FİNANS EMEKLİLİK VE HAYAT A.Ş. ESNEK EMEKLİLİK YATIRIM FONU İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ

Transkript

1 FİNANS EMEKLİLİK VE HAYAT A.Ş. ESNEK EMEKLİLİK YATIRIM FONU İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Esnek Emeklilik Yatırım Fonu izahnamesinin Bölüm B: Fon İle İlgili Bilgiler, I. Tanıtıcı Bilgiler başlığı altında düzenlenen 1. Genel Bilgiler ile II. Fonun Yatırım Stratejilerine, Risklerine, Performansına, Harcamalara ve Fon üne İlişkin Bilgiler başlığı altında düzenlenen 3. Fon ünde Yer Alacak Para ve Sermaye Piyasası Araçları ; Bölüm C: Emeklilik Şirketi ile Yönetimi ve Saklama Hizmetine İlişkin Bilgiler başlığı altında yer alan II. Yönetim Hizmeti ; Bölüm D: Fonun Organizasyon Yapısı Hakkında Bilgiler altında yer alan V. Fonun Organizasyonunda Yer Alan Kişiler ile Fon ile İlgili Kişi ve Kuruluşlar Arasındaki İlişkiler ; Bölüm E: Finansal Bilgiler altında yer alan I. Fon ünün Oluşumu ve Dağılımı ; Bölüm F: Fon Paylarının Değerinin Tespiti altında yer alan, 3. Pay Alımına Ve Payların Fona İade Edilmesine İlişkin Esaslar maddesinde bulunan bilgiler Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 23/02/2012 tarih ve 15/160 sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: Bölüm B : Fon İle İlgili Bilgiler I.Tanıtıcı Bilgiler 1.Genel Bilgiler Fon un Unvanı Fon un Türü Fon un Adı Fon Tutarı ve Pay Sayısı Avans Tutarı Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Esnek Emeklilik Yatırım Fonu Diğer Esnek Emeklilik Yatırım Fonu (yüzmilyon) YTL (onmilyar)pay (beşyüzbin) YTL 1

2 YENİ ŞEKİL Bölüm B : Fon İle İlgili Bilgiler I.Tanıtıcı Bilgiler 1.Genel Bilgiler Fon un Unvanı Fon u Türü Fon un Adı Fon Tutarı ve Pay Sayısı Avans Tutarı Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Esnek Emeklilik Yatırım Fonu Diğer Esnek Emeklilik Yatırım Fonu (yüzmilyon) TL (onmilyar) Pay (beşyüzbin) TL Bölüm : Fon İle İlgili Bilgiler II. Fonun Yatırım Stratejilerine, Risklerine, Performansına, Harcamalara ve Fon üne İlişkin Bilgiler 3. Fon ünde Yer Alacak Para ve Sermaye Piyasası Araçları VARLIK TÜRÜ EN AZ % EN ÇOK % Türk Hisse Senetleri Kamu İç Borçlanma Senetleri Kamu Dış Borçlanma Senetleri Yabancı Borçlanma Senetleri Yabancı Hisse Senetleri Türk Özel Sektör Borçlanma Senetleri Ters Repo Repo 0 10 Mevduat (Vadeli, vadesiz,ytl,döviz) 0 10 Altın ve Kıymetli Madenlere Dayalı Sermaye Piyasası Araçları Borsa Para Piyasası İşlemleri Yatırım Fonu Katılma Payları (Borsa yatırım fonu katılma payları dahil) 0 10 Gayrimenkule Dayalı Sermaye Piyasası Araçları Vadeli İşlem ve Opsiyon Sözleşmeleri Gelir Ortaklığı Senetleri Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler 2

3 YENİ ŞEKİL Bölüm B : Fon İle İlgili Bilgiler II.Fonun Yatırım Stratejilerine, Risklerine, Performansına, Harcamalara ve Fon üne İlişkin Bilgiler 3. Fon ünde Yer Alacak Para ve Sermaye Piyasası Araçları VARLIK TÜRÜ AÇIKLAMA EN AZ % EN ÇOK % Türk Hisse Senetleri Yabancı Hisse Senetleri Kamu İç Borçlanma Senetleri Türk Özel Sektör Borçlanma Senetleri Borsada İşlem Görmeyen Özel Sektör Borçlanma Araçları 0 10 Yabancı Borçlanma Senetleri Borsa dışında Ters Repo İşlemleri 0 10 Ters Repo Repo 0 10 Vadeli Mevduat / Vadesiz Mevduat / Katılma Hesabı (TL ve Döviz) Altın ve Kıymetli Madenlere Dayalı Sermaye Piyasası Araçları Borsa Para Piyasası İşlemleri Yatırım Fonu Katılma Payları, Menkul Kıymet Yatırım Fonu, Yabancı Yatırım Fonu, Borsa Yatırım Fonu, Serbest Yatırım Fonu, Koruma Amaçlı Yatırım Fonu ve Garantili Yatırım Fonu Gayrimenkule Dayalı Sermaye Piyasası Araçları Kamu Dış Borçlanma Senetleri Gelire Endeksli Senetler (TL ve Döviz Cinsi) (IMKB ye kote olan) Gelir Ortaklığı Senetleri Varantlar 0 15 Varlığa dayalı menkul Kıymetler Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları Tarafından İhraç Edilen Para ve Sermaye Piyasası Araçlarına ve Girişim Sermayesi Yatırım Fonu Katılma Payları Vadeli İşlem ve Opsiyon Sözleşmelerinin tabi olduğu oransal sınırlamalar aşağıda 3

4 belirtilmiştir. Fon portföyüne riskten korunma ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, varantlar, forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri dâhil edilebilir. Vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri ile varantlar nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon net varlık değerini aşamaz. Bölüm C: Emeklilik Şirketi ile Yönetimi ve Saklama Hizmetine İlişkin Bilgiler II. Yönetim Hizmeti Finans Yönetimi A.Ş. bünyeside fon portföyünün yönetimi konusunda görev yapacak personele ilişkin bilgiler aşağıda verilmektedir. Yöneticilerinin Adı /Soyadı Görevi Son 5 Yılda Yaptığı İşler (Yıl-Şirket-Mevki) Sermaye Piyasası Tecrübesi (Yıl) Vahap Tolga Kotan Ağustos , Finans Yönetimi A.Ş , Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Grup Müdürü, , Citicorp Menkul Değerler A.Ş. Uzman, Uzman Yardımcısı. 11 Murat İnce Temmuz , Finans Yönetimi A.Ş. Haziran Mart 2000, Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Müdür / Hazine, , İktisat Bankası T.A.Ş. Uzman Dealer, , Pamukbank A.Ş. Dealer. 11 Doruk Ergun Kasım , Finans Yönetimi A.Ş. Haziran 2006 Kasım 2007, Finans Yönetimi A.Ş. Ağustos 200 Haziran 2006 Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş.Hazine Yönetmen. 8 4

5 YENİ ŞEKİL Bölüm C : Emeklilik Şirketi ile Yönetimi ve Saklama Hizmetine İlişkin Bilgiler II. Yönetim Hizmeti Finans Yönetimi A.Ş. bünyeside fon portföyünün yönetimi konusunda görev yapacak personele ilişkin bilgiler aşağıda verilmektedir. Yöneticilerinin Adı /Soyadı Görevi Son 5 Yılda Yaptığı İşler (Yıl-Şirket-Mevki) Sermaye Piyasası Tecrübesi (Yıl) Murat İnce Temmuz , Finans Yönetimi A.Ş. Haziran Mart 2000, Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Müdür / Hazine, , İktisat Bankası T.A.Ş. Uzman Dealer, , Pamukbank A.Ş. Dealer. 11 Doruk Ergun Kasım , Finans Yönetimi A.Ş. Haziran 2006 Kasım 2007, Finans Yönetimi A.Ş. Ağustos 200 Haziran 2006 Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Hazine Yönetmen. 8 Tolga KUDALOĞLU Şubat , Finans Yönetimi A.Ş Şubat 2011 Garanti yatırım Araştırma-Teknik Analiz, Stratejist 13 Bölüm D: Fonun Organizasyon Yapısı Hakkında Bilgiler V. Fonun Organizasyonunda Yer Alan Kişiler ile Fon ile İlgili Kişi ve Kuruluşlar Arasındaki İlişkiler Finans Yönetimi A.Ş. Genel Müdürü Celalettin Özgür Güneri Fon Kurulu Başkanı olarak, Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Mali Kontrol ve Planlama Grup Serkan Ersoy, Finans Yönetimi A.Ş. Grup Fırat Selli, Murat İnce, Vahap Tolga Kotan aynı zamanda Fon Kurulu üyesi olarak görev yapacaklardır. Fon Denetçisi olarak görev yapacak olan Elif Bilmez Günday, Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Mali Kontrol ve Planlama Fon Yönetimi Birim Yönetmeni olarak çalışmaktadır. 5

6 Fon Müdürü Mansur Çelepkolu, Fon muhasebe ve operasyonda görevli Seda Ekmen, Sevilay Güneş, Gülnur Akşahin ve Müge Çapur Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. şirket çalışanıdır. Finans Yönetimi A.Ş. nin, Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. nin sermayesindeki pay tutarı 1 YTL dir. Sermaye veya ticari anlamda doğrudan veya dolaylı bir ilişki, eş dahil üçüncü dereceye kadar kan veya sıhri hısımlık bulunmamaktadır. YENİ ŞEKİL Bölüm D: Fonun Organizasyon Yapısı Hakkında Bilgiler V. Fonun Organizasyonunda Yer Alan Kişiler ile Fon ile İlgili Kişi ve Kuruluşlar Arasındaki İlişkiler Fon operasyon personeli Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş. personeli, bir fon kurulu üyesi ve fon denetçisi Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. personeli, dört fon kurulu üyesi ise Finans Yönetimi A.Ş. personeli olup, emeklilik şirketi ya da portföy yönetim şirketinin ve bunların yöneticileri ile çalışanları arasında istihdam, sermaye veya ticari anlamda doğrudan veya dolaylı bir ilişki, eş dahil üçüncü dereceye kadar kan veya sıhri hısımlık bulunmamaktadır. Bölüm E: Finansal Bilgiler I. Fon ünün Oluşumu ve Dağılımı VARLIK TÜRÜ 15/10/2008 TUTARI (YTL) % 1. Kamu Borçlanma Senedi 473, Ters Repo 45, PORTFÖY DEĞERİ 518, NET VARLIK DEĞERİ TABLOSU 15/10/2008 TUTARI (YTL) 1.Fon Değeri 518, Hazır Değerler (+) Alacaklar (+) 0 -T1 0 -T2 0 -Diğer 0 Borçlar (-) 0 -T1 0 -T2 0 -Yönetim Ücreti 0 6

7 -Vergi Karşılığı 0 - Krediler 0 2.Net Varlık Değeri 518,791 Dolaşımdaki Pay Sayısı 50,000,000 3.Birim Pay Değeri BORÇ.SNT. 15/10/2008 KIYMET TÜRÜ (Yanlızca mevcutlar yazılır) Nominal Değer (YTL) Vade Tanımı Rayiç Değer (YTL) Hazine Bonosu Devlet Tahvili 500,000 TRT040209T13 473,740 Eurobond Ters Repo 38, , TRT130110T10 TRT260214T10 38, , YENİ ŞEKİL Bölüm E: Finansal Bilgiler I. Fon ünün Oluşumu ve Dağılımı VARLIK TÜRÜ 15/10/2008 TUTARI (TL) % 1. Kamu Borçlanma Senedi 473, Ters Repo 45, PORTFÖY DEĞERİ 518, NET VARLIK DEĞERİ TABLOSU 15/10/2008 TUTARI (TL) 1.Fon Değeri 518, Hazır Değerler (+) Alacaklar (+) 0 -T1 0 -T2 0 -Diğer 0 Borçlar (-) 0 -T1 0 -T2 0 -Yönetim Ücreti 0 -Vergi Karşılığı 0 - Krediler 0 2.Net Varlık Değeri 518,791 Dolaşımdaki Pay Sayısı 50,000,000 3.Birim Pay Değeri

8 BORÇ.SNT. 15/10/2008 KIYMET TÜRÜ (Yanlızca mevcutlar yazılır) Nominal Değer (TL) Vade Tanımı Rayiç Değer (TL) Hazine Bonosu Devlet Tahvili 500,000 TRT040209T13 473,740 Eurobond Ters Repo 38, , TRT130110T10 TRT260214T10 38, , Bölüm F: Fon Paylarının Değerinin Tespiti 3.Pay Alımına Ve Payların Fona İade Edilmesine İlişkin Esaslar Katılımcıların saat 13:00 a kadar ilettikleri fon alım işlemleri, işlemin iletilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak fon fiyatından yerine getirilir. Katılımcıların saat 13:00 dan sonra ilettikleri fon alım işlemleri ise ilk fon fiyatı hesaplamasından sonra iletilmiş kabul edilerek izleyen hesaplamada bulunacak fon fiyatından yerine getirilir. Fon alım işlemine konu edilmek üzere Katılımcılardan tahsil edilen YTL tutar o gün için Katılımcı adına Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Para Piyasası Likit Kamu Emeklilik Yatırım Fonunda nemalandırılır. Valör günü bu nemalandırılmış tutar üzerinden fon alım işlemi gerçekleşir. İlgili piyasaların kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar, ilk hesaplamada bulunacak olan fon fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. Fon portföyü örnek değer tablosu T Günü Değer Tablosu Varlık Türü Toplam Değer YTL 1.TRB040209T13 456,720 2.Ters repo 43, FON PORTFÖY DEĞERİ(1+2) 499, Hazır Değerler (+) Alacaklar (+) 0 5.Borçlar (-) 0 FON TOPLAM DEĞERİ( ) Dolaşımdaki pay sayısı 50,000,000 Birim Pay Değeri

9 YENİ ŞEKİL Bölüm F: Fon Paylarının Değerinin Tespiti 3.Pay Alımına Ve Payların Fona İade Edilmesine İlişkin Esaslar Katılımcıların saat 13:00 a kadar ilettikleri fon alım işlemleri, işlemin iletilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak fon fiyatından yerine getirilir. Katılımcıların saat 13:00 dan sonra ilettikleri fon alım işlemleri ise ilk fon fiyatı hesaplamasından sonra iletilmiş kabul edilerek izleyen hesaplamada bulunacak fon fiyatından yerine getirilir. Fon alım işlemine konu edilmek üzere Katılımcılardan tahsil edilen TL tutar o gün için Katılımcı adına Finans Emeklilik ve Hayat A.Ş. Para Piyasası Likit Kamu Emeklilik Yatırım Fonunda nemalandırılır. Valör günü bu nemalandırılmış tutar üzerinden fon alım işlemi gerçekleşir. İlgili piyasaların kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar, ilk hesaplamada bulunacak olan fon fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. 9