkanı ve mali hizmetler uzmanları nezdinde 5018 ve 5436 Sayılı Kanunlarla BaĢkanlığımıza verilen görevler ile mali mevzuat ve diğer iģ ve iģlemler konusunda personellerimizi bilgilendirme ve eğitim çalıģmaları yapılmıģtır. BaĢkanlığımız personeli bilgi ve becerilerini arttırmak üzere Kurum dıģı eğitim ve toplantılara katılmıģlardır. BaĢkanlığımız personelinin katıldığı eğitimler ve toplantılar Ģunlardır; ADI SOYADI TARİHİ YERİ KONUSU A. ERKAN 31.01./13.03 2010 ANTALYA Muhasebe Yetkilisi Sertifika Eğitimi A. ERKAN 25-27.02.2010 ANTALYA 5018 Sayılı Kanun A. ERKAN 05-06.06.2010 ANKARA ÜNĠV. Muhasebe Yetkilisi Sertifika Sınavı A. ERKAN 27-28.09.2010 MALĠYE BAKANLIĞI KBS. Proje Uygulamaları Eğitimi A. ERKAN 22.10.2010 SABANCI ÜNĠV. Bologna Uzmanları Ulusal Takımı Projesi A. ERKAN 11.10.2010 HACETTEPE ÜNĠV. Döner Sermayeli ĠĢletmeler Genel Tebliği A. ERKAN 09-12.12.2010 ANTALYA Adım Üniversiteleri Y. BOZOK 03-07.05.2010 ANTALYA Mali Hizmetler Uzmanlığı Yönetmeliği Y. BOZOK 27-28.09.2010 MALĠYE BAKANLIĞI KBS. Proje Uygulamaları Eğitimi Y. BOZOK 26-30.11.2010 ANTALYA Tubitak S.GÜRSOY 29.03-07.05.2010 ANTALYA Mali Hizmetler Uzmanlığı Yönetmeliği S.GÜRSOY 09-12.12.2010 ANTALYA Adım Üniversiteleri 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 18

II. AMAÇ VE HEDEFLER A. BAġKANLIĞIN AMAÇ VE HEDEFLERĠ BaĢkanlığımızın iki ana amacı mevcut olup, her amaca ait üç er hedef belirlenmiģtir. Bu amaç ve bağlı hedefler Tablo 9 da gösterilmiģtir. Stratejik Amaçlar Amaç 1 Üniversitenin stratejik yönetim çalıģmaları ile planlamayı gerçekleģtirmek, Amaç 2 Üniversitenin mali hizmetlerini yürütmek Tablo 9 Amaçlar ve Hedefler Tablosu B. TEMEL POLĠTĠKALAR VE ÖNCELĠKLER Stratejik Hedefler Hedef -1 Üniversite stratejik planın, hazırlanması, yenilenmesi ve/veya revizesi sırasında, yasal mevzuatla belirtilen Ģekil ve süreler içinde yasal mevzuatla istenen düzeyde stratejik planlama çalıģmaları tamamlamak. Hedef -2 Üniversite stratejik plan çalıģmalarının izlenmesi ve değerlendirilmesi amacıyla her yıl periyodik olarak, yasal mevzuatla belirtilen Ģekil ve sürede yasal mevzuatla istenen düzeyde faaliyetlerin değerlendirilme ve geliģtirme çalıģmalarını yürütmek. Hedef -3 Üniversite stratejik plan çalıģmalarını etkinleģtirmek için yönetim bilgi sistemlerine iliģkin hizmetleri yerine getirmek. Hedef -1 Stratejik plana uygun olarak yasal mevzuatla belirtilen Ģekil ve süreler içinde performans programını hazırlamak; Üniversite stratejik planına ve performans programına uygun olarak yasal mevzuatla belirtilen Ģekil ve süreler içinde bütçeyi hazırlamak ve uygulama çalıģmalarını yerine getirmek, Hedef -2 Ġç kontrol ve ön mali kontrol hizmetlerini yerine getirmek, Hedef -3 Muhasebe ve raporlama hizmetlerini yerine getirmek, BaĢkanlığımız, 2009 2013 yıllarını kapsayan Üniversitemizin ilk stratejik planında benimsenen temel politika ve öncelikleri aynen benimsenmiģ olup bu politika ve öncelikler dikkate alınarak uygulanabilmesi için ayrıca aģağıdaki değerleri de kabul etmiģtir. 1. Mali bilgi konusunda kendisini sürekli yenileyen ve geliģtiren yaratıcı düģünceye sahip personelle hizmet sunmak, 2. ĠĢbirliği içinde görev ve sorumluluklarına bağlı çalıģma anlayıģı, 3. Mesleki değerlere saygı, dürüst, katılımcı ve paylaģımcı yönetim anlayıģı, 4. Hizmetler esnasında tüm çalıģanlarımızın etik kurallara en üst düzeyde uyma anlayıģı, 5. Tüm faaliyetlerin icrasında hukukun üstünlüğü ve kanunlara uygunluk, 6. Tüm hizmetlerde üst düzey profesyonellik, detaylara dikkat edilerek sıfır hata anlayıģı, 7. Planlamaya ve teknoloji kullanımına önem verme, 2010 Yılı Birim Faaliyet Raporu 19