1- KONTROL ORTAMI BİLEŞENİ

Transkript

1 Etik Değerler ve Dürüstlük: Personel davranışlarını belirleyen kuralların personel tarafından bilinmesi sağlanmalıdır. İç kontrol sistemi ve işleyişi yönetici ve personel tarafından sahiplenilmeli ve desteklenmelidir. İdarenin yöneticileri iç kontrol sisteminin uygulanmasında personele örnek çalışmalara başlanmış, müdür düzeyinden başlanmak üzere yönetici kadrosuna bilgi ve eğitim verilmiştir. sistemin öğrenilmesi ve uygulanması hakkında ilgili çalışmalara başlanmıştır KONTROL ORTAMI BİLEŞENİ Sorumlu veya İç kontrol hususunda hazırlanan eylem planı hakkında Üst Yönetime bilgi verilecek, İç Kontrol İnsan Planı tüm birimlerdeki personele duyurularak sahiplenilmesi ve sorumlulukların alınması Kaynakları ve Eğt. D. sağlanacaktır. İç kontrol sistemi ve işleyişi hakkında ayrıca tüm personelin bilgilendirilerek Bşk. Bilgi işlem sahiplenmesinin sağlanması yönünde eğitim verilmesi konusunda belirli bir takvim içinde planlama D.Bşk. yapılacaktır. İnsan İç Kontrol Sistemi hakkında bilgilendirme faaliyetleri ( Eğitim, Seminer, El Kitabı, Web sayfası vb) Kaynakları ve Eğt. D. gerçekleştirilerek çalışmalar desteklenecektir. Bşk. Bilgi işlem D.Bşk. İç Kontrol Sistemi ile ilgili yapılan genel toplantılara Yöneticilerin iştiraklerinin sağlanmasıyla faaliyetlere gereken önemin verilmesi ve personele örnek olunması sağlanacaktır. Genelge, web sitesi duyuruları, hizmet içi eğitimler,kurum içi elektronik iletişim Genelge, kurum içi elektronik iletişim Genelge, kurum içi elektronik iletişim Duyurular yapılacaktır Etik kurallar bilinmeli ve tüm faaliyetlerde bu kurallara uyulmalıdır. Faaliyetlerde dürüstlük, saydamlık ve hesap verebilirlik sağlanmalıdır yılından bu yana Kamu Etik Kuralları Sözleşmesi tüm personele duyurularulmuştur. Ayrıca Yeni glen personele de Etik Kuralları Sözleşmesi duyurularak imzaları alınacaktır. Daha önce oluşturulan DİSKİ Etik Kurulu çalışmalarına devam etmektredir. İdaremiz yönetim anlayışının büyük önem verdiği ve özen gösterdiği ana çalışma prensipleri olup, İç Kontrol Sistemi çalışmaları ile dökümantasyon ve açık enformasyon işlemleri güvencesinde çalışmalara başlanmıştır İdarece düzenlenecek İhtisas, İntibak ve diğer Hizmet içi eğitimlerde "Kamu Görevlileri Etik Kurulu Kurulması Hakkındaki Kanun" (5176) çerçevesinde "Etik Değerler ve Dürüstlük Genel Standartlarına" ve "DİSKİ Etik Kuralları" na da yer verilecektir. İns. Kay. ve Eğitim. İdare faaliyetlerinde dürüstlük, saydamlık ve hesap verilebilirlik prensipleri benimsenerek, yapılan D.Bşk işlere ilişkin genel bilgi, belge ve raporlara ulaşılmasını sağlayan iletişim altyapısı oluşturulacaktır. Kurum stratejik planı çerçevesinde belirlenen amaç ve hedeflere ne ölçüde ulaştığına ilişkin performans sonuçları periyodik olarak raporlanacak ve bunların uygun iletişim kanallarıyla kamuoyuna duyurulması sağlanacaktır., Basın Yayın Halkla İlişkiler DİSKİ Etik Kurulu, Eğitim belgeleri ve elektronik çıktılar Kurum içi elektronik program ve yazılımlar Performans Çıktıları, Diski web sayfası 01/01/ /12/2016 Etik kurul çalışmalarına devam Ayrıca, Hizmet içi eğitim verilerek desteklenmektedir. Kurum içi elektronik işlemler ve iletişim sağlanmaktadir. Performans Çıktıları değerlendirilmektedir.strat ejik plan kurumlara gönderilerek ayrıca Diski web sayfasında yayınlanmaktadır. 1.5 İdare, personeline ve hizmet verilenlere adil ve eşit davranmalıdır. Adil ve eşit davranılması hem yönetim hem de hizmet faydalanıcıları açısından idaremizin ana çalışma ve etik kurallarından olup uygulanmasına kararlılıkla devam edilmektedir İns. Kay. ve Eğitim İdare, personelin ve hizmet verilen diğer paydaşlara adil ve eşit davranılması ilkesinin benimsenmesi,. uygulamaların bu çerçevede yürütülmesi ve bu amacın gerçekleşmesine yönelik olarak anket ve diğer, Basın usullerle geri besleme marifetiyle sürdürülebilirlik sağlanacaktır. Yayın Md. İdare, personeli ve hizmet verilenlerin adalet ve eşitlik ilkesinin işleyişiyle ilgili talep ve şikayetlerinin değerlendirileceği ve gerekli tedbirlerin alınabileceği mekanizmalar oluşturularak işletilecektir. İns.kaynk.D.Bşk. İç Denetim, Teftiş Kurulu, Hukuk Müş. Yazılı ve Elektronik, Anket Yazılı ve Elektronik İletişim 01/01/ /12/2016 personel için 2016 yılında anket yapılacaktır. Vatandaş Memnuniyeti Anketi için Saha çalışması yapılacaktır. Talepler idare tarafından değerlendirilmektedir. 1.6 İdarenin faaliyetlerine ilişkin tüm bilgi ve belgeler doğru, tam ve güvenilir İdare faaliyetlerine ilişkin tüm bilgi, belge ve raporlamaların doğru, tam ve güvenilir olması maksadıyla; DİSKİ Yıllık Faaliyet Raporu ekine Üst Yönetici, Harcama Yetkilileri ve Strateji Geliştirme Dairesi Başkanı tarafından imzalanan "İç Kontrol Güvence Beyanları" konulmuştur. Diski Faaliyet Raporu, GIS, SCADA, Elektronik iletişim İç Kontrol Güvence Beyanları alınmakta ve Faaliyet raporularına konulmaktadır.genel Kurula ibraz edilmektedir.

2 Sorumlu veya 2 Daha önce, Norm kadro çalışmaları sonucunda idaremizin Misyon, organizasyon yapısı ve görevler: yapısı ihtiyaca göre revize edilmiş, İdarelerin misyonu ile birimlerin ve personelin görev ünvanlara göre görev tanımları tanımları yazılı olarak belirlenmeli, personele oluşturulmuştur. Bu çalışmanın duyurulmalı ve idarede uygun bir organizasyon ardından görev tanımları ve yapısı oluşturulmalıdır. Yönetmelikler güncellenmiş, ilgili birimlerin Çalışma Yönergeleri hazırlanmıştır İdaremiz bünyesinde görev yapmakata olan personel kendi birim yönetmelikleri, çalışma yönergeleri ve norm kadrodaki görev ünvanları hakkında bilgilendirilecek ve değişiklikler için çalışmalar yapılacaktır. İnsan Kaynakları ve Eğt. Yazılı ve Elektronik İletişim Mayıs 2015 Aralık 2016 Yeni Yönergeler hazırlanana kadar Mevcut yönergelerle uygulamalara devam edilecektir İdarenin misyonu yazılı olarak belirlenmeli, duyurulmalı ve personel tarafından benimsenmesi sağlanmalıdır. Misyonun gerçekleştirilmesini sağlamak üzere idare birimleri ve alt birimlerince yürütülecek görevler yazılı olarak tanımlanmalı ve duyurulmalıdır. İdare birimlerinde personelin görevlerini ve bu görevlere ilişkin yetki ve sorumluluklarını kapsayan görev dağılım çizelgesi oluşturulmalı ve personele bildirilmelidir. İdaremizin misyonu, yürürlükte olan Stratejik Planı hazırlık çalışmalarında DİSKİ Yöneticileri, çalışanları ve paydaş görüşleri dikkate alınarak yazılı olarak belirlenmiştir. İdaremiz misyonunun gerçekleştirilmesini sağlamak üzere birim ve alt birimlerce yürütülecek görevlere ilişkin yazılı tanımlamalar (Yönerge) hazırlanmıştır. İç mevzuat düzenlemeleri Norm Kadro Uygulama Çalışmaları kapsamında yapılmıştır İdaremiz misyonunun personele ve paydaşlarına duyurulması ve benimsenmesi için, DİSKİ web sitesi, İdari binalar duyuru panoları, afiş gibi iletişim araçları kullanılacaktır. İdarece düzenlenen hizmet içi eğitimlerde DİSKİ misyon ve vizyonunu gösteren açılış slaytına yer verilmesi standart bir uygulama olarak benimsenecektir. İdare misyonu doğrultusunda yürütülecek her iş için; iş tanımı, iş akış şemaları ve analizleri ile süreç analizleri yapılacak ve uygun iletişim unsurlarıyla personele duyurulacaktır. Yapılan iş tanımları, iş akış şemaları ve analizleri ile süreç analizlerine uygun olarak, yetki ve sorumluluk çerçevesinde güncellenen Görev Dağılım Çizelgeleri personele yazılı olarak bildirilecektir. D.Bşk Basın Yayın Halkla İlişkiler Şube Müd. Destek Hizmetleri D.Bşk., Basın Yayın İns.Kynk.D.Bşk., Web sitesi, Faaliyet Raporu, Duyuru panoları, Misyon ve vizyonu içeren standart açılış slaytı İş Akış Şemaları, İş Tanımları, Süreç Analizleri Görev Dağılım Çizelgeleri Web sayfaısnda yayınlanmaktadır. Faaliyet Raporunda, Stratejik Planda yayınlanmaktadır. Misyon ve vizyonu içeren standart açılış slaytı gösterilmektedir İdarenin ve birimlerinin teşkilat şeması olmalı ve buna bağlı olarak fonksiyonel görev dağılımı belirlenmelidir. İdarenin ve birimlerinin organizasyon yapısı, temel yetki ve sorumluluk dağılımı, hesap verebilirlik ve uygun raporlama ilişkisini gösterecek şekilde İdare ve birimlerimizin teşkilat şeması düzenlenmiş, faaliyet raporlarında ve DİSKİ web sitesinde yayınlanmıştır Fonksiyonel görev dağılımı mevzuat uyumlaştırmasına ve ihtiyaçlara göre güncellenecektir. İdaremiz birimlerinin organizasyon yapısı, temel yetki ve sorumluluk dağılımı, hesap verebilirlik ve uygun raporlama ilişkisini gösterecek şekilde güncel tutulacaktır. DİSKİ Teşkilat Şeması, Görev, Yetki ve, Sorumluluk Yönergeleri,, Teftiş DİSKİ Web Sayfası Kurlu Bşk. Teşkilat Şeması Güncellenmiştir. Ayrıca iç yönerge çalışmaları devam 2.6 İdarenin yöneticileri, faaliyetlerin yürütülmesinde hassas görevlere ilişkin prosedürleri belirlemeli ve personele duyurmalıdır. başlatılacaktır İdaremiz hassas görevleri tanımlanarak, kurum önceliklerine göre sıralanıp listelenecek ve bu görevlerin yürütülmesine ilişkin prosedürler belirlenerek personele duyurulacaktır.,, SDGB Hassas Görevler ve Uygulama Prosedürleri 2.7 Her düzeydeki yöneticiler verilen görevlerin sonucunu izlemeye yönelik mekanizmalar oluşturmalıdır. uygulanmaktadır Her düzeydeki yöneticiler tarafından verilen görevlerin sonucunu izlemeye yönelik girdi, çıktı sonuç ilişkisine dair uygun takip ve yeni gelişen teknolojiye uygun raporlama mekanizmaları oluşturulacaktır. Günlük ve Haftalık Raporlama Programları 3 Personelin yeterliliği ve performansı: İdareler, personelin yeterliliği ve görevleri arasındaki uyumu sağlamalı, performansın değerlendirilmesi ve geliştirilmesine yönelik önlemler almalıdır. 3.1 İnsan kaynakları yönetimi, idarenin amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini sağlamaya yönelik uygulanmakta olup geliştirilecektir Bireysel Performasn Ölçüm sisteminin geliştirilmesi için çalışmalar yapılacaktır. Performans programının hazırlanmasıyla birlikte, İdare harcama birimleri her yıl birim ve bireysel performans ölçüm sonuçlarına göre personelin sayı ve kişi-iş uyumu açısından yeterliğini nitelik ve nicelik olarak ortaya koyacaktır., Yetenek ve yeterliliklerine göre personelin sayı ve ihtiyaç olarak İdare birimlerine dağılımındaki denge İnsan Kaynakları ve sürekli olarak takip edilecektir. Eğt. Performans Ölçüm Kadro Cetvelleri, Performans Ölçüm vb. Performans ölçüm kriterleri belirlenecektir. Personel ihtiyaçları takip edilemktedir.

3 İnsan kaynakları yönetimi, idarenin amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini sağlamaya yönelik İdarenin yönetici ve personeli görevlerini etkin ve etkili bir şekilde yürütebilecek bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip Mesleki yeterliliğe önem verilmeli ve her görev için en uygun personel seçilmelidir. Personelin işe alınması ile görevinde ilerleme ve yükselmesinde liyakat ilkesine uyulmalı ve bireysel performansı göz önünde bulundurulmalıdır. Her görev için gerekli eğitim ihtiyacı belirlenmeli, bu ihtiyacı giderecek eğitim faaliyetleri her yıl planlanarak yürütülmeli ve gerektiğinde güncellenmelidir. Personelin yeterliliği ve performansı bağlı olduğu yöneticisi tarafından en az yılda bir kez değerlendirilmeli ve değerlendirme sonuçları personel ile görüşülmelidir. Performans değerlendirmesine göre performansı yetersiz bulunan personelin performansını geliştirmeye yönelik önlemler alınmalı, yüksek performans gösteren personel için ödüllendirme mekanizmaları geliştirilmelidir. uygulanmakta olup geliştirilecektir. uygulanmakta olup geliştirilecektir uygulanmakta olup geliştirilecektir. sözü olarak uygulanmakta olup kayıt altına alınarak geliştirilecektir. kısmen uygulanmakta olup geliştirilecektir Sorumlu veya İdarenin stratejik amaçlarına ulaşmasına katkıda bulunabilecek kurum bünyesindeki personelin performans ölçüm sistemi sonuçlarına göre kurum içerisinde görev dağılımının yapılabilmesine imkan sağlayacak yeni düzenlemeler araştırılacak ve gerçekleştirilecektir. Bilg.İşlm.D.Bşk. İdare personeli istihdam politikalarında; İdarenin yönetici ve personelin görevlerini etkin ve etkili bir şekilde yürütebilecek bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip olma vasıflarına daha çok özen gösterilecektir. Yöneticilik ve personel vasıflarının geliştirilmesine yönelik hizmet içi eğitimler düzenlenmesine devam edilecektir. in eğitim ihtiyaçlarının tespitinde talepleri dikkate alınarak, bilgi ve becerilerini geliştirmeye dönük yıllık eğitim programlarının içeriği oluşturulacak ve eğitimler düzenlenecektir. Hizmet kalitesinin verimliliğinin yükseltilmesine katma değer sağlayıcı Yurt içi ve Yurt dışı toplantı, fuar, seminer ve konferanslara ilgili personelin katılımı sağlanacaktır. Kurum bünyesinde yetkinliği artırmaya dönük eğitimler düzenlenecek ve eğitimlerden alınacak faydayı ölçmeye dönük olarak, eğitim sonrası düzenlenecek anket veya sınavlarla eğitimlerin faydasının objektif olarak değerlendirilmesi sağlanacaktır. Kabul görmüş mesleki liyakat kriterlerinin yanında belirlenecek Kurum içi tecrübe, Yabancı dil bilgisi, Yüksek Lisans, Doktora, Akademik veya özgün projelerde yeralma gibi özel mesleki yeterlilik kriterleri de tayin, terfi ve görevlendirmelerde dikkate alınacaktır. Personelin işe alınması ile görevde ilerleme ve yükselmesinde, ölçülebilir standartlar da dikkate alınarak liyakat ilkesine uyulmasına azami özen gösterilecektir. Adil bir Performans Ölçüm Sisteminin oluşturularak, Bireysel Performans Ölçüm Sonuçlarının görevlendirmelerde dikkate alınması sağlanacaktır. birimlerin talepleri dikkate alınmak sureti ile her görev için gerekli eğitim ihtiyacı belirlenerek, "Ayrıntılı Eğitim Programı" hazırlanacaktır. Mevzuattan kaynaklanan ve İdarenin uyum sağlaması gereken güncel değişikliklerin görüşülmesine yönelik periyodik eğitim toplantıları düzenlenecektir. Kurum içi bilgi ve tecrübe paylaşımın sağlanabilmesi ve Eğitim ihtiyacının karşılanması amacıyla; kurum içerisinde alanında uzmanlaşmış kişilerden veya kurum dışından ihtiyacın giderilmesine çalışılacaktır. Kurum Personeline eğitici eğitimi aldırılarak, gerkli kurumun eğitici kapasitesi geliştirilecektir. Personelin yeterliliği ve performansı, mevcut mevzuatın öngördüğü çerçevede bağlı olduğu yöneticisi tarafından yılda en az bir kez değerlendirilecektir. Değerlendirmeler sırasında tespit edilen yetersizlikler, eksiklikler yanında memnuniyet duyulan hususlar amirince personele bildirilecek ve performansı artırıcı önerilerde bulunulacaktır. ce periyodik olarak yapılan performans değerlendirmeleri gözden geçirilerek yetersiz bulunan personelin performansının arttırılması için çözümler üretilecek, gerekli görülmesi halinde personelin çeşitli eğitim programlarına katılmaları veya daha uygun yerlerde görevlendirilmeleri sağlanacaktır. Bilg.İşlm.D.Bşk. Bilg.İşlm.D.Bşk. Performans Değerlendirme Bireysel Performans Ölçüm Eğitim Programları, Gelişim Dökümanları Yıllık Eğitim Programı, Eğitimlerin Faydasını Ölçen Anket ve Sınav Sonuçları Bireysel Performans Ölçüm, Özlük Dosyaları Bireysel Performans Ölçüm Bireysel Performans Ölçüm Konuya ilişkin yeni düzenlemeler yapılacaktır. Konu hakkında gerekli özen gösterilmektedir. Gerekli eğitimler verilmektedir. Eğitim komisyonu oluşturulmuştur.gerekli eğitimler verilmekte ve personelin katılımı sağlanmaktadır. Bazı eğitimlerin sonunda anket Uygulamaya ilişkin kriterler dikkate alınmaktadır. Özen gösterilmektedir. Ayrıntılı Eğitim Programı Hukuk Müş.,Teftiş Kurulu Bşk. Mevzuat Değişiklikleri Değerlendirme Toplantı Kurum İçi Eğitimleri verebilecek Uzman Personel Listeleri İns Kaynakları Bireysel Performans ve Eğt. Ölçüm Bireysel Performans İns Kaynakları Ölçüm Sonuçları ve Eğt. Bildirimleri İns Kaynakları Bireysel Performans ve Eğt. Ölçüm Görevlendirmelerde gerekli özen gösterilmektedir. Yıllık Eğitim programları talepler doğrultusunda Yıllık eğitim planlaması, oluşturulan Eğitim Kurulu ile birlikte gerçekleştirilmektedir. Personele Eğitici eğitimi verilerek kurum çalışmalarında kendilerinden faydalanılacaktır. Gerekli Değerlendirmeler Eğitim programlarıyla sağlanmaktadır.

4 Performans değerlendirmesine göre performansı yetersiz bulunan personelin performansını geliştirmeye yönelik önlemler alınmalı, yüksek performans gösteren personel için ödüllendirme mekanizmaları geliştirilmelidir. Personel istihdamı, yer değiştirme, üst görevlere atanma, eğitim, performans değerlendirmesi, özlük hakları gibi insan kaynakları yönetimine ilişkin önemli hususlar yazılı olarak belirlenmiş olmalı ve personele duyurulmalıdır. Yetki Devri: İdarelerde yetkiler ve yetki devrinin sınırları açıkça belirlenmeli ve yazılı olarak bildirilmelidir. Devredilen yetkinin önemi ve riski dikkate alınarak yetki devri yapılmalıdır. İş akış süreçlerindeki imza ve onay mercileri belirlenmeli ve personele duyurulmalıdır. kısmen uygulanmakta olup geliştirilecektir. başlatılacaktır Performans ölçüm sistemi sonuçlarının değerlendirilmesinde eşdeğerine göre yüksek performans gösteren personel hakkında mevzuatın izin verdiği ölçüde ödül ve takdirnameye ilişkin hükümler işletilerek personel taltif edilecektir. İdarenin nitelikli ve emsallerine göre yüksek performans gösteren personelinin idare bünyesinde mesaisinden faydalanılarak kuruma azami katkısının sağlanması için gerekli özendirici taltif ve terfi mekanizmaları kurularak işletilecektir. Personel istihdamı, yer değiştirme, üst görevlere atanma, eğitim, performans değerlendirmesi, özlük hakları gibi personel yönetimine ilişkin konularda İdarenin mevzuatında gerekli altyapı oluşturularak yazılı standartlar belirlenip personele web, portal, mail, yazılı vb. gibi iletişim araçlarıyla duyurulacaktır. İdarenin tüm faaliyetlerine ilişkin iş akış ve süreç analizi çalışmaları yapılacaktır. İş ve işlem akış süreçlerinin oluşturulması esnasında imza ve onay mercileri belirlenecek ve personele duyurulacaktır. İmza yetkililerinin kimler olduğuna ilişkin olarak, imza ve onay mercileri personele duyurulacaktır. Sorumlu veya Hukuk Müş., İns Kaynakları ve Eğt. D. Bşk., SDGB İns Kaynakları Bireysel Performans ve Eğt. Ölçüm Bireysel Performans Ölçüm, Özendirme Mekanizmaları Personel Yönetim Politikaları İş Akış Şemaları, İns. Kaynakları Süreç Analizleri Eğt. Sürekli Sürekli Yazılı Bildirim Genelge, Yazılı Bildirim DMK ve ilgili mevzuat Gerekli duyurular Güncellenecektir. İmza Sirküleri Yönergesi bulunmakta ve ihtiyaç halinde güncllenmektedir. İmza Sirküleri Yönergesi bulunmaktadır Yetki devirleri, üst yönetici tarafından belirlenen esaslar çerçevesinde devredilen yetkinin sınırlarını gösterecek şekilde yazılı olarak belirlenmeli ve ilgililere bildirilmelidir. Yetki devri, devredilen yetkinin önemi ile uyumlu Yetki devredilen personel görevin gerektirdiği bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip Yetki devredilen personel, yetkinin kullanımına ilişkin olarak belli dönemlerde yetki devredene bilgi vermeli, yetki devreden ise bu bilgiyi aramalıdır. uygulanmakta olup geliştirilecektir uygulanmakta olup geliştirilecektir Bu standardın genel şartlarını sağlayacak şekilde bir "Yetki Devri Genelgesi" hazırlanacaktır. Yetki devirleri, üst yöneticinin görüşleri doğrultusunda devredilen yetkinin sınırlarını gösterecek şekilde yazılı olarak belirlenecek ve ilgililere yazılı olarak bildirilecektir. Yetki devrinin bütün birimlerin hiyerarşik yapısı dikkate alınarak, kademe atlamadan devredilmesine yönelik uygulanması sağlanacaktır. Devredilemeyecek ve devredilebilecek yetkiler, yetkinin önemi ile uyumlu olarak belirlenecektir. Yetki devredilen personelin, görevin gerektirdiği bilgi, deneyim ve yeteneğe sahip, performansı yüksek kişilerden olmasına dikkat edilecektir. Hukuk Müş. Hukuk Müş., İns.Kayn.ve Eğt. Yetki devirlerinde devir alan ile devir eden arasında düzenli bilgi akışı ve raporlama sağlanacaktır. Yetki Devri Genelgesi, Yazılı/Elektronik Bildirim Yazılı Bildirim İns Kaynakları Yazılı Bildirim ve Eğt. İns Kaynakları Yazılı Bildirim ve Eğt. İmza Sirküleri Yönergesi bulunmaktadır. İmza Sirküleri Yönergesi ile belirlenmiştir. İmza Sirküleri Yönergesi ile sağlanmaktadır. İmza Sirküleri Yönergesi ile sağlanmaktadır. İns Kaynakları Yazılı Bildirim Dikkat edilmektedir. ve Eğt. Yazılı/Elektronik İletişim, Raporlar Sözlü Ancak,gerektiğinde yazılı olarak ta alınacaktır.

5 RDS5 RDS 5.1 RDS 5.2 RDS 5.3 RDS 5.4 RDS 5.5 RDS 5.6 RDS6 RDS 6.1 RDS 6.2 Kamu Ġç Kontrol Standardı ve Genel ġartı Planlama ve Programlama: İdareler, faaliyetlerini, amaç, hedef ve göstergelerini ve bunları gerçekleştirmek için ihtiyaç duydukları kaynakları içeren plan ve programlarını oluşturmalı ve duyurmalı, faaliyetlerinin plan ve programlara uygunluğunu sağlamalıdır. Stratejik plan çalışmalarımızda kamu kurum ve kuruluşları, sivil toplum örgütleri, sendikalar İdareler, misyon ve vizyonlarını oluşturmak, stratejik Daha önce hazırlandığı gibi ve meslek kuruluşları gibi dış paydaşlar, idaremiz bünyesinde bulunan iç paydaş olarak amaçlar ve ölçülebilir hedefler saptamak, performanslarını İdaremiz Stratejik RDS nitelediğimiz bütün birimlerimiz ve personelimiz ile vatandaşlarımızla yoğun bir iletişim ve ölçmek, izlemek ve değerlendirmek amacıyla katılımcı Planı öngörülen standarda uygun etkileşim halinde stratejik plan çalışmalarımız katılımcılık ilkesine uygun bir şekilde yöntemlerle stratejik plan hazırlamalıdır. olarak hazırlamış ve yayınlamıştır. yürütülmektedir. Sorumlu veya ÇalıĢma grubu SDGB ĠĢbirliği İdareler, yürütecekleri program, faaliyet ve projeleri ile bunların kaynak ihtiyacını, performans hedef ve RDS İdaremizin Cari yıla ait Performans Programı hazırlanacaktır. göstergelerini içeren performans programı hazırlamalıdır. İdareler, bütçelerini stratejik planlarına ve performans programlarına uygun olarak hazırlamalıdır. Yöneticiler, faaliyetlerin ilgili mevzuat, stratejik plan ve performans programıyla belirlenen amaç ve hedeflere uygunluğunu sağlamalıdır. Yöneticiler, görev alanları çerçevesinde idarenin hedeflerine uygun özel hedefler belirlemeli ve personeline duyurmalıdır. İdarenin ve birimlerinin hedefleri, spesifik, ölçülebilir, ulaşılabilir, ilgili ve süreli Risklerin belirlenmesi ve değerlendirilmesi: İdareler, sistemli bir şekilde analizler yaparak amaç ve hedeflerinin gerçekleşmesini engelleyebilecek iç ve dış riskleri tanımlayarak değerlendirmeli ve alınacak önlemleri belirlemelidir. İdareler, her yıl sistemli bir şekilde amaç ve hedeflerine yönelik riskleri belirlemelidir. İdaremiz bütçesi, stratejik plan ve performans gözetilerek hazırlanmıştır. Risklerin gerçekleşme olasılığı ve muhtemel etkileri yılda en az bir kez analiz edilmelidir. 2- RĠSK DEĞERLENDĠRME BĠLEġENĠ İdaremiz bütçeleri Stratejik Planlara ve Performans Programlarına uygun olarak RDS hazırlanacaktır. İdaremiz bütçelerinin Performans Programlarına uygun olarak hazırlanabilmesi için RDS Performans Programı hazırlama takviminin, Bütçe Hazırlık sürecinden önce tamamlanması sağlanacaktır. İdaremiz Yöneticileri, faaliyetlerin mevzuata uygunluğunu, stratejik plan ve performans RDS programıyla belirlenen amaç ve hedeflere ulaşılmasını sağlamak için periyodik dönemler halinde kontrollerin yapılmasını sağlayacaktır. RDS RDS RDS RDS RDS RDS RDS Faaliyetlerin belirlenen amaç ve hedeflere uygunluğunu sağlamak için İdare Bütçesi, Yatırım Programı, Stratejik Plan ve Performans Programına uygun olarak hazırlanacaktır. birim yöneticileri birimleriyle ilgili kısa ve orta vadeli kurum hedeflerine uygun şekilde özel hedefler belirleyerek personele duyurulacak ve gerekli ekip çalışması sağlanacaktır. İdare ve birimlerin Stratejik Plan ve Performans Programlarında yer alacak hedefleri, spesifik, ölçülebilir, ulaşılabilir, ilgili ve süreli olması için gerekli metodlar geliştirilecektir. İdaremiz amaç ve hedeflerine yönelik risklerin belirlenmesi için genel bir Risk Belirleme Ekibi oluşturulacaktır Stratejik Plan DİSKİ Performans Programı Yıllık Olarak yapılmaktadır Stratejik plan Hazırlandı ve yürürlüğe konuldu. Her Yıl Hazırlanmaktadır DİSKİ Bütçe Tasarısı Her yıl hazırlanmaktadır. DİSKİ Bütçe Tasarısı Her yıl hazırlanmaktadır. Performans Programı Ölçüm Ölçümler Peryodik Olarak Yapılmaktadır. DİSKİ Bütçe Tasarısı Her yıl hazırlanmaktadır. İstişare Toplantıları İstişare Toplantıları İns.Kynk.Eğ.D.Bşk Her harcama birimi iş süreçlerine ilişkin karşılaşılması muhtemel riskleri tespit edecek, bu risklerin belirlenmesinde, uygulama sırasında karşılaşılan durum sonuçlarından ve yapılan diğer değerlendirmelerin bulgularından yararlanılacaktır. Her harcama birimi Performans Programındaki hedef ve göstergelerine ilişkin risklerinin belirleyerek güncelleyecektir. Risklerin gerçekleşme olasılığı ve muhtemel etkilerine dair her yıl analiz toplantıları yapılacaktır. Bu analiz çalışmalarında İdaremiz faaliyetlerine ilişkin yeni hukuki durum, düzenleme ve uygulamalar ile Denetim raporlarındaki tespitlerden yararlanılacaktır. Teftiş Kurulu Bşk. Aylık toplantılar ve Yıllık Değerlendirm Toplantıları. Risk Belirleme Ekibi Teftiş Kurulu Bşk. Risk Değerlendirme Risk Değerlendirme Risk Değerlendirme İstişare toplantıları ve bildirimlerle Metotlar Toplantılarda karalaştırılmaktadır. Risk değerlendirme Ekibi oluşturulacaktır. İş sağlığı ve güvenliği ile ilgili kurul oluşturulmuştur. Her harcama birimince riskler uygulama sırasında belirlenmektedir. Her harcama birimince performans programı sırasında güncellenmektedir. Yıllık Faaliyetlerle ilgili değerlendirme toplantılarında

6 3- KONTROL FAALİYETLERİ BİLEŞENİ Sorumlu veya KFS7 Kontrol stratejileri ve yöntemleri: İdareler, hedeflerine ulaşmayı amaçlayan ve riskleri karşılamaya uygun kontrol strateji ve yöntemlerini belirlemeli ve uygulamalıdır. KFS 7.1 Her bir faaliyet ve riskleri için uygun kontrol strateji ve yöntemleri (düzenli gözden geçirme, örnekleme yoluyla kontrol, karşılaştırma, onaylama, raporlama, koordinasyon, doğrulama, analiz etme, yetkilendirme, başlatılacaktır. gözetim, inceleme, izleme v.b.) belirlenmeli ve uygulanmalıdır. KSF Süreç ve risklerin izlenmesi, karşılaştırılması, analizi ve raporlanması için idaremiz birimlerince Süreç ve Risk Koordinasyon Ekibi oluşturulacaktır. KSF İdarenin yürütmekte olduğu her bir faaliyete ilişkin iş süreçlerinin analiz çalışması yapılacaktır. KSF Süreç Analiz çalışmaları esnasında, iş ve işlem süreçlerine ilişkin riskler tespit edilecek ve risklerin ortadan kaldırılmasına yönelik uygun strateji ve kontrol mekanizmaları geliştirilecektir. Teftiş Kurulu Bşk. Süreç ve Risk Kontrol Süreç Analiz Süreç ve Risk Kontrol Aylık Toplantı sonuçları KFS 7.2 Kontroller, gerekli hallerde, işlem öncesi kontrol, süreç kontrolü ve işlem sonrası kontrolleri de kapsamalıdır. KSF başlatılacaktır. Kontroller; işlem öncesi önleyici kontroller, işlem esnasında süreç kontrolleri ve işlem sonrasında düzeltici ve iyileştirici kontrolleri kapsayacak şekilde yapılandırılacaktır. Teftiş Kurulu Bşk. Hukuk Müş. Süreç Kontrol KFS 7.3 Kontrol faaliyetleri, varlıkların dönemsel kontrolünü ve güvenliğinin sağlanmasını kapsamalıdır. KSF DİSKİ birimlerinin, belirlenen periyotlar içerisinde kayıt ve belgeler dikkate alınmak suretiyle muhasebe kayıtları, taşınır, taşınmaz kayıtları gibi varlıkların dönemsel kontrol ve güvenliğini sağlayacak şekilde her türlü kontrol faaliyeti yürütülecektir. Muhasebe Analizi 3 ayda bir kontrol edilecektir. Denetçiler ve harcama birimi yöneticilerince yapılamaktadır. KFS8 Prosedürlerin belirlenmesi ve belgelendirilmesi: İdareler, faaliyetleri ile mali karar ve işlemleri için gerekli yazılı prosedürleri ve bu alanlara ilişkin düzenlemeleri hazırlamalı, güncellemeli ve ilgili personelin erişimine sunmalıdır. KFS 8.1 İdareler, faaliyetleri ile mali karar ve işlemleri hakkında yazılı prosedürler belirlemelidir. KSF başlatılacaktır. Faaliyetler ile mali karar ve işlemler hakkında yazılı prosedürler belirlenerek uygulanması sağlanacaktır. Teftiş Kurulu Bşk. Hukuk Müş., Yazılı Prosedürler (yönergeler,yönetme likler) Uygulanmaktadır KFS 8.2 Prosedürler ve ilgili dokümanlar, faaliyet veya mali karar ve işlemin başlaması, uygulanması ve sonuçlandırılması KSF başlatılacaktır. aşamalarını kapsamalıdır. Belirlenen prosedürler ve ilgili dökümanlar; faaliyet veya mali karar ve işlemin başlama, Hukuk Müş., uygulama ve sonuçlandırma aşamaları dahil bütün aşamaları kapsayacak şekilde düzenlenecektir. Yazılı Prosedürler (yönergeler,yönetme likler) Mevcut Yönergeler ve yönetmelikler güncellenecektir. KFS 8.3 KFS9 KFS 9.1 Prosedürler ve ilgili dokümanlar, güncel, kapsamlı, mevzuata uygun ve ilgili personel tarafından anlaşılabilir KSF başlatılacaktır. ve ulaşılabilir Görevler ayrılığı:hata, eksiklik, yanlışlık, usulsüzlük ve yolsuzluk risklerini azaltmak için faaliyetler ile mali karar ve işlemlerin onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi ve kontrol edilmesi görevleri personel arasında paylaştırılmalıdır. Her faaliyet veya mali karar ve işlemin onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi ve kontrolü görevleri farklı kişilere verilmelidir. KSF İdari faaliyetlere, mali karar ve işlemlere ait prosedürler ve ilgili dokümanlar, güncel, kapsamlı, mevzuata uygun ve ilgili personel tarafından anlaşılabilir ve ulaşılabilir olacaktır. ce, yürürlükteki mevzuat çerçevesinde her faaliyet veya mali karar ve işlemin onaylanması, uygulanması, kaydedilmesi ve kontrol edilmesi görevleri için iş akış şemaları doğrultusunda otokontrol sağlanacak şekilde, görevlerin farklı kişiler tarafından yapılması sağlanacaktır. Hukuk Müş., I. Hukuk Müş. Yazılı Prosedürler (yönergeler,yönetme likler) Yazılı Prosedürler (yönergeler,yönetme likler) Mevcut Yönergeler ve yönetmelikler güncellenecektir. MevcutYönergeler ve yönetmelikler çerçevesinde KFS 9.2 Personel sayısının yetersizliği nedeniyle görevler ayrılığı ilkesinin tam olarak uygulanamadığı idarelerin yöneticileri risklerin farkında olmalı ve gerekli önlemleri almalıdır. KSF Personel yetersizliği sebebiyle görevler ayrılığı ilkesinin tam olarak uygulanamaması spesifik durumunda, karşılaşılacak risklerin azaltılmasına yönelik gerekli tedbirler, birim amirleri tarafından alınacaktır. İns Kaynakları ve Eğt. Yazılı Bildirim Tedbirler alınmaktadır.

7 KFS 10 KFS 10.2 KFS11 KFS 11.1 Hiyerarşik kontroller:yöneticiler, iş ve işlemlerin prosedürlere uygunluğunu sistemli bir şekilde kontrol etmelidir. Yöneticiler, personelin iş ve işlemlerini izlemeli ve onaylamalı, hata ve usulsüzlüklerin giderilmesi için gerekli talimatları vermelidir. Yöneticiler, personelin iş ve işlemlerini izlemeli ve onaylamalı, hata ve usulsüzlüklerin giderilmesi için gerekli talimatları vermelidir. Faaliyetlerin sürekliliği:idareler, faaliyetlerin sürekliliğini sağlamaya yönelik gerekli önlemleri almalıdır. Personel yetersizliği, geçici veya sürekli olarak görevden ayrılma, yeni bilgi sistemlerine geçiş, yöntem veya mevzuat değişiklikleri ile olağanüstü durumlar gibi faaliyetlerin sürekliliğini etkileyen nedenlere karşı gerekli önlemler alınmalıdır. kısmen uygulanmakta olup geliştirilecektir. KSF KSF KSF KSF Gerektiğinde riskli alanlarda yöneticiler veya görevlendirdiği kişilerce hususi kontrollerin yapılması sağlanacaktır. Yöneticiler personelin iş ve işlemlerinin periyodik kontrolünü yaparak, tespit ettiği hata ve usulsüzlüklerin giderilmesine dönük talimatlarla, iş ve işlemlerin doğru yapılıp yapılmadığı kontrol edilecek, var ise hata ve usulsüzlüklerin giderilmesi için gerekli tedbirlerin alınması sağlanacaktır. Personel yetersizliği ve çeşitli nedenlerle geçici veya sürekli olarak görevden ayrılma halinde hizmetin aksamaması için gerekli tedbirlere ilişkin çözüm alternatifleri üretilerek yazılı hale getirilecektir. Yeni bilgi sistemlerine geçiş, yöntem veya mevzuat değişiklikleri ile olağanüstü durumlarda faaliyetlerin sürekliliğini sağlayacak şekilde gerekli tedbirler alınacaktır. Sorumlu veya İns Kaynakları ve Eğt. Hukuk Müş. Denetim i Teftiş Kurulu Bşk. Hukuk Müş. Hukuk Müş., İns Kaynakları ve Eğt. Kontrol Kontrol, Yazılı Bildirim Personel Durum Raporu harcama birimi yöneticilerince harcama birimi yöneticilerince harcama birimi yöneticilerince uygulanması sağlanacatır. Yazılı Bildirim Uygulanmaktadır. KFS 11.2 KFS 11.3 KFS12 KFS 12.1 KFS 12.2 KFS 12.3 Gerekli hallerde usulüne uygun olarak vekil personel görevlendirilmelidir. Görevinden ayrılan personelin, iş veya işlemlerinin durumunu ve gerekli belgeleri de içeren bir rapor hazırlaması ve bu raporu görevlendirilen personele vermesi yönetici tarafından sağlanmalıdır. Bilgi sistemleri kontrolleri:idareler, bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlamak için gerekli kontrol mekanizmaları geliştirmelidir. Bilgi sistemlerinin sürekliliğini ve güvenilirliğini sağlayacak kontroller yazılı olarak belirlenmeli ve uygulanmalıdır. Bilgi sistemine veri ve bilgi girişi ile bunlara erişim konusunda yetkilendirmeler yapılmalı, hata ve usulsüzlüklerin önlenmesi, tespit edilmesi ve düzeltilmesini sağlayacak mekanizmalar oluşturulmalıdır. İdareler bilişim yönetişimini sağlayacak mekanizmalar geliştirmelidir. kısmen KSF KSF KSF KSF KSF KSF KSF Kanuni izin, geçici görev, disiplin cezası uygulaması veya görevden uzaklaştırma gibi herhangi bir sebeple görevlerinden ayrılanların yerine usulüne uygun olarak, gerekli şartları haiz personel marifetiyle görevlerin yerine getirilmesi sağlanacaktır. Görevinden ayrılan personelin, iş veya işlemlerinin durumunu ve gerekli belgeleri de içeren bir İns Kaynakları ve rapor hazırlayarak bu raporu, Üst Amirince görevlendirilen personele vermesi ve ilişiğinin ancak Eğt. bu şekilde kesilmesi sağlanacaktır. Görevinden ayrılan personelin, iş veya işlemlerinin durumuna ilişkin raporun hazırlandığına dair, personelin görev yaptığı biriminden "İlişik Kesme Muvafakatnamesi" istenecektir. Bilgi sistemlerinin kontrollerinin nelerden oluşması gerektiği bakımından doküman oluşturularak, bu kontrollerin yapılması sağlanacak, sistem yazılımlarının kontrolleri, uygulama yazılımlarının geliştirilmesi, erişim kontrolleri, güvenlik programlaması ve planlaması, öngörülemeyen bir durumun oluşması halinde ise önemli ve hassas verilerin korunması gibi konularda sürekliliği ve güvenilirliği sağlayacak çalışmalar yapılacaktır. Kurum içi bilgi güvenliği politikası ve uygulama prosedürleri dokümanları belirlenecek ve uygulanacaktır. İns Kaynakları ve Eğt. Yetkisiz giriş ve müdahale risklerini önlemek için; kayıtlara ve kaynaklara girişler yetkili personel ile sınırlandırılacaktır. Bilgi güvenliği standartı kapsamında; bilgi güvenliğini sağlayacak sistemler kurularak uygulamaya konulacaktır. İns Kaynakları ve Eğt. Yazılı Bildirim Uygulanmaktadır. Yazılı Bildirim KSF Bilgi güvenliği standartı olan ISO:27001 belgesi alınması için gerekli çalışmalar yapılacaktır. KSF Bilginin etkin bir biçimde paylaşılması için gerekli olan donanım, yazılım ile iletişim altyapısı hazırlanacak ve geliştirilecektir. İlişik Kesme Muvafakatnamesi Bilgi Sistemleri Güvenlik Faaliyetleri Bilgi Güvenlik Politikası ve Uygulama Prosedürleri Yetkilendirme Bilgi Güvenliği Standartları Bilgi Güvenliği Standartları Yazılım ve Donanım Sistemleri Mevzuata göre işlem yapılacaktır. Bilgi sistemleri güvenlik faaliyetleri sürmektedir. FKM Kurulum Çalışmaları Devam Yazılı prosedür oluşturulmamıştır, ancak,çalışmalar devam Yetkili personel ile sınırlandırılmıştır.personel Görev Dağılımı Çizelgesi oluşturulmuştur. Söz konusu Sistemler faaldir. Bilişim sistemimiz bu yapıya uygundur.

8 4- BİLGİ VE İLETİŞİM BİLEŞENİ Sorumlu veya BİS13 Bilgi ve iletişim: İdareler, birimlerinin ve çalışanlarının performansının izlenebilmesi, karar alma süreçlerinin sağlıklı bir şekilde işleyebilmesi ve hizmet sunumunda etkinlik ve memnuniyetin sağlanması amacıyla uygun bir bilgi ve iletişim sistemine sahip BİS 13.1 İdarelerde, yatay ve dikey iç iletişim ile dış iletişimi kapsayan etkili ve sürekli bir bilgi ve iletişim sistemi BİS BİS İdarede yatay ve dikey iç iletişim ile dış iletişimi kapsayan etkili ve sürekli bir bilgi ve iletişim sistemi geliştirilecektir. Kurum içi etkili ve sürekli bilgi veri iletişimini sağlayacak güncel teknolojik sistemlerin kullanılması sağlanacaktır. Yazılım ve Donanım Sistemleri Yazılım ve Donanım Sistemleri İç İletişimi Sağlayan mail.diski, EBYS (Elektronik Belge Yönetim sistemi ve SMS ile Yapılmaktadır İç İletişimi Sağlayan mail.diski, EBYS (Elektronik Belge Yönetim sistemi, Mobill uygulama ve SMS ile Yapılmaktadır BİS 13.2 Yöneticiler ve personel, görevlerini yerine getirebilmeleri için gerekli ve yeterli bilgiye zamanında ulaşabilmelidir. BİS BİS İdare Yöneticileri ve personelin ihtiyaç duyduğu bilgileri ve raporları üretebilecek ve analiz yapma imkanı sağlayan Yönetim Bilgi Sistemi kurulacaktır. Kağıt ortamında bulunan dokümanlar elektronik belge haline dönüştürülecektir. Belgelerin doküman ambarlarında güvenli bir şekilde saklanması, belge ve bilgi kaynaklarına hızlı ve etkin ulaşım sağlanacaktır. İşlem Bilgi, Destek Hiz.D.Bşk. Yönetim Bilgi Sistemi Elektronik Arşiv Sistemi (Merkezi) Yönetim Bilgi sistemi İş Zekası Programı Kapsamında çalışmalar devam Elektronik Belge Yönetim sistemi (EBYS) ve Doküman Yönetim Sistemi faal halde tutulacaktır. BİS 13.3 BİS 13.4 Bilgiler doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir Yöneticiler ve ilgili personel, performans programı ve bütçenin uygulanması ile kaynak kullanımına ilişkin diğer bilgilere zamanında erişebilmelidir. BİS Bilgilerin doğru, güvenilir, tam, kullanışlı ve anlaşılabilir olması için birimlerin faaliyet alanları ile ilgili bilgiler belirlenerek uygun periyotlarla güncellenmesi sağlanacaktır., Destek Hiz.D.Bşk. Elektronik Arşiv Sistemi BİS İdarenin tüm faaliyetlerine ve hizmet sektörlerine ilişkin bilgi ve verilerin depolanması ve Elektronik Arşiv erişimine ilişkin standart bir elektronik veri ambarı oluşturularak bilgiye erişimde uygulama birliği Sistemi sağlanacaktır. Yöneticiler ve ilgili personelin, performans programı ve bütçenin uygulanması ile kaynak BİS kullanımına ilişkin diğer bilgilere zamanında erişebilmelerini sağlayacak yazılım programı Yazılım Programları geliştirilecektir. Elektronik Belge Yönetim sistemi (EBYS) ve Doküman Yönetim Sistemi (DYS) faaldir Elektronik Belge Yönetim sistemi (EBYS) ve Doküman Yönetim Sistemi faaldir Her birim tarafından uygun yazılımlar bulunmakta ve güncellenmektedir. BİS 13.5 Yönetim bilgi sistemi, yönetimin ihtiyaç duyduğu gerekli bilgileri ve raporları üretebilecek ve analiz yapma imkanı sunacak şekilde tasarlanmalıdır. BİS Yönetim bilgi sistemi, yönetimin ihtiyaç duyduğu gerekli bilgileri ve raporları üretebilecek ve analiz yapma imkanı sunacak şekilde tasarlanarak uygulanacak, birimlerin faaliyet alanına giren konularda düzenli bilgi akışı temin etmeleri sağlanacaktır. Yönetim Bilgi Sistemi (Merkezi) Yönetim Bilgi sistemi İş Zekası Programı Kapsamında çalışmalar devam BİS 13.6 Yöneticiler, idarenin misyon, vizyon ve amaçları çerçevesinde beklentilerini görev ve sorumlulukları kapsamında personele bildirmelidir. BİS Yöneticiler İdarenin Stratejik Planında belirtilen, misyon, vizyon ve amaçları çerçevesinde 2.3 nolu Genel Şartta oluşturulacak olan görev yetki ve sorumluluklar göz önünde bulundurularak her personel için somut beklenti, görev ve sorumlulukları personele yazılı ve elektronik ortamda bildirilmesi sağlanacaktır. İnsan Kaynakları ve Eğt. Yazılı/ Elektronik Bildirim Görev tanımları belirlenerek birimlere dağıtılmıştır. Güncelleme işlemleri devam BİS 13.7 İdarenin yatay ve dikey iletişim sistemi personelin değerlendirme, öneri ve sorunlarını iletebilmelerini sağlamalıdır. BİS DİSKİ personelinin değerlendirme, öneri ve sorunlarının belirlenebilmesi için öneri ve şikayet kutusu, anket çalışmaları, yüz yüze görüşmeyi sağlayacak toplantılar yapılacak, bu tür konularla ilgili elektronik ortamdan yararlanılması gibi iletişim imkanlarının kullanılması sağlanacaktır. İnsan Kaynakları ve Eğt., Etkin İletişim Sistemi Şikayet ve Öneri Kutusu oluşturulmuştur.uygulama Devam edecektir.

9 BİS14 BİS 14.1 Raporlama:İdarenin amaç, hedef, gösterge ve faaliyetleri ile sonuçları, saydamlık ve hesap verebilirlik ilkeleri doğrultusunda raporlanmalıdır. İdareler, her yıl, amaçları, hedefleri, stratejileri, varlıkları, yükümlülükleri ve performans programlarını kamuoyuna açıklamalıdır. standarta göre BİS Sorumlu veya Amaçlar, hedefler, stratejiler, varlıklar, yükümlülükler ve performans programları kamuoyuna duyurulacaktır Kitapçıklar kitapçık yayınlanacak ve Web sitesi ile kamuoyuna duyurulacaktır. BİS 14.2 İdareler, bütçelerinin ilk altı aylık uygulama sonuçları, ikinci altı aya ilişkin beklentiler ve hedefler ile faaliyetlerini başlatılacaktır. kamuoyuna açıklamalıdır. BİS DİSKİ bütçesinin ilk altı aylık uygulama sonuçları ve ikinci altı aya ilişkin beklentiler, hedefler ve faaliyetlere ilişkin kurumsal ve mali durum beklentiler raporu hazırlanacaktır. Bütçe Uygulama Sonuçları ve Diğer Raporlar 6 aylıkk altı aylık uygulama sonuçları ve ikinci altı aya ilişkin beklentiler, hedefler ve faaliyetlere ilişkin kurumsal ve mali durum beklentiler raporu Web sitesi ile kamuoyuna duyurulacaktır. BİS 14.3 Faaliyet sonuçları ve değerlendirmeler idare faaliyet raporunda gösterilmeli ve duyurulmalıdır. standarta göre BİS BİS Faaliyet sonuçları ve değerlendirmeler idare faaliyet raporunda gösterilmekte ve duyurulmaktadır. Kurum hiyerarşisi içerisindeki raporların yatay ve dikey olarak kim tarafından, kime, hangi periyotla ve ne şekilde sunulacağı yazılı doküman haline getirilecektir. İç Denetim i, İnsan Kay. Ve Eğt.D.Bşk. Faaliyet Sonuçları ve Diğer Raporlar Aylık raporlar ve yazılı bildirim. DİSKİ Faaliyet sonuçları ve değerlendirmeler İdare faaliyet raporunda gösterilip, web sayfasında kamuoyuna duyurulduğundan eylem öngörülmemiştir. Harcama birimlerince aylık faaliyetler idare üst yöneticileri ile birlikte değerlendirilmektedir. BİS 14.4 Faaliyetlerin gözetimi amacıyla idare içinde yatay ve dikey raporlama ağı yazılı olarak belirlenmeli, birim ve personel, görevleri ve faaliyetleriyle ilgili hazırlanması gereken raporlar hakkında bilgilendirilmelidir. standarta göre BİS e yönelik Döküman Yönetim Sistemleri geliştirilmesi çalışmaları, Yazı ve Kararlar Şube Md. Doküman Yönetim Sistemi Programları Doküman Yönetim sistemi faaldir. Kurum yazışmaları standartlara uygun arşivlenmektedir. BİS Görev ve faaliyetlere ilişkin hazırlanması gereken raporlar hakkında yazılı ve diğer yöntemlerle ilgili birim personelinin bilgilendirilmesi sağlanacaktır. İç Denetim, İnsan Kay. ve Eğt.D.Bşk. Yazılı Bildirim Her harcama birirmince BİS15 Kayıt ve dosyalama sistemi:idareler, gelen ve giden her türlü evrak dahil iş ve işlemlerin kaydedildiği, sınıflandırıldığı ve dosyalandığı kapsamlı ve güncel bir sisteme sahip BİS 15.1 Kayıt ve dosyalama sistemi, elektronik ortamdakiler dahil, gelen ve giden evrak ile idare içi haberleşmeyi kapsamalıdır. BİS BİS Doküman Yönetim Sisteminin ihtiyaçlara cevap verme kabiliyetinin artırılması sağlanacaktır. Elektronik ortamın veri iletişimine getirdiği kolaylık ve yeniliklerden azami derecede istifade edilecektir., Destek Hiz.D.Bşk., Destek Hiz.D.Bşk. Doküman Yönetim Sistemi Programları Veri İletişim Programları Doküman Yönetim Sistemi Programı en son teknoloji ile kurulmuştur.uygulamaya devam edilecektir. Doküman Yönetim Sistemi Programı en son teknoloji ile kurulmuştur.uygulamaya devam edilecektir. BİS 15.2 Kayıt ve dosyalama sistemi kapsamlı ve güncel olmalı, yönetici ve personel tarafından ulaşılabilir ve izlenebilir BİS BİS Kayıt ve dosyalama sistemi anlaşılabilir, erişimi kolay, izlenebilir ve standartlara uygun hale getirilecektir. İdarece gerekli görülen tüm belge ve dokümanlar elektronik ortama aktarılarak erişim ve izlenebilirlik kabiliyeti arttırılacaktır., Destek Hiz.D.Bşk., Destek Hiz.D.Bşk. Doküman Yönetim Sistemi Programları Doküman Yönetim Sistemi Programları Doküman Yönetim sistemi faaldir. Kurum yazışmaları standartlara uygun arşivlenmektedir. Doküman Yönetim sistemi faaldir. Kurum yazışmaları standartlara uygun arşivlenmektedir.

10 Sorumlu veya BİS 15.3 Kayıt ve dosyalama sistemi, kişisel verilerin güvenliğini ve korunmasını sağlamalıdır. uygulanmakta olup geliştirilecektir. BİS Kayıt ve dosyalama sisteminde, kişisel verilerin, gizlilik içeren bilgi ve belgelerinin güvenliği sağlanacak şekilde gerekli önlemleri alacak mekanizmalar geliştirilecektir., Destek Hiz.D.Bşk. Bilgi Güvenlik Sistemleri Programlara erişim yetkili kullanıcalar tarafından kontrol edilmektedir. BİS 15.4 BİS 15.5 BİS 15.6 Kayıt ve dosyalama sistemi belirlenmiş standartlara uygun Gelen ve giden evrak zamanında kaydedilmeli, standartlara uygun bir şekilde sınıflandırılmalı ve arşiv sistemine uygun olarak muhafaza edilmelidir. İdarenin iş ve işlemlerinin kaydı, sınıflandırılması, korunması ve erişimini de kapsayan, belirlenmiş standartlara uygun arşiv ve dokümantasyon sistemi oluşturulmalıdır. BİS BİS BİS Kayıt ve dosyalama, Standart Dosya Planına ve ilgili diğer mevzuat hükümlerine uygun olarak yapılacaktır. Evrak biriminde çalışan personele, evrağın kaydedilmesi, standartlara uygun bir şekilde sınıflandırılması, arşiv sistemine uygun muhafaza edilmesi konusunda bilgilendirilme faaliyetleri, eğitimin verilmesi ve standartalara göre uygulaması başlatılacaktır. İdaremizin belge yönetim sistemleri ve uygulamaları; iş ve işlemlerinin kaydı, sınıflandırılması, korunması ve erişimini kapsayacak şekilde, belirlenmiş standartlara uygun olarak arşiv ve dokümantasyon sisteminin geliştirilmesi sağlanacaktır. Destek.Hz.D.Bşk., Destek Hiz.D.Bşk. İnsan Kaynakları ve Eğt., Destek H.D.Bşk. Bilgi İşlem Kayıt ve Dosyalama Standartları Kayıt ve Dosyalama Standartları Arşiv ve Dökümantasyon Sistemi Standart dosya planına uygun arşivlenmektedir. EBYS program standart dosya planına uygun çalışmaktadır. Kullanıcılara ilgili eğitimler verilmiştir. Kurum yazışmaları standartlara uygun arşivlenmektedir. BİS16 Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirilmesi:idareler, hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların belirlenen bir düzen içinde bildirilmesini sağlayacak yöntemler oluşturmalıdır. BİS 16.1 Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukların bildirim yöntemleri belirlenmeli ve duyurulmalıdır. BİS İdare genelinde vuku bulan hata, usulsüzlük veya yolsuzlukların bildirim usullerini tespit eden dahili mevzuat altyapısı oluşturulup Üst Yönetici yazışmalarıyla personele duyurularak uygulamalar bu çerçevede yürütülecektir. Üst Yönetici Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzluk Bildirim Yöntemleri, Genelge İlgili yönetmelikler çerçevesinde uygulama BİS İdare genelinde herhangi bir birimde vuku bulan bir hata veya üsülsüzlüğün, diğer birimlerde de gelecekte karşılaşılmaması için gerekli önlemlerin alınması sağlanacaktır. Üst Yönetici Genelge, Yazılı Bildirim İlgili yönetmelikler çerçevesinde uygulama BİS 16.2 Yöneticiler, bildirilen hata, usulsüzlük ve yolsuzluklar hakkında yeterli incelemeyi yapmalıdır. BİS Yöneticiler bildirilen hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları mevzuat çerçevesinde değerlendirerek gerekli işlemleri yapacaktır. Söz konusu işlemler mevzuatla belirlenen usuller çerçevesinde yeterli Üst Yönetici Yazılı Bildirim incelemenin yapılabilmesi için ilgili birimlere bildirilecektir. İlgili yönetmelikler çerçevesinde uygulama BİS 16.3 Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları bildiren personele haksız ve ayırımcı bir muamele yapılmamalıdır. BİS Hata, usulsüzlük ve yolsuzlukları bildiren personelin bu bildiriminden dolayı herhangi bir olumsuz muameleyle karşılaşmaması için, bildirim yapan personelin başvurusuna ilişkin gizlilik kuralları içerisinde yöneticilerce gerekli tedbirler alınacak, bildirim yolu açık tutulacaktır. Üst Yönetici Yazılı Bildirim İlgili yönetmelikler çerçevesinde uygulama

11 İS17 İç kontrolün değerlendirilmesi:idareler iç kontrol sistemini yılda en az bir kez değerlendirmelidir. 5- İZLEME BİLEŞENİ Sorumlu veya İS 17.1 İç kontrol sistemi, sürekli izleme veya özel bir değerlendirme yapma veya bu iki yöntem birlikte kullanılarak değerlendirilmelidir., İç Kontrol Sistemi çalışmaları başlatılmıştır. İS İS Her yıl sonu itibariyle İç Kontrol Sistemi, izleme, değerlendirme ve Üst Yöneticiye raporlama toplantıları yapılması sağlanacaktır. Yıllık faaliyet raporları değerlendirilerek faaliyetlerin stratejik amaç ve hedeflere uygunluğu izlenecektir. Bu doğrultuda bütün veriler incelenerek genel bir değerlendirme yapılacaktır. İç K.İzl.ve Yönlendirme Kurulu, İç Kont.St.Uy.Ey.Pl. Hazırlama Grubu, İç K.İzl.ve Yönlendirme Kurulu, İç Kont.St.Uy.Ey.Pl. Hazırlama Grubu, İç Kontrol İzleme ve Değerlendirme Değerlendirme Haftalık, aylık değerlendirmeler yapılmakta ve ayrıca yıl sonu değerlendirmeler gerçekleştirilmektedir. Haftalık, aylık değerlendirmeler yapılmakta ve ayrıca yıl sonu değerlendirmeler gerçekleştirilmektedir. İS 17.2 İS 17.3 İS 17.4 İç kontrolün eksik yönleri ile uygun olmayan kontrol yöntemlerinin belirlenmesi, bildirilmesi ve gerekli İS önlemlerin alınması konusunda süreç ve yöntem başlatılacaktır. belirlenmelidir. İç kontrolün değerlendirilmesine idarenin birimlerinin katılımı sağlanmalıdır. başlatılacaktır. İç kontrolün değerlendirilmesinde, yöneticilerin görüşleri, kişi ve/veya İdarelerin talep ve şikâyetleri ile iç ve dış denetim sonucunda düzenlenen raporlar dikkate başlatılacaktır. alınmalıdır. İS İS İS İS İS Yıllık faaliyet raporları, stratejik planlar, performans sonuçları, denetim raporları, anket ve şikayetler izlenip değerlendirilerek tespit edilen eksiklik, hata, verimsiz süreçler, usulsüzlük ve yolsuzluklara ilişkin önleyici, düzenleyici ve düzeltici önlemlerin alınması sağlanacak, gerekli raporlamalar Teftiş Kurulu Bşk. gerçekleştirilecektir. İç kontrol sisteminin değerlendirilmesi sürecindeki çalışmalara idare birimlerinin katılımı için yazılı biildirim yapılacaktır. İç Kontrol sisteminin işleyişi, en geç bir sonraki yılın Mart ayı sonuna kadar yıllık bazda İç Kontrol İz..ve Yön. değerlendirilecektir. Kurulu, Hazırlık Grubu İç Kontrolün değerlendirilmesi için yapılacak toplantıda Yöneticilerin görüşlerinin alınması sağlanacaktır., Web sayfası ve diğer iletişim kanallarıyla kuruma ulaşan öneri ve şikayetler değerlendirilerek gereğinin Basın Yayın, Halkla yapılması sağlanacaktır. İlişkiler İç ve dış denetim sonucunda düzenlenen raporlar ilgili birim yöneticileri ile birlikte değerlendirilerek İç Kont.İz.Yön.Kurulu sonuçlar raporlanacak ve İdare İç Kontrol Standartlarına uyumu sağlanacaktır. ve Hazırlık Grubu Değerlendirme Haftalık, aylık değerlendirmeler yapılmakta ve ayrıca yıl sonu değerlendirmeler gerçekleştirilmektedir. Yazılı Bildirim Yazılı bildirim yapılmıştır. Yazılı Bildirim Yıllık Faaliyet Raporu çerçevesinde değerlendirmeler Yazılı Bildirim Yazılı bildirim yapılmıştır. Yazılı Bildirim Denetim Sonuçları Raporu "e-itiraz,bilgi edinme,ekaçak" a gelen şikayetler ve önerilere cevap verilmektedir. Ayrıca aylık ve Yıllık değerlendirmeler Değerlendirmeler

12 İS 17.4 Standart İç kontrolün değerlendirilmesinde, yöneticilerin görüşleri, kişi ve/veya İdarelerin talep ve şikâyetleri ile iç ve dış denetim sonucunda düzenlenen raporlar dikkate alınmalıdır. başlatılacaktır. Sorumlu veya İS İdarenin tüm denetim süreçleri çıktılarının, risklerin tespiti, önlenmesi, gerekli tedbirlerin alınması ve İç Kont.İz.Yön.Kurulu gerekli iyileştirmelerin yapılmasında kullanılması sağlanacaktır. ve Hazırlık Grubu Denetim Sonuçları Raporu Değerlendirmeler İS 17.5 İç kontrolün değerlendirilmesi sonucunda alınması gereken önlemler belirlenmeli ve bir eylem planı çerçevesinde başlatılacaktır. uygulanmalıdır. İS İS Gerçekleştirilen izleme faaliyetlerinin neticesinde yapılması gereken düzenleme, düzeltme ve İç Kont.İz.Yön.Kurulu iyileştirmeler tespit edilerek raporlanacaktır. ve Hazırlık Grubu Alınması gereken önlemler belirlenerek, bir eylem planı oluşturulacak, zaman ve faaliyet disiplini İç Kont.İz.Yön.Kurulu içerisinde uygulamaya konulacaktır. ve Hazırlık Grubu Denetim Sonuçları Raporu Denetim Sonuçları Raporu Yapılan denetimler rapor haline getirilmektedir.(iç denetçiler) yıl sonunda tüm faaliyetlerle birlikte değerlendirilmektedir. İS18 İç denetim:idareler fonksiyonel olarak bağımsız bir iç denetim faaliyetini sağlamalıdır. İS 18.1 İç denetim faaliyeti İç Denetim Koordinasyon Kurulu tarafından belirlenen standartlara uygun bir şekilde başlatılacaktır. yürütülmelidir. İS İdarenin İç Denetim Faaliyetleri, belirlenmiş olan standartlara uygun yürütülecektir. birimler İç Denetim Faaliyetleri Standart oluşturulmamış ancak gerekli denetimler İS 18.2 İç denetim sonucunda idare tarafından alınması gerekli görülen önlemleri içeren eylem planı hazırlanmalı, İS başlatılacaktır. uygulanmalı ve izlenmelidir. İç denetim faaliyetleri sonucunda idarece alınması gereken önlemler ile işlemler uygulanacak ve takip edilecektir. Üst Yönetim İç Denetim Faaliyetleri Gerektiğinde önlemler alınmaktadır.