TÜRKYE SERMAYE PYASASI ARACI KURULULARI BRL SCL TUTMA ESASLARI

Transkript

1 Amaç ve Kapsam TÜRKYE SERMAYE PYASASI ARACI KURULULARI BRL SCL TUTMA ESASLARI Madde 1 Bu Esasların amacı, aracı kurulu, portföy yönetim irketi, yatırım fonu, yatırım ortaklıı (menkul kıymetler, gayrimenkul ve giriim sermayesi), gayrimenkul deerleme ve emeklilik irketlerinde çalıan, lisansa tabi olmayan personel (hizmet kadrolarında görev yapan sekreter, güvenlik görevlisi, oför, hizmetli vb.) dıındaki tüm personelin Birlik bünyesinde sicil kaydının oluturulması ve güncel tutulmasıdır. (1) Yukarıda belirtilen sermaye piyasası kurumlarında lisansa tabi olmayan personel (hizmet kadrolarında çalıan personel) bu Esaslarda yer alan hükümlere tabi deildir. Dayanak Madde 2 - Bu Esaslar, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:V, No:46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kurululara likin Esaslar Hakkında Tebli inin 18/b maddesi, Seri:VIII, No:34 sayılı Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar çin Lisanslama ve Sicil Tutmaya likin Esaslar Hakkında Tebli inin 19, 20, 21 ve 26 ıncı maddelerine ve Kurul un tarih ve 28/865, tarih ve 6/190, tarih ve 31/990 sayılı kararlarına dayanılarak hazırlanmıtır. (2) Tanımlar Madde 3 - Bu Esaslarda geçen; Birlik : Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluları Birliini, SPK : Sermaye Piyasası Kurulu nu, Sermaye Piyasası Kurumları : Sermaye Piyasası Kanunu nun 32 nci maddesinde sayılan aracı kurum, yatırım ortaklıı, yatırım fonu ve sermaye piyasasında faaliyet göstermesine izin verilen dier kurumlar ile aynı Kanun un 39 uncu maddesinde sayılan dier sermaye piyasası kurumlarını, Sicil Tutma : Lisanslama Sınavlarına katılıp lisans belgesini almaya hak kazanan ve sermaye piyasası kurumlarında çalıanlara ait bilgilerin, Birlik veri tabanına alınmasını, görev aldıkları kurumlardaki çalıma sürecinde sicillerin izlenmesi ve güncelletirilmesini ve bu bilgilerin ilgili kurum, kurulu ve kamuya açıklanması faaliyetini, Sicil Tutma Sistemi: Sicile tabi kiilerin bilgilerinin kaydedildii Birlik nezdindeki veri tabanını, (1) tarihli Yönetim Kurulu Kararı ile 1 inci maddenin birinci fıkrasına ve emeklilik ibaresi eklenmitir. (2) tarihli Yönetim Kurulu Kararı ile 2 nci maddesine ve Kurul un tarih ve 6/190 sayılı kararına ibaresi eklenmitir

2 . Yönetici : Yönetim kurulu üyeleri, ortaklar, denetçiler, genel müdür, genel müdür yardımcıları ve sermaye piyasası bünyesinde bulunan birimlerin yönetiminden sorumlu olan kiileri, (3) htisas Personeli : Sermaye piyasası kurumu bünyesinde bulunan birimlerin yönetiminden sorumlu kiilere balı olarak çalıan müteri temsilcisi, borsa üye temsilcisi, aratırma uzmanı, yatırım danımanı, kurumsal finansman uzmanı, portföy yöneticisi ile yaptıkları i itibariyle benzer sorumluluu taıyan dier kiileri ifade eder. Sicil Tutma Madde 4 Sermaye piyasası kurumlarının tüm yönetici ve ihtisas personeli ile Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar çin Lisanslama ve Sicil Tutmaya likin Esaslar Hakkında Tebli de belirtilen lisansa tabi personelin sicilleri Birlik bünyesindeki Sicil Tutma Sisteminde izlenir. Sermaye piyasası kurumları, Birlik nezdindeki sicille ilgili olarak aaıda yer alan ilemleri gerçekletirirler. Bildirim Sorumlusu Madde 5 - Bu Esaslar çerçevesinde Birlie yapılacak bildirimler, sermaye piyasası kurumlarının yetkililerince gerçekletirilir. Sermaye piyasası kurumlarının en az bir insan kaynakları yetkilisi, Birlik nezdinde bildirim sorumlusu olarak Sicil Tutma Sistemine tanımlanır ve kendilerine bir ifre verilir. Ortaklık ya da yönetim ilikisi bulunan sermaye piyasası kurumları, organizasyon yapılarına göre bildirim sorumlusu olarak aynı kiiyi bildirebilirler. lk Sicil Bildirimi Madde 6 Sicil Tutma Sisteminde kaydı bulunmayan kiilerin sermaye piyasası kurumlarında ilk kez ie balamaları halinde, bildirim sorumlularınca adresindeki internet sitesinin Lisanslama Sicil Tutma Sistemindeki sicil bilgileri eksiksiz ve doru olarak doldurularak, tevsik edici belgeler ile birlikte Birlie i sözlemesi tarihinden itibaren 15 gün içinde gönderilir. (4) Anılan formların örnekleri kaıt ortamında Birlik ten temin edilebilir. (3) tarihli Yönetim Kurulu Kararı ile 3 üncü maddesine ortaklar, denetçiler, ibaresi eklenmitir. (4) tarihli Yönetim Kurulu Kararı ile deitirilen 6 ncı maddenin birinci fıkrasının deiiklikten önceki hali: Sicil Tutma Sisteminde kaydı bulunmayan kiilerin sermaye piyasası kurumlarında ilk kez ie balamaları halinde, bildirim sorumlularınca Birliin adresindeki internet sitesinin Lisanslama Sicil Tutma Sistemindeki sicil bilgileri eksiksiz ve doru olarak doldurularak, tevsik edici belgeler ile birlikte Birlie i sözlemesi tarihinden itibaren 15 gün içinde gönderilir.

3 Sicil Bilgilerinin Kamuya Açıklanması Madde 7- SPK nın, tarih ve 31 sayılı toplantısında alınan karar uyarınca, Sistem de yer alan veya kaydı yeni oluturulan kiilere ait sicil bilgileri, kiilerin Sistem de elektronik ortamda yapacakları tercih dorultusunda Birliin adresindeki internet sitesinde elektronik ortamda yayınlanmak suretiyle kamuya açıklanır. Tercihini sicil bilgilerinin açıklanması yönünde kullanan sermaye piyasası kurumu çalıanlarının sicil bilgileri, sicil bilgileri kendi istei dorultusunda kamuya açıklanmaktadır. ifadesi ile birlikte kamuya açıklanır. Tercihini sicil bilgilerinin açıklanmaması yönünde kullanan sermaye piyasası kurumu çalıanlarının, sadece ad-soyad bilgisi, Bu kiinin ad-soyad dıındaki bilgileri kendi istei dorultusunda açıklanmamaktadır ifadesi ile birlikte kamuya açıklanır. Henüz tercihini belirtmeyen sermaye piyasası kurumu çalıanlarının, sadece ad-soyad bilgisi, sicil bilgilerinin kamuya açıklanması konusunda henüz tercihini belirtmemitir ifadesi ile birlikte kamuya açıklanır. Tevsik Edici Belgeler Madde 8 Sermaye Piyasası Kurumları, 6 ncı maddeye göre Birlie gönderdikleri Sermaye Piyasası Kurumları Çalıanları Sicil Formu ile beraber aaıdaki belgeleri i sözlemesi tarihinden itibaren 15 gün içinde Birlie iletirler. a) Bavuruda bulunulan kiinin nüfus cüzdanı fotokopisi. b) Cumhuriyet Savcılıından alınacak ariv kayıtlı adli sicil belgesi. (Sermaye piyasası kurumlarında çalıacakların, sermaye piyasası mevzuatı, 4389 sayılı Bankalar Kanunu, 4208 sayılı Karaparanın Aklanmasının Önlenmesine Dair Kanun ile ödünç para verme ileri hakkında mevzuata aykırılıktan ve/veya taksirli suçlar hariç olmak üzere affa uramı olsalar dahi aır hapis veya 5 yıldan fazla hapis yahut zimmet, nitelikli zimmet, irtikap, rüvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, inancı kötüye kullanma, dolanlı iflas gibi yüz kızartıcı suçlar ile istimal ve istihlak kaçakçılıı dıında kalan kaçakçılık suçları; resmi ihale ve alım satımlara fesat karıtırma veya Devlet sırlarını açıa vurma, vergi kaçakçılıı veya vergi kaçakçılıına teebbüs suçlarından dolayı hüküm giymemi olması gerekmektedir.) c) Kendileri veya sınırsız sorumlu oldukları kurulular hakkında iflas kararı verilmemi olduuna; faaliyet yetki belgelerinden birisi veya birden fazlası iptal edilmi yahut borsa üyeliinden sürekli çıkarılmı kurulularda bu müeyyideyi gerektiren olayda sorumluluu bulunan kiilerden olmadıklarına ilikin noter beyanı, Beyanda bulunan kiilerin sermaye piyasası kuruluunun imza sirkülerinde imzası bulunan kiilerden olması halinde noter beyanı yerine imza sirkülerini,

4 d) tarihli Yönetim Kurulu Kararı ile Esaslardan çıkarılmıtır. (5) e) SPK nın adresindeki internet sitesinden sorgulama yapılarak, ie balayacak kiiler hakkında ilem yasaı bulunmadıının tevsikine ilikin sermaye piyasası kurumlarının beyanı. Çalıanlar Hakkında Bildirim Madde 9 Bu Esaslar kapsamında bildirimi yapılmı kiiler ile ilgili olarak, sicil tutma sisteminin kiisel bilgiler, örenim durumu ile Sicil Bilgileri olutur 1 ve 2 balıklı bölümlerinde yer alan hususlara ilikin gelimeler, derhal sisteme girilerek elektronik ortamda Birlie bildirilir ve tevsik edici belgeler 15 gün içinde Birlie gönderilir. (6) Bunlar dıında kalan hususlara ilikin gelimeler, derhal sisteme girilerek elektronik ortamda Birlie bildirilir. Ayrılma Bildirimi Madde 10 Sicil tutma sisteminde yer alan kiinin iten ayrılması durumunda, varsa yazılı i sözlemesinin feshedildii tarihten, yazılı i sözlemesinin bulunmaması halinde ise Sosyal Sigortalar Kurumu na bildirim tarihinden itibaren yazılı bildirimler için 15 gün içerisinde, sicil tutma sisteminde yer alan stihdam liii Kesme Formu personelin kurum ile iliik kestii gün sisteme girilerek elektronik ortamda Birlie bildirilir. Sicil Kaydı Arama Zorunluluu Madde 11 - Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar çin Lisanslama ve Sicil Tutmaya likin Esaslar Hakkında Tebli in 22 nci maddesi uyarınca, sermaye piyasası kurumları istihdam edecekleri sicile tabi personele ait sicil bilgilerini, i sözlemesini imzalamadan önce Birlik ten talep edeceklerdir. Deiiklik Bildirimi Madde 12 Sicil tutma sisteminde kaydı bulunan kiinin yeni bir sermaye piyasası kurumunda ie balaması durumunda, kiinin deien bilgileri sistemde güncellenerek elektronik ortamda Birlie bildirilir. (5) tarihli Yönetim Kurulu Kararı ile Esaslardan çıkarılan bend : d) Ödeme Güçlüü çinde Bulunan Bankerlerin lemleri Hakkında 35 sayılı Kanun Hükmünde Kararname ve eklerine göre kendileri veya ortaı olduu kurulular hakkında tasfiye kararı verilmemi olduuna ilikin T.C. Babakanlık Tasarrufları Koruma Fonu Bakanlıı ndan alınacak bildirim yazısı. (6) tarihli Yönetim Kurulu Kararı ile deitirilen 8 inci maddenin birinci fıkrasının deiiklikten önceki hali: Bu Esaslar kapsamında bildirimi yapılmı kiiler ile ilgili olarak, sicil tutma sisteminin kiisel bilgiler, örenim durumu ile Sicil Bilgileri olutur 1 ve 2 balıklı bölümlerinde yer alan hususlara ilikin gelimeler, derhal sisteme girilerek elektronik ortamda Birlie bildirilir ve tevsik edici belgeler 15 gün içinde Birlie gönderilir.

5 Bu deiikliklere ilikin yazılı formlar ilgili kiilerce imzalanarak, bu Esasların 8 inci maddesinin (b), (c) ve (e) bendlerinde sayılan belgelerle beraber 15 gün içinde Birlie gönderilir. Bankaların Bildirim Kapsamı Madde 13 Bankalar, ortakları, yönetim kurulu üyeleri ve denetçileri dıında, sermaye piyasası faaliyetlerine ilikin birimleriyle ilgili deiiklikleri, aynı süre ve esaslar dahilinde Birlie iletirler. Lisanslama ve Sicil Bavuruları Madde 14 Sermaye piyasası kurumlarında çalıırken lisanslama sınavlarında baarılı olan kiilerin lisanslama ve sicil bavuruları bildirim sorumlularınca bu Esaslara göre gerçekletirilir. Lisanslama sınavlarında baarılı olan ancak herhangi bir sermaye piyasası kurumunda çalımayan kiiler lisanslama ve sicil bavurularını dorudan Birlie yaparlar. Sicil tutma Sistemi nde yer alan Mevcut Bilgileri bölümü hariç tüm bilgiler alınır. Bu durumdaki kiiler, sicil bilgilerinde meydana gelen deiiklikleri, 15 gün içinde yazılı olarak Birlie bildirmek zorundadırlar. Lisans Yenileme Eitimleri Madde 15- Sermaye piyasası kurumlarında çalıan personelin lisans yenileme eitimlerine tabi olup olmadıı, eitime katılanların devam durumu ve lisans statüsünün geçerlilii, sistemde önceden yetkilendirilmi nsan Kaynakları Yetkilileri tarafından sorgulama ekranlarından her ay raporlanarak izlenir. Tebli de belirlenen sürelerde yenileme eitiminin alınmaması durumunda lisans, geçici iptal statüsüne dönüür. Birlik uygun gördüü dönemlerde Lisans Yenileme Eitimleri düzenler. Lisansın geçici olarak iptal edildii durumlarda, ie girilere engel olmayacak ekilde, yapılacak ilk yenileme eitimine kadar lisans sahiplerinin görevlerine devamına veya görev deiikliklerine imkan tanınır. Yürürlük Madde 16- Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluları Birlii Sicil Tutma Esasları Birlik Yönetim Kurulu nun 04 Austos 2004 tarihli toplantısında kabul edilerek yürürlüe girmitir.