EYS Uygunluk Değerlendirmesi İçin Ortak Emniyet Yöntemi

This project is co-financed by the European Union and the Republic of Turkey Instrument for Pre-Accession (IPA) Financial Assistance Programme for Turkey DDGM nin Kurumsal Yapısının Geliştirilmesi Teknik Yardım Projesi Ref. : EuropeAid/134905/IH/SER/TR Sözleşme No : TR2010/0314.03-01/001 EYS Uygunluk Değerlendirmesi İçin Ortak Emniyet Yöntemi (Demiryolu Tren İşletmecisinin Emniyet Sertifikasyonu İçin) Versiyon: 1.1 Ankara Eylül 2015

PROJE ÖZETİ Proje Özeti Program İsmi Proje İsmi Türkiye için Katılım Öncesi Mali Yardım Aracı (IPA), 2010 Finansman Anlaşması DDGM nin Kurumsal Yapısının Geliştirilmesi Teknik Yardım Projesi Referans No: EuropeAid/134905/IH/SER/TR Sözleşme Numarası : TR2010/0314.03-01 Proje Başlama Tarihi 19.09.2014 Proje Bitiş Tarihi : 19.09.2016 İsim: DDGM MFİB PIRIGROUP Rol: Yararlanıcı Sözleşme Makamı Yüklenici Adres: Demiryolu Düzenleme G.M. UBAK -Ek Binası G.M.K Bulvarı No 128 Maltepe / ANKARA Merkezi Finans ve İhale Birimi, Eskişehir yolu 4.km, 2180.Cad., No:63, C-Blok 06510 Söğütözü / ANKARA Telefon: +90 312 203 20 00 +90 312 295 49 00 +312 440 92 43 Faks: +90 312 213 30 52 +90 312 286 70 72 +312 440 9247 Piri Reis Uluslarası Egt.Org.Dan.Ltd.Sti A.Mithat Efendi Sokak 7/3-4 06540 Çankaya / ANKARA, E-posta: ilksen.tavsanoglu@udhb.gov.tr Selcuk.Koyuncu@cfcu.gov.tr seyhan@pirigroup.com skemal.erol@udhb.gov.tr İrtibat Kişisi: İlksen TAVSANOGLU Selcuk KOYUNCU Tibet SEYHAN Saim Kemal EROL Genel Hedefler Amaç Beklenen Sonuçlar Kilit Faaliyetler Kilit Paydaşlar Hedef gruplar Çevreye en az olumsuz etkiyle ekonomik, hızlı, yeterli, emniyetli ve kaliteli demiryolu ulaşım hizmetlerinin sağlanması. UDHB nin kurumsal, teknik ve idari kapasiteinin güçlendirilmesi AB Müktesebatıyla demiryolu sektöründe yasal ve kurumsal uyumun iyileştirilmesi UDHB altında demiryolları düzenleyici organı olan DDGM nin kapasitesini arttırarak rekabetçi, şeffaf ve etkili demiryolu sektörünün oluşumunu hızlandırmak. Emniyetli Türk demiryolu ulaşımı piyasasına izin veren UDHB-DDGM kapasitesi Adil, rekabetçi, emniyetli, şeffaf, hızlı, ekonomik ve uygun demiryolu ulaşımı sağlayarak yasal ve örgütsel altyapı hazırlanmaktadır. Demiryolu piyasasının denetimi için düzenleyici rejim oluşturuldu. Kamu Hizmet Yükümlülükleri tanımlandı ve hazırlandı UDHB-DDGM personelinin mesleki kapasitesi güçlendirildi UDHB-DDGM için lojistik yol haritası ve kılavuz doküman hazırlanmaktadır UDHB-DDGM ve onun hizmetlerinin etkili iletişimi sağlandı Emniyetli bir demiryolu ulaşım sisteminin oluşturulması için kapasite yapılandırılması DDGM Düzenleyici Fonksiyonlarının Güçlendirilmesine destek Kamu Hizmet Sözleşmelerinin Hazırlanması Devlet kurumlarında çalışan ilgili memurlar ve UDHB-DDGM personeli için Kapasite Yapılandırma Aktiviteleri UDHB-DDGM nin rolünü ve lojistik sektörüne katkısı için hedefleri tanımlamak için bir yol haritası ve kılavuz hazırlanması Görünürlük: UDHB-DDGM nin tanıtılması, hizmetleri ve projenin görünürlüğü hakkında bilgilendirme MFİB, AB Delegasyonu, UDHB, TCDD, Özel Demiryolları Teşekkülleri UDHB, DDGM, Özel Demiryolları Teşekkülleri

1 Yönetici Özeti Demiryolu Düzenleme Genel Müdürlüğü, altyapı işletmecilerinin (Aİ) ve demiryolu tren işletmecilerinin (DTİ) kuracakları emniyet yönetim sistemlerinin (EYS) uygunluk değerlendirmesini yapmakla veya yaptırmakla yetkili emniyet makamıdır. Bu sebeple demiryollarında serbestleşmeye geçilmesinin öncesinde DDGM nin EYS uygunluk değerlendirmesi yapabilecek altyapıyı ve süreçleri oluşturması gerekmektedir. Bu konuda Avrupa Birliği Komisyonu nun yayınladığı ilgili mevzuattan ve AB üye ülkelerindeki emniyet makamlarının tecrübelerinden faydalanılması gerekmektedir. Bu çalışma, DDGM nin, AB mevzuatı ile uyumlu bir uygunluk değerlendirme sistemi kurabilmesi için takip etmesi gereken mevzuatla tanımlanmış genel hususları ortaya koymaktadır. Avrupa Birliği ve Birliğin ilgili kuruluşu ERA, uygunluk değerlendirilmesinin üye ülkelerin emniyet makamlarınca nasıl yapılması gerektiği ile ilgili bazı düzenlemeler yapmıştır. Bu düzenlemeler, AB mevzuatında Aİ ler ve DTİ ler için Uygunluk Değerlendirmesi için Ortak Emniyet Yöntemi adıyla anılmaktadır. Hem altyapı işletmecilerinin emniyet yetkilendirmesinin yapılması, hem de demiryolu tren işletmecilerine emniyet sertifikası verilmesi için iki adet ortak emniyet yöntemi (OEY) yayınlanmıştır: Altyapı işletmecilerinin emniyet yetkilendirilmesi için OEY - EU/1169/2010 Demiryolu tren işletmecilerinin emniyet sertifikalandırılması için OEY- EU/1158/2010 Her iki OEY nin içeriği birbirine oldukça benzerdir. Bu dokümanda demiryolu tren işletmecisinin emniyet sertifikalandırılması ile ilgili olan mevzuat maddeleri verilecektir. Yetkilendirilmenin verilmesinin ardından yapılacak denetimle ilgili ayrı bir OEY bulunmaktadır. Bu OEY ye Denetim ile ilgili Ortak Emniyet Yöntemi (CSM for Supervision) adı verilmektedir. DDGM bununla ilgili de düzenlemeleri yapacak ve resmi internet sitesinde yayınlayacaktır.

Not: Taşeronlar ve tedarikçiler tarafından sağlanan ürün ve hizmetler, taşeronların, tedarikçilerin ve ürünlerin ulusal kanunlar tarafından belirlenen ilgili sertifikasyon düzenlemelerine riayet etmeleri takdirde emniyet gereksinimlerine uygun oldukları kabul edilecektir.

EK I 1. DDGM nin başvurularu almak, değerlendirmek ve emniyet yetkilendirmesi vermek maksadıyla devreye aldığı prosedürler, aşağıdaki ilkelere dayalı olacaktır: a. Değerlendirme sürecinin oluşturulması ve gözden geçirilmesi DDGM mesleki olarak yeterli kişiler tarafından yürütülecek olan yapılandırılmış ve denetlenebilir süreçler geliştirecektir. DDGM Ek II de belirtilen Emniyet Yönetim Sistemi değerlendirme kriterlerine göre başvuruları dikkatle inceleyecektir. Alınan bütün kararların nedenlerini gösterecekler ve kayıt altına alacaklardır. DDGM nin tüm değerlendirme süreçleri sürekli olarak etkinliği ve verimliliği sağlamak için sürekli geliştirilecek, periyodik ve dahili olarak gözden geçirilecektir. b. Değerlendirme sürecinin kalitesi DDGM, emniyet yetkilendirmesine başvuru süreçlerinin kilit aşamalarında kendi performansının kalitesini gözlemleyecektir. c. Değerlendirmenin kapsamı Değerlendirme yönetim sistemi düzeyinde ve süreç odaklı olacaktır. Denetlemede eksiklikler ortaya çıktığı yerlerde, DDGM yapıcı bir tavır almalı ve uygunsuzluğun doğasına ve ciddiyetine bağlı olarak güçlendirilmesi gereken noktaları ana hatları ile ortaya koymalıdır. Nihayetinde, DDGM bir başvuruyu reddetme yetkisini kullanabilir. Değerlendirme: - Faaliyetlerdeki risklere, faaliyetin türüne ve faaliyetlerin kapsamına uygun olacaktır. - Altyapı işletmecisinin emniyet Yönetim Sisteminde tarif ettiği şekliyle genel olarak emniyetli bir işletim yapabilme kabiliyetine göre yapılacaktır d. Değerlendirme zamanlaması DDGM başvuru sahibi tarafından sağlanan kanıtların yeterince incelenmiş olduğunu sağlayarak, Demiryolu Emniyet Yönetmeliği nde belirtilen süre içerisinde değerlendirmeyi tamamlayacaktır. DDGM, değerlendirme aşaması süresince mümkün olduğunca erken zamanda sorun teşkil eden önemli konuları altyapı yöneticisine bildirecektir.

e. Değerlendirme sırasında karar verme Eemniyet sertifikası için yapılan bir başvurunun kabul veya red edilmesi kararı, başvuru sahini tarafından sunulan kanıtları esas alacak ve ilgili gereksinimler ile uyumlu olup olmadığı gösterilecektir. 2. DDGM, emniyet sertifikası için yapılan başvurunun, Demiryolu Emniyet Yönetmeliğinde belirtilen başvuru formu kullanılarak yapılıp yapılmadığını kontrol eder. 3. DDGM, Başvurunun ekindeki emniyet yönetim sistemi el kitabının, emniyet yönetim sisteminin kalitesi ve uygunluğuna dair bir ön kanı oluşmasına izin verip vermediğini değerlendirecek ve hangi hususlar hakkında daha detaylı bilgi edinilmesinin gerektiğine karar verecektir. DDGM bu ek bilgi talebinde, değerlendirmeye yardımcı olması açısından gerekli gördüğü tüm detayları isteyebilir. 4. Emniyet sertifikası verirken, başvuru sahibinin emniyet yönetim sisteminin, ilgili değerlendirme ölçütü ile uygunluğu her bir ölçüt için ayrı ayrı kayıt altına alınacaktır. 5. DDGM, sorgulanması gereken bir husus veya tespit edilen bir uygunsuzluk hakkında başvuru sahibinden açıklama talep edeceği zaman, verilmesi gereken yanıtta hangi detayları beklediğini yazısında açıkça bildirerek başvuru sahibine yardımcı olmalıdır. Bunu yapmak için; a. İlgili kriterlere doğru bakacak ve müracaat edenin uygunsuzluk tespit edilen alanları doğru anladığından emin olacaktır. b. İlgili kural, yönetmelik ve standartların ilgili kısımlarını belirleyecektir. c. Neden değerlendirme kriterlerini karşılamadığını belirtecektir. d. kriterin ayrıntı düzeyinin gerektirdiği şekilde sağlanacak bilgi ve herhangi destekleyici kanıttaki ilave yükümlülükleri kabul edecek, müracaat eden tarafından eksikliği gidermek için yapılacak olan eylemi ve zaman dilimini belirleyecektir; e. Yetki verilmesi sonrası denetim aracılığıyla daha fazla incelemeye gerek duyulacak olan alanları belirtecektir. 6. Bu değerlendirme ölçütleri, faaliyetleri yönetmek için kullanılan prosedürlerin veya süreçlerin, belirli bir ağ üzerinde belgelendiğinin ve bunları uygulanması için taahhüt edildiğinin gösterilmesine dayanmaktadır. Dolayısıyla kriterlerin yerine getirilip getirilmediğini kontrol etmek için, DDGM demiryolu tren işletmesinden kullanmayı planladıklarını belgelerin bir örneğini göndermesini isteyebilir.

7. Buraya diğer AB ülkelerinde verilen emniyet sertifikalarının durumu ile ilgili bir madde konabilir EK II A. DEMİRYOLU İŞLETMESİNİN AKTİVİTELERİ İLE İLGİLİ TÜM RİSKLER İÇİN RİSK KONTROL ÖNLEMLERİ 1 A.1 Doğrudan iş faaliyetlerinden, işin tasarımından veya iş yükünden ve diğer kuruluşların / kişilerin faaliyetlerinden kaynaklananlar da dahil olmak üzere tren operasyonları ile ilişkili riskleri tespit etmek üzere yürürlüğe koyulmuş prosedürler A.2 Risk kontrol tedbirlerini geliştirmek ve yürürlüğe koymak için prosedürleri A.3 Risk kontrol düzenlemelerinin etkinliğini izlemek ve gerektiğinde değişiklikleri uygulamak üzere yürürlüğe koyulmuş prosedürleri A.4 Gerekliliğin farkına varmak ve diğer kurumlarla (altyapı yöneticisi, demiryolu işletmeleri, üretici, bakım tedarikçi, bakımdan sorumlu kurum, Demiryolu aracı deposu, hizmet sağlayıcı ve tedarik kurumu gibi) birlikte çalışmak için uygun olduğu durumlarda, yeterli risk kontrol tedbirlerinin yürürlüğe koyulmasını etkilemesi muhtemel olan, arayüzlerinin paylaştıkları konularla ilgili olarak Demiryolu Emniyet Yönetmeliği uyarınca yürürlüğe konulmuş prosedürler A.5 Her katılımcı kuruluşun görevlerinin ve sorumluluklarının belirlenmesi ve bilgi alışverişi için şartnameler de dahil olmak üzere ilgili kuruluşların üzerinde anlaştıkları dokümantasyon ve iletişim için prosedürler A.6 Bunların etkinliğini izlemek ve gerektiğinde değişiklikleri uygulamak üzere prosedürleri B. BAKIM VE MALZEME TEMİNİNE İLİŞKİN RİSK KONTROLÜ 2 B.1 Bakım gereksinimlerini/standartları/süreçleri emniyet verilerinden ve demiryolu araçlarının görevlendirilmesinden elde etmek için prosedürler B.2 Gerçekleştirilen hizmetin tipine ve ölçüsüne göre ve/veya demiryolu araçlarının verilerine göre bakım aralıklarına uyum göstermek için prosedürleri 1 2004/49/EC Direktifi Madde 9 (2). 2 2004/49/EC Direktifi Madde 9 (2).

B.3. Bakım pozisyonları için gerekli yetkinlikleri tanımlamak ve uygun düzeylerde sorumlulukları atamak böylece bakım sorumluluğunun açıkça tanımlanmış olmasını sağlamak için prosedürler B.4 Günlük operasyondan kaynaklanan arıza ve kusurlar hakkında bilgi toplamak ve bakımından sorumlu olanlara bunları bildirmek için prosedürler B.5 Servis ömrü boyunca kusurlardan ve yapım uygunsuzluklarından veya arızalardan kaynaklanan riskleri tespit etmek ve ilgili taraflara raporlamak için prosedürler B.6 Kurumsal standartlara uygun olduklarını sağlamak amacıyla performanslarını ve bakım sonuçlarını doğrulamak ve kontrol etmek için prosedürler C. MÜTEAHHİTLERİN KULLANIMI VE TEDARİKÇİLERİN KONTROLÜNE İLİŞKİN RİSK KONTROLÜ 3 C.1 Yüklenicilerin (taşeronlar dahil) ve tedarikçilerin yetkinliklerini doğrulamak için prosedürler C.2 Yüklenici veya tedarikçi tarafından sağlanan tüm sözleşmeye bağlanmış ürün ve hizmetlerin sözleşmede belirtilen şartlara uygun olmasını sağlamak için emniyet performansını ve sonuçlarını doğrulamak ve kontrol etmek için prosedürler C.3 Demiryolu emniyet konularıyla ilgili sorumluluklar ve görevler açıkça tanımlanmıştır, bilinmektedir ve sözleşme ortakları ve ilgili diğer tüm taraflar arasında taksim edilmiştir. C.4 Emniyetle ilgili belgelerin ve sözleşmelerin izlenebilirliğini sağlamak için prosedürler C.5 Sözleşmedeki ilgili gereklerine göre emniyetle ilgili bilgi alışverişi de dahil olmak üzere emniyetle ilgili görevlerin, yüklenici veya tedarikçi tarafından yerine getirilmesini sağlamak için prosedürler D. DEMİRYOLU SİSTEMİ HARİCİNDE KALAN DİĞER TARAFLARIN FAALİYETLERİNDEN KAYNAKLANAN RİSKLER 4 D.1 Uygun ve makul olduğu yerlerde demiryolu sistemi haricinde kalan taraflardan kaynaklanan potansiyel riskleri tespit etmek üzere prosedürler D.2 Başvuranın sorumlulukları ile ilgili olarak D1 maddesinin altında tanımlananlara kadar olan riskleri azaltmak için kontrol önlemlerini oluşturmak üzere prosedürler 3 2004/49/EC Direktifi Madde 9 (2). 4 2004/49/EC Sayılı Direktif Madde 9 (2).

D.3 D2 kapsamında belirtilen önlemlerin etkinliğini izlemek ve gerektiğinde değişiklikleri uygulamak için prosedürler E. EMNİYET YÖNETİM SİSTEMİNİN DOKÜMANTASYONU E.1 Operasyonun tipinin, kapsamının ve riskinin görülmesini sağlayan faaliyetin bir açıklaması E.2 Görevlerin ve sorumlulukların tahsisi de dahil olmak üzere emniyet yönetim sisteminin yapısının bir açıklaması E.3 İşletilen hizmetlerin türü ve kapsamı ile tutarlı olmak üzere 2004/49/EC Direktifinin Madde 9 ve III numaralı Eki tarafından gerekli kılınan emniyet yönetim sistemi prosedürlerin bir tanımı E.4 Faaliyet / hizmet türü ile ilgili kritik emniyet süreçleri ve görevler listelenmiş ve kısaca açıklanmıştır. F. SORUMLULUKLARIN DAĞILIMI 5 F.1 Kanıtlanmış bilgi ve yönetim düzeyindeki önderlik sorumluluğu esas alınarak, kuruluş genelinde emniyet yönetim sisteminin faaliyetlerinin koordinasyonunun nasıl sağlandığının bir açıklaması F.2 Örgüt içerisinde devredilmiş olan sorumluluklara sahip personelin görevlerini yerine getirmek için yetkiye, yeterliliğe ve uygun kaynaklara sahip olmasını sağlamak için prosedürler F.3 Emniyetle ilişkili alanların sorumluluğu ve bunların arayüzleri ile birlikte bunlarla ilişkili belirli fonksiyonlara ait sorumlulukların dağıtımı açıkça tanımlanmıştır. F.4 Emniyetle ilişkili görevlerin açıkça tanımlanarak uygun yeterlilikteki personele yetki devrini sağlamak için bir prosedür G. YÖNETİM TARAFINDAN FARKLI DÜZEYLERDE KONTROLÜN GÜVENCEYE ALINMASI 6 G.1 Emniyetle ilgili her bir süreç için organizasyon çapında sorumlulukların nasıl tahsis edildiğine dair bir açıklama G.2 Görevlerin düzgün yapılmadığı durumlarda müdahale edilmesini gerektirecek yönetim kademeleri silsilesi tarafından sağlanan görev performansının düzenli olarak izlenmesi için bir prosedür G.3 Emniyet yönetim sisteminin ilgili diğer yönetim faaliyetlerine etkisini belirlemek ve yönetmek için prosedürler G.4 Emniyet yönetiminde görevli olanları, kendi performansları için sorumlu kılmak üzere prosedürler 5 2004/49/EC Sayılı Direktif, III numaralı Ek nokta 1. 6 2004/49/EC Sayılı Direktif, III numaralı Ek nokta 1.

G.5 Emniyet yönetim sistemi altında görevlerini yerine getirmek üzere kaynakları bölüştüren prosedürler H. TÜM DÜZEYLERDEKİ PERSONEL VE TEMSİLCİLERİ İŞİN İÇİNE DAHİL ETME 7 H.1 Personelle ilişkili olabilen operasyonel prosedürlere ait emniyet konularını tanımlarken, teklif ederken, gözden geçirirken ve geliştirirken personel ve personel temsilcilerini yeterli bir şekilde temsil etmek ve danışılmasını sağlamak için prosedürler yürürlüğe koyulmuştur. H.2 Personelin katılımı ve istişare düzenlemeleri belgelenecektir. I. SÜREKLİ İYİLEŞTİRME SAĞLAMAK 8 Makul şekilde pratik olabildiği durumlarda emniyet yönetimi sisteminin sürekli iyileştirilmesini sağlamak için gerekli prosedürleri mevcuttur ve bunlar aşağıdakileri içerecektir: (a) gerekli olduğu görülen emniyet yönetimi sisteminin periyodik gözden geçirilmesi için prosedürler; (b) ilgili emniyet bilgilerini izlemek ve analiz etmek için düzenlemeleri tanımlamak için prosedürler; (c) belirlenen eksikliklerin nasıl giderileceğini tanımlamak için prosedürler; (d) geliştirmelere ve öğrenilen derslere dayalı olarak yeni emniyet yönetimi kurallarının uygulanmasına tanımlamak için prosedürler; (e) iç denetim bulgularının emniyet yönetimi sisteminde gelişme meydana getirmek için nasıl kullanılacağını açıklayan prosedürler. J. TEŞKİLATIN GENEL MÜDÜR TARAFINDAN ONAYLANMIŞ VE TÜM PERSONELE DUYURULMUŞ OLAN EMNİYET POLİTİKASI 9 Kuruluşun emniyet politikası açıklayan bir belge mevcut ve: (a) duyurulmuş ve tüm personel için kullanılabilir duruma, örneğin kuruluşun intranet sistemi aracılığıyla; (b) hizmet türüne ve kapsamına uygun; (c) kuruluşun genel müdürü tarafından onaylanmış. K. EMNİYETİN SAĞLANMASI VE GELİŞTİRİLMESİ İÇİN, KURULUŞUN NİCEL VE NİTEL HEDEFLERİ VE BU HEDEFLERE ULAŞMAK İÇİN PLANLAR VE PROSEDÜRLER 10 7 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Eki nokta 1. 8 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Eki nokta 1. 9 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Eki nokta 2.(a)

K.1 Yasal çerçeve doğrultusunda ilgili emniyet hedeflerini belirlemek için prosedürler mevcuttur, ve bu hedefleri belirten bir belge K.2 Kapsanan demiryolu prosedürlerinin ve ilgili risklerin türü ve kapsamı ile tutarlı olan ilgili emniyet hedefleri belirlemek üzere prosedürler K.3 Kuruluşun kurumsal emniyet hedeflerine ve üye devlet düzeyinde kurulmuş olanlara ilişkin genel emniyet performansını düzenli olarak değerlendirmek için prosedürler K.4 Operasyonel düzenlemeleri aşağıdaki gibi düzenli olarak izlemek ve gözden geçirmek için yürürlüğe koyulmuş prosedürler mevcuttur: (a) emniyet performansındaki eğilimleri elde etmek ve hedeflerle uyumunu değerlendirmek için ilgili emniyet verilerinin toplanması; (b) ilgili verilerin yorumlanması ve gerekli değişikliklerin uygulanması. K.5 Hedeflerine ulaşmak için plan ve prosedürleri geliştirmek üzere demiryolu işletmesi tarafından yürürlüğe koyulmuş prosedürler L. MEVCUT, YENİ VE DEĞİŞTİRİLMİŞ TEKNİK VE OPERASYONEL STANDARTLARI VE DİĞER NORMATİF KOŞULLARI KARŞILAYACAK PROSEDÜRLER 11 L.1 Faaliyetlerinin türü ve kapsamı ile alakalı emniyeti ilgilendiren gereksinimleri için, aşağıdakiler için prosedürler mevcuttur: (a) bu gereksinimleri belirleme ve bunlarda yapılan değişiklikleri yansıtmak (değişim kontrol yönetimi) için ilgili prosedürleri güncelleme; (c) uygulanmaları; (d) onlarla ilgili uygunluğun izlenmesi; (e) uygunsuzluk tespit edildiğinde önlem alınması. L.2 Tasarlanan amaç için doğru personel, prosedürler, özel belgeler, ekipmanlar ve demiryolu araçlarının kullanılmasını sağlamak için gerekli prosedürleri L.3 Emniyet yönetimi sisteminde, bakımın ilgili gereksinimlere göre yürütülebilmesi için gerekli prosedürleri M. ÇALIŞMA KOŞULLARINDA NE ZAMAN BİR DEĞİŞİKLİK OLSA VEYA YENİ BİR MALZEME ALTYAPI VEYA KULLANIM ÜZERİNE YENİ RİSKLER DAYATIRSA 10 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Eki nokta 2.(b) 11 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Ek nokta 2(c).

RİSK DEĞERLENDİRMENİN GERÇEKLEŞTİRİLMESİ VE RİSK KONTROLÜNÜN UYGULANMASI İÇİN USULLER VE PROSEDÜRLER 12 M.1 Ekipmanlardaki, prosedürlerdeki, organizasyondaki, personeldeki veya arabirimlerdeki değişiklikler için yönetim prosedürleri M.2 Değişiklikleri yönetmek için ve 352/2009 13 sayılı Komisyon Yönetmeliğinde (EC) belirtilen risk değerlendirmesi hakkındaki ortak emniyet yöntemini uygulamak için risk değerlendirme prosedürleri M.3 Demiryolu işletmesi risk değerlendirmesinin sonuçlarını kuruluş içindeki başka süreçlere besleyecek ve bunları ilgili personele görünür kılmak için yürürlüğe koyduğu prosedürleri N. PERSONEL EĞİTİM PROGRAMLARI VE PERSONEL YETERLİLİĞİNİ SAĞLAYAN VE GÖREVLERİN BUNA GÖRE YERİNE GETİRİLDİĞİNDEN EMİN OLMAK İÇİN SİSTEMLER 14 N.1 En azından aşağıdakileri içeren bir yetkinlik yönetim sistemi mevcuttur: (a) emniyet ile ilgili görevler için bilginin ve gerekli becerilerin belirlenmesi; (b) seçim ilkeleri (gerekli temel eğitim düzeyi, zihinsel yetenek ve fiziksel uygunluk); (c) başlangıç eğitimi ve edinilen yetkinlik ve becerilerin sertifikasyonu; (d) sürekli eğitim ve mevcut bilgi ve becerilerin periyodik olarak güncellenmesi; (e) uygun olduğu yerlerde yetkinlik ve periyodik kontroller; (f) iş kazaları / olaylar veya işten veya uzun süreli ayrılık olması durumunda gerektiği şekilde / uygun olduğunda özel önlemler; (g) emniyet yönetimi sisteminin çalışmasını sağlamakla doğrudan ilgilenen personel için özel emniyet yönetim sistemi eğitimi. N.2 Aşağıdakileri sağlayan yetkinlik yönetim sistemi dahilinde prosedürler mevcuttur: (a) emniyet görevlerini gerçekleştirecek pozisyonların belirlenmesi; (b) emniyet yönetimi sistemi içerisinde operasyonel kararların alınması için sorumluluklar gerektiren pozisyonların belirlenmesi; 12 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Ek nokta 2(d). 13 OJ L 108, 29.4.2009, s. 4. 14 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Ek nokta 2(e).

(c) personel görevlerine uygun şekilde gerekli bilgiye, beceri ve yeteneğe (tıbbi ve psikolojik) sahip olacak ve periyodik olarak yeniden eğitim tabi olacaklardır; (d) ilgili görevlere uygun yetkiye sahip personelin yerleştirilmesi; (e) işlerin nasıl yapıldığının izlenmesi ve gerekli durumlarda düzeltici eylemlerin uygulanması. O. TEŞKİLAT İÇİNDE VE UYGUN OLDUĞU YERLERDE AYNI ALTYAPI ÜZERİNDE İŞLEYEN KURULUŞLAR ARASINDA YETERLİ BİLGİNİN SAĞLANMASI İÇİN DÜZENLEMELER 15 O.1 Aşağıdakileri sağlamak için prosedürler mevcuttur: (a) personel emniyet yönetimi sistemi hakkında bilgi ve anlayışa sahiptir ve bilgilere kolayca erişilebilir; ve, (b) ilgili emniyet personeline emniyet yönetim sisteminin uygun dokümantasyonu verilir. O.2 Aşağıdakileri sağlamak için prosedürler mevcuttur: (a) kilit operasyonel bilgilerin geçerli ve doğru olduğunu; (b) uygulanmasından önce personel bunun varlığının farkında olduğunu; (c) personel için erişilebilir ve gereken yerlerde kendilerine resmen verilmiş olduğunu. O.3 Demiryolu kuruluşları arasında bilgi paylaşımı için yürürlüğe koyulmuş düzenlemeler P. EMNİYET BİLGİSİNİ YAZILI HALE GETİRMEK İÇİN PREOSEDÜRLER VE BİÇİMLER VE HAYATİ EMNİYET BİLGİSİNİN KONFİGÜRASYON KONTROLÜ İÇİN BİR PROSEDÜRÜN BELİRLENMESİ 16 P.1 İlgili tüm emniyet bilgilerinin, doğru, eksiksiz, tutarlı, kolay anlaşılır, uygun şekilde güncellenmiş ve usulüne uygun olarak belgelenmiş olmasını sağlamak için prosedürler P.2 Aşağıdakiler için prosedürler mevcuttur: (a) tüm emniyet belgelerini biçimlendirmek, üretmek, dağıtmak ve ilgili değişikliklerin kontrolünü yönetmek için; (b) kağıt üzerinde veya diğer kayıt sistemleri tarafından ilgili tüm belgeleri / bilgiyi almak, toplamak ve depolamak. 15 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Ek nokta 2(f). 16 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Ek nokta 2(g).

P.3 hayati emniyet bilgilerinin konfigürasyon kontrolü için prosedürler Q. KAZALARIN, OLAYLARIN, KAYBA RAMAK KALMALARIN VE DİĞER TEHLİKELİ OLUŞUMLARIN RAPORLANDIĞINI, İNCELENEREK VE ANALİZ EDİLDİĞİNİ VE GEREKLİ ÖNLEYİCİ TEDBİRLERİN ALINDIĞINI SAĞLAMAK İÇİN PROSEDÜRLER 17 Q.1 İş kazalarının, olayların, kayba ramak kalmaların ve diğer tehlikeli olayların: Q.2. (a) raporlanmasını kayıt edilmesini, incelenerek analiz edilmesini sağlamak için prosedürler mevcuttur; (b) İlgili mevzuatın gerektiği gibi milli kurumlara bildirilmesini sağlamak için prosedürler Aşağıdakileri sağlamak için prosedürler mevcuttur: (a) DDGM, kaza araştırma kurulu ve sanayi / dahili araştırmalardan gelen öneriler eğer uygunsa veya şart koşuluyorsa değerlendirilir ve uygulanır; (b) Diğer demiryolu işletmelerinden, altyapı yöneticilerinden, bakımdan ve demiryolu araçlarının depolanmasından sorumlu kişilerden gelen ilgili raporlar/ bilgi değerlendirilir ve dikkate alınır. Q.3 Ders almak için kullanılacak kazalar, olaylar, kayba ramak kalmalar ve diğer tehlikeli olayların soruşturulmasına ve nedenlerine ilişkin ilgili bilgiler için ve gerekli görüldüğü yerlerde önleyici tedbirlerin benimsenmesi için, prosedürler vardır. R. UYGUN KAMU YETKİLİLERİ İLE ÜZERİNE ANLAŞMAYA VARILMIŞ EYLEM İÇİN PLANLARIN SAĞLANMASI VE ACİL DURUMLARDAKİ, ALARMLAR VE BİLGİLER 18 R.1 Bir belge bozulmuş operasyonlar da dahil olmak üzere her türlü acil durumu tanımlar ve yenilerini belirlemek için gerekli prosedürleri R.2 Tanımlanan her türlü acil durumda aşağıdakileri sağlamak için yürürlüğe koyulmuş prosedürleri mevcuttur: (a) acil durum servislerinin derhal ulaşılabilir; (b) acil durum servisleri kendi acil müdahalesini hazırlamak için ilgili tüm bilgilere hem önceden hem de acil bir durum anında sahiptir. R.3 Tüm tarafların görevleri ve sorumlulukları tanımlanmıştır ve bir belgede belirtilmiştir. 17 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Ek nokta 2(h). 18 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Ek nokta 2(i).

R.4 Hareket, uyarıları ve bilgi için Planlar mevcuttur ve aşağıdakileri içermektedir: (a) acil durum yönetimi için sorumlu tüm personeli uyarmak için prosedürler; (b) yolcular için acil talimatlar da dahil olmak üzere tüm taraflar için buları duyurmak için düzenlemeler; (c) yetkin personelle derhal irtibat kurmak için düzenlemeler böylece gerekli her türlü kararı alabilirler. R.5 Kaynaklarını ve imkânların nasıl tahsis edileceğine dair ve eğitim ihtiyaçlarının nasıl tespit edileceğini açıklayan bir belge doküman R.6 Kısa bir sürede normal çalışma koşullarının yeniden tesisi için gerekli prosedürleri R.7. Personeli eğitmek, prosedürleri test etmek, zayıf noktaları belirlemek ve olası acil durumlara nasıl yönetildiğini doğrulamak için diğer taraflarla işbirliği içinde acil durum planlarını test etmek için prosedürler R.8. Sorumlu yetkin personelin (özellikle tehlikeli mal ve hizmetlere ilişkin) yeterli dil becerilerine sahip olarak, altyapı yöneticisi tarafından kolayca ve gecikmeksizin ulaşılabilmesini sağlamak için prosedürler vardır.

Getting Technical Support for Enhancement of Institutional Structure in DGRR R.9. Acil bir durumda bakımından sorumlu olanlarla veya demiryolu aracını saklayanlarla taraflarla iletişim için bir prosedür S. EMNİYET YÖNETİM SİSTEMİNİN TEKRARLAYAN İÇ DENETİMİ İÇİN HÜKÜMLER 19 S.1 Bağımsız ve tarafsız olan ve şeffaf bir şekilde hareket eden bir iç denetim sistemi S.2 Önceki denetimlerin ve performansın izleme sonuçlarına göre revize edilebilir olan planlanan iç denetim bir program S.3 Uygun yetkin denetçiler belirlemek ve seçmek için gerekli prosedürleri S.4 Aşağıdakileri gerçekleştirmek için prosedürleri yürürlüğe konulmuştur: (a) denetim sonuçlarını analiz etmek ve değerlendirmek; (b) takip önlemleri önermek; (c) önlemlerin etkinliğini takip etmek; (d) denetimlerin yürütülmesi ve denetimlerin sonuçlarını belgelemek. S.5 Yönetim zincirinin üst düzeyinin denetim sonuçlarının farkında olmasını sağlamak ve emniyet yönetimi sistemindeki değişikliklerin uygulanması için genel sorumluluk almak üzere prosedürler S.6 İç düzenlemelere ve standartlara uygunluğu sağlamak için rutin izleme düzenlemeleri ile ilgili olarak denetimlerin nasıl planlandığını gösteren bir belge A. AĞA ÖZEL KURALLARA UYUM 20 EK III A.1 Bir Kısım B başvurusunun teslim edilmesinin ne için dikkate alındığını ve demiryolu işletmesinin herhangi bir ağa özgü kurala ve olan herhangi bir istisna duruma veya bu kurallardan aykırılıklarla uyum içinde olabileceğini göstermek için ağ üzerinde çalışma ile ilgili özel riskleri ve özel kuralları göstermek için sonuçları içeren belgeler A.2 İlgili ağ üzerinde demiryolu operasyona katılan diğer taraflar ile Ağ arayüzleri tanımlanır. A.3 Demiryolu işletmesinin bilgilerin nasıl paylaşılacağı ile ilgili ayrıntılar da dahil olmak üzere altyapı yöneticisi ile (IM) ağ için ve ağ üzerinde çalışan diğer demiryolu işletmelerinin nasıl etkileşim kuracağını gösteren belgeler vardır. 19 2004/49/EC Sayılı Direktifin III numaralı Ek nokta 2(j). 20 2004/49/EC Sayılı Direktif, IV numaralı Ek ilk satır başı. Sayfa 16 / 17

Getting Technical Support for Enhancement of Institutional Structure in DGRR A.4 Demiryolu işletmesinden altyapı yöneticisi ve ilgili kamu kurumları ile koordinasyon da dahil olmak üzere, acil durumlarla nasıl başa çıkacağına gösteren belgeler A.5. Belirli bir kaza / olay soruşturma kurallarını belirleyen ve başvuru sahibinin onlarla uyum içinde olabileceğini gösteren belgeler mevcuttur B. PERSONEL YETERLİLİĞİ İÇİN AĞA-ÖZEL ŞARTLAR İLE UYUM 21 B.1 Dokümantasyon başvuru sahibinin emniyet yönetimi sisteminin aşağıdakiler için bir yetkinlik yönetim sistemi içerdiğini göstermektedir: (a) hizmet sunuma katılan personelin (kadrolu veya sözleşmeli) kategorilerini belirlemek ve (b) özellikle çeşitli görevleri üstlenmesi ve uygulanabildiği yerlerde uygun sertifikasyonu sağlaması istenen personel için, bu ilgili ağa yeterli personel teslim etmek. B.2 Dokümantasyon personelin günlük işini organize etmek için emniyetle ilgili görevlerin yürütülmesini ve personelin uygun görevlere atanmasını sağlamak için uygulamaya konan düzenlemeler olduğunu göstermektedir. B.3 Dokümantasyon başvuru sahibinin personelinin eğitimi için kullanılacak belgeler oluşturabilme yeteneğini belgelerin tam ve doğru olmasını güncel tutulmasını, bunları kullanması gereken personel tarafından anlaşılabilir ve bir dil ve terminolojiye sahip olmasını sağlama yeteneğini göstermektedir. C. DEMİRYOLU ARAÇLARI YÖNETİMİ İÇİN AĞA ÖZEL ŞARTLAR İLE UYUM 22 C.1 Dokümantasyonda belirli bir ağ üzerinde kullanılacak olan demiryolu araçlarının türleri ve yapılacak işlemlerin türü açıkça belirtilir. C.2 Dokümantasyon demiryolu işletmesinin ağ üzerinde kullanılan demiryolu araçlarının türüne koyulan herhangi bir operasyonel kısıtlama ile nasıl uyum sağladığının çerçevesini çizmektedir. C.3 Dokümantasyonda ilgili ağ için herhangi bir ilave bakım gereksinimlerini tespit edilmiş ve bakım için uygun düzenlemeler yürürlüktedir. C.4 Dokümantasyonda ilgili ağ için demiryolu araçlarının olaylarını yönetmek üzere herhangi ek gereksinimler tespit edilmektedir ve gerekli düzenlemeler yürürlüktedir. 21 2004/49/EC Sayılı Direktif, IV numaralı Ek ikinci satır başı. 22 2004/49/EC Sayılı Direktif, IV numaralı Ek üçüncü satır başı. Sayfa 17 / 17