FON İŞLEMLERİ
İÇERİK 1. Yatırım Fnları İşlemleri Klavuzu... 3 2. Alım Satım İşlemi Parametre Tanımlama... 3 3. Aracı Kurum Banka Alım/Satım Bildirim İşlemleri... 6 4. Aracı Kurum Banka Alım/Satım İşlemleri Csv Bildirimleri... 10 5. İhraççı Kurum Alım/Satım İşlemleri Batch Csv Bildirimleri... 16 6. YF22 Yatırım Fnu Satılabilir Pay Artırım / Azaltım Giriş... 22 7. YF23 Yatırım Fnu Satılabilir Pay Artırım / Azaltım Onay/İptal... 24 2
YATIRIM FONLARI İŞLEMLERİ KLAVUZU Kaydileşen yatırım fnlarına ait alım satım işlemlerinin alım satımı gerçekleştiren aracı kurum/banka kullanıcısı ve ihraçcı üye kullanıcısı tarafından mks (merkezi kaydi sistem) de kayıtların luşturulması sürecinde yapılması gereken işlemlerin menü adımları ve rapr aşamalarını da içerecek şekilde anlatılması amaçlanmıştır. Alım satım işlemleri MKS de ihraççı tarafından ilgili fn için alım satım yetkisi tanımlanmış aracı kurum/banka kullanıcıları tarafından Alım Satım ekranı aracılığıyla ve CSV frmatında dsya kutularak, İhraçcı üye kullanıcısı tarafından ise BATCH CSV frmatında dsya kutulmak suretiyle gerçekleştirilebilmektedir. ALIM SATIM İŞLEMİ PARAMETRE TANIMLAMA İhraçcı kuruluş YF Parametre Giriş yetkilisi kullanıcı YF alım satım işlemi yapacak kurumları yetkilendirmek için, İşlem yapılacak kurum ekranında Fn ihraççısı üye kdunu (aracı kurum kdu önüne TR eklenerek luşturulmuştur.) seçerek ihraççı kurum kullanıcısı larak MKS (Merkezi Kaydi Sistem) e bağlanır. (Bkz. Ekran Görüntüsü-1) (Ekran Görüntüsü-1) 3
(Ekran Görüntüsü-2) İhraçcı kurum kullanıcısı MKK sistemine bağlandığında Virmanlar, Kaydileşme Bildirimleri, Halka Arz, Raprlar, Yetkilendirme ve AKTEST Hk. başlıkları bulunan Ana Menü sayfası açılacaktır. Kullanıcı parametre işlemleri için Virmanlar menüsünde Yatırım Fnları başlığı altında PR14 Yatırım Fnu Genel Parametrelerin Bakımı seçeneğini seçmelidir. (Bkz. Ekran Görüntüsü-2) Açılan ekranda MIC Kdu alanında XXXX bilgisi ekran ön değeri larak gelir. Kullanıcı ISIN Kdu alanı yanındaki (...) tuşlayarak, ISIN Srgulama ekranından alım satım yetkisi tanımlayacağı fna ait ISIN kdunu seçer. Üye kdu alanındaki (...) tuşlanarak açılan üye srgulama ekranından yetkilendirilecek üye kdu seçilir. (Ekran Görüntüsü-3) gkullanıcı parametre işlemleri için Virmanlar menüsünde Yatırım Fnları başlığı altında PR14 Yatırım Fnu Genel Parametrelerin Bakımı seçeneğini seçmelidir. (Bkz. Ekran Görüntüsü-2) Talep bildirim sn saati alanına aracı kurum/bankanın ihraçcıya işlemleri bildirebileceği sn saat ve MKS ye işlemler muhasebeleştiği gün itibariyle aktarım yapılacağından ihbar gün sayısı alanına 0 (sıfır) girilir ve ekle tuşu ile parametreler sisteme kaydedilir. (Ekran Görüntüsü-4) 4
TRTEST üyesi kullanıcısı MKS ekranları aracılığıyla veya CSV Dsya aktarımı ile bu yetkilendirme işlemi snrasında alım satım iletebilir. (Ekran Görüntüsü-3) 5
(Ekran Görüntüsü-4) ARACI KURUM BANKA ALIM/SATIM BİLDİRİM İŞLEMLERİ Aracı kuruluş kullanıcısı tarafından alım satım işlemleri MKK fn alım satım işlemleri ekranları kullanılarak iletilebilmektedir. Bu işlemleri gerçekleştirmek için aracı kuruluş kullanıcısına YF işlem yetkileri tanımlanmış lmalıdır. Virmanlar menüsü altında Yatırım Fnları başlığı içerisinde YF10 Yatırım Fnu A/S Giriş seçeneğinde işlem ekranlarına bağlanır. (Ekran Görüntüsü 5) Valör tarihi, işlem yapılacak fna ait MIC,ISIN kdları girilerek, müşteri hesap n, alış satış işlem türü ve adet bilgileri tamamlanarak EKLE tuşuna basılarak işlem girişi gerçekleştirilir. (Ekran Görüntüsü 6) 6
(Ekran Görüntüsü 5) 7
(Ekran Görüntüsü 6) Alım satım giriş işlemini gerçekleştiren kullanıcının Onay yetkisi var ise işlemler tmatik larak naylanarak ihraççı üye YF alım satım nay ekranına düşer. Kullanıcının nay yetkisi lmaması durumunda aracı kurum YF Alım Satım Onay/İptal ekranında naylanacak şekilde listelenir. Kullanıcı satır başından naylanacak işlemi seçerek, ONAY tuşu ile işlemi naylar. (Ekran Görüntüsü 7) 8
(Ekran Görüntüsü 7) Aracı kurum kullanıcısı tarafından naylanan alım satım işlemi ihraççı üye YF alım satım nay/iptal ekranında ilk kabul bekleyen işlem larak listelenir. İhraççı kurum ile A.Kuruluşun aynı kurum lması ve A.Kuruluş kullanıcısının ihraççı üyede ilk kabul ve kabul nay yetkisi lması durumunda işlem tmatik larak naylanır ve gerçekleşir. Kullanıcının ihraççıda yetkili lmaması veya ihraççının başka bir kurum lması durumunda ihraççı kullanıcısı Virmanlar menüsünde Yatırım Fnları başlığı altından YF alım satım nay/iptal seçeneği ile ilgili ekrana giriş yapar. Aracı kurum/banka tarafından giriş/nayı yapılan alım satım işlemlerini ilk kabul /ilk ret bekleyenler seçeneğini işaretleyerek listeler. Satır başından ilgili işlemi seçekerek Onay tuşu ile işlemin ilk kabulünü gerçekleştirir. (Ekran Görüntüsü 8) İhraççı kullanıcısının kabul nay yetkisi var ise işlem gerçekleşir. Kullanıcının Kabul Onay yetkisi lmaması durumunda işlem YF alım satım nay/iptal ekranında kabul bekleyenler seçeneği işaretlenerek listelenmek ve naylanmak suretiyle tamamlanabilir. 9
(Ekran Görüntüsü 8) ARACI KURUM BANKA ALIM/SATIM İŞLEMLERİ CSV BİLDİRİMLERİ Aracı kurum veya banka tarafından iletilecek alım satım işlemlerinin çk fazla sayıda lması durumunda MKK tarafından açıklanmış lan CSV dsya frmatına uygun hazırlanan alım satım kayıtlarına ait bir dsya nın MKS ye aktarımı ile işlemlerin ihraççı kurum nayına gönderilmesi mümkündür. Fn ihraççısı ile alım satım işlemlerini yapan aracı kurum veya bankanın tek bir kurum lması ve kullanıcının her iki kurum için YF işlem yetkilerine sahip lması durumunda CSV Dsya aktarımı ile iletilen alım satım işlemlerinin nay aşamaları da gerçekleşecek ve müşteri hesaplarındaki ve İHRACSAT hesabındaki bakiyeler tmatik larak güncellenecektir. 10
Dsya aktarımı yapacak lan kullanıcı MKK sistemine Aracı Kurum/Banka statüsünde bağlanarak, ana menüden CSV İşlemleri Menüsü altındaki Dsya Aktarımı başlığından giriş yaptığında açılan sayfada Mesaj İşlevi YF10 Yatırım Fnları A/S Giriş CSV seçeneği ile aktarım yapılır. (Ekran Görüntüsü 9/10) CSV Dsyası alanında dsya işareti ile sisteme yüklenecek alım satım dsyasının kaydedildiği yer tanımlanır ve dsya adı üzerine 2 kere tıklanarak yüklenecek dsya seçilir ve YÜKLE tuşu ile işlemler MKS ye aktarılır. (Ekran Görüntüsü 10) Yüklenen dsya ile ilgili larak sistem tarafından ekranda bir mesaj n raprlanır. Kullanıcı dsya aktarım raprlarından bu mesaj n ile ilettiği dsyadaki işlemlerin durumlarını kntrl edebilir. (Ekran Görüntüsü 11) (Ekran Görüntüsü 9) 11
(Ekran Görüntüsü 10) (Ekran Görüntüsü 10) 12
(Ekran Görüntüsü 11) Hata alan kayıtların düzeltilerek yeniden aktarım yapılması gerekir. (Ekran Görüntüsü 12) Kullanıcı dsya aktarım işleminden snra nay, ilk kabul ve kabul nay yetkilerine sahip ise tüm bu süreç sistem tarafından tmatik larak sürdürülür ve alım satım işlemleri gerçekleşir. 13
(Ekran Görüntüsü 12) Gerçekleşen alım satım işlemlerinin kntrlü için Raprlar menüsünde Fn Raprları başlığı içerisinde RP40 Fn Alış Satış Rapru AK seçeneği ile srgulama yapılarak, rapr alınabilir. (Ekran Görüntüsü 13) 14
(Ekran Görüntüsü 13) Kullanıcının aracı kurum ve ihraççı statüsü ile nay, ilk kabul ve kabul nay yetkilerinin lmaması durumunda CSV Dsya aktarım işlemi snrasında işlemlerin YF Alım/Satım Onay İptal seçeneğinden aracı kurum ve ihraççı kurum yetkili kullanıcıları tarafından nay ve ilk kabul, kabul nay aşamalarının tamamlanması gerekmektedir. (Ekran Görüntüsü 14) 15
(Ekran Görüntüsü 14) İHRAÇÇI KURUM ALIM/SATIM İŞLEMLERİ BATCH CSV BİLDİRİMLERİ Gerçekleşmiş yatırım fnu alım satım işlemlerinin ihraççı kurum tarafından işlem yapan aracı kurum/banka bazında ve her fn için ayrı bir CSV Dsyası kutularak alım satım işlemlerinin MKS ye aktarılması mümkün lmaktadır. CSV dsyasının ismi, dsyanın mükerrer kutulmasını engellemek amacıyla belli bir frmatta lmalıdır. Bu frmat IHRAÇCIUYEKODU_ISIN_TARIH_SIRANO şeklindedir. Alım satım işlemlerinin Batch CSV dsya frmatı ile iletilmesi durumunda parametre ekranında tanımlanan bildirim sn saati kntrlü yapılmaz. Alım satım işlemlerinin ihraççı kullanıcısı tarafından Batch Dsya aktarımı ile yapılması durumunda işlemlerin 2.bir nay aşaması bulunmamaktadır. Dsya aktarımı snrası ihraççının alım satımlarını ilettiği kurumlardaki müşteri hesapları ve IHRACSAT hesabı sistem tarafından güncellenmektedir. İhraççı kullanıcısı Virmanlar menüsünde Yatırım Fnları başlığı altında YF Yatırım Fnları A/S BATCH Giriş CSV seçeneği ile aktarım ekranına bağlanır. (Ekran Görüntüsü 15/16) 16
(Ekran Görüntüsü 15) 17
(Ekran Görüntüsü 16) İhraççı kurum kullanıcısı işlem yapan aracı kurum veya banka tarafından kendisine iletilen işlem yapan müşteri hesap n ve pay adedi bilgilerinden CSV Dsyası luşturabilir veya CSV dsyası işlem yapan kurumca luşturularak MKS ye aktarılmak üzere ihraççıya iletilebilir. Alım satım BATCH bildirim ekranında ISIN, Üye Kdu, MIC ve Ek Tanım seçilerek işlemler üye ve fn bazında ayrı ayrı iletilmelidir. Bu kriterler ekrandan seçildiğinden işlem dsyası sadece Hesap N, Alım Veya Satım kdu ve Adet bilgisinden luşmaktadır. (Ekran Görüntüsü 17) İhraççı kullanıcısı tarafından alım satım işlemleri BATCH dsya CSV Dsyası alanındaki Klasör işareti tıklanarak açılan ekran yardımı ile sistemde kayıtlı lduğu yer seçilerek YÜKLE tuşu ile MKS ye aktarılır. (Ekran Görüntüsü 18) İhraççı kullanıcısı tarafından yüklenen dsyaya ait mesaj n ekranda görüntülenir. Kullanıcı tarafından mesaj n ile Fn Raprları içerisinde RP151 YF Batch İşlem Snuç raprundan dsya ile iletilen emirlerin durumları srgulanabilir. (Ekran Görüntüsü 19/20) 18
(Ekran Görüntüsü 17) (Ekran Görüntüsü 18) 19
(Ekran Görüntüsü 19) 20
(Ekran Görüntüsü 20) 21
YF22 YATIRIM FONU SATILABİLİR PAY ARTIRIM / AZALTIM GİRİŞ Giriş; İhraççı kurum kullanıcıları tarafından şemsiye fna bağlı alt fnlar için satılablir pay artırım / azaltım giriş işlemi aşağıdaki ekran aracılığıyla gerçekleştirilebilir. İşlem alanından Artırım ya da Azaltım larak işlem türü seçilir. MIC kdu ve ISIN kdu seçimi yapıldıktan snra Listele butnuna basılır. Listele butnuna basıldıktan snra Yatırım Fnu Satılabilir Pay Artırım/Azaltım alanındaki bilgi amaçlı alanların (Şemsiye Fn Limiti,Şemsiye Fn Kdu,Satılabilir Pay Adedi, Çıkartılmış Pay Adedi) kayıtlı değerleri dldurulur. Artırım / Azaltım Pay Adedi bilgisi girilir. Artırım / Azaltım nedeni seçilir. 22
Ekle butnuna basılarak, artırım / azaltım talebi giriş işlemi gerçekleştirilmiş lur. Yatırım Fnu Satılabilir Pay Artırım/Azaltım Giriş ekranında; İhraççı Üye Kdu: Bağlanan üye kdu değerini gösterir. Artırım/Azaltım Tarihi: Güncel tarihi gösterir. Şemsiye Fn Limiti: Girilen ISIN ın bağlı lduğu Şemsiye Fn un tavan bilgisini gösterir. Şemsiye Fn Kdu: Girilen ISIN a bağlı Şemsiye Fn kdunu gösterir. Satılabilir Pay Adedi: Girilen ISIN a ait satılabilir pay adedi değerini gösterir. Çıkartılmış Pay Adedi: Girilen ISIN a ait çıkartılmış pay adedi değerini gösterir. Artırım/Azaltım Nedeni: Artırım için İhraç, Devir / birleşim değerleri, Azaltım için Tasfiye, Azaltım/İptal değerleri görüntülenir. İşlem amacına uygun kriter bu cmbdan seçilir. Artırım /Azaltım Pay Adedi: Seçilen işlem türüne göre, artırılacak ya da azaltılacak pay adedi miktarı girişinin yapıldığı alandır. Açıklama: İşlemle ilgili varsa açıklama bilgisinin iletildiği alandır. İşlem Snrası Satılabilir Pay Adedi: Artırım /Azaltım pay adedi bilgisi girildikten snra güncellenir, işlemden snra satılabilir pay adedi miktarının alacağı değeri gösterir. İşlem Snrası Çıkartılmış Pay Adedi: Artırım /Azaltım pay adedi bilgisi girildikten snra güncellenir, işlemden snra çıkartılmış pay adedi miktarının alacağı değeri gösterir. 23
YF23 YATIRIM FONU SATILABİLİR PAY ARTIRIM / AZALTIM ONAY/İPTAL Onay / İptal; YF22 yatırım Fnu Satılabilir Pay Artıtım Azaltım ekranından girişi yapılan işlemlerin nay kullanıcıları tarafından nay veya iptalinin yapılabildiği ekrandır. Artırım/Azaltım alanından Artırım Onay/İptal ya da Azaltım Onay/İptal işlem tipi seçiminden snra Srgula butnuna basılır. Ekrandaki tablda ilgili işleme bağlı giriş durumundaki kayıtlar listlenir. Tabldan nay ya da iptal edilecek kayıt seçilerek, nay veya iptal butnlarına basılarak işlem gerçekleştirilir. 24
25