T.C. AĞRI İBRAHİM ÇEÇEN ÜNİVERSİTESİ KÜTÜPHANE VE DOKÜMANTASYON DAİRE BAŞKANLIĞI KAMU İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI 2016

Ebat: px

Şu sayfadan göstermeyi başlat:

Download "T.C. AĞRI İBRAHİM ÇEÇEN ÜNİVERSİTESİ KÜTÜPHANE VE DOKÜMANTASYON DAİRE BAŞKANLIĞI KAMU İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI 2016"

Savas Berkant Özsoy
7 yıl önce
İzleme sayısı:

1 T.C. AĞRI İBRAHİM ÇEÇEN ÜNİVERSİTESİ KÜTÜPHANE VE DOKÜMANTASYON DAİRE BAŞKANLIĞI KAMU İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI 2016 (HAZİRAN-ARALIK) YILI DEĞERLENDİRME RAPORU

2 Üniversitemiz Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı doğrultusunda 2016 (Haziran-Aralık) aşağıda değerlendirilmiştir. yılında Başkanlığımızı ilgilendiren eylemlerin gerçekleşme sonuçları 1- KOS: KONTROL ORTAMI STANDARTLARI Standart 1: Etik Değerler ve Dürüstlük Personel davranışlarını belirleyen kuralların personel tarafından bilinmesi sağlanmalıdır. KOS.1.1. Kontrol sistemi ve işleyişi yönetici ve personel tarafından sahiplenilmeli ve desteklenmelidir. KOS Öngörülen Eylem: Birim iç kontrol komisyonlarının revize edilerek kurumun web sitesinde yayınlanacak. Personel değişikliği olması durumunda güncellenecektir. Açıklama: Birim iç kontrol komisyonları revize edilerek kurumun web sitesinde yayınlanmıştır. Personel değişikliği güncellenmiştir. Tarih: Çıktı/Sonuç: KOS Öngörülen Eylem: Birim web sayfalarına iç kontrol için bir başlık oluşturularak, iç kontrole ait gerekli bilgi ve belgelere ulaşımın sağlanması Açıklama: Birim web sayfamızda iç kontrol için bir başlık oluşturuldu, iç kontrole ait gerekli bilgi ve belgelere ulaşım sağlanmıştır. Tarih: Çıktı/Sonuç: KOS.1.2. İdarenin yöneticileri iç kontrol sisteminin uygulanmasında personele örnek olmalıdır KOS Öngörülen Eylem: Yöneticiler, personeli ile iç kontrol sistemi uygulamalarını paylaşma, izleme ve değerlendirme toplantıları yapacaktır. 1

3 Açıklama: Yöneticiler, personeli ile iç kontrol sistemi uygulamalarını paylaşma, izleme ve değerlendirme toplantıları yapılmıştır. Tarih: Çıktı/Sonuç: Ek.1 KOS 1.4. Faaliyetlerde dürüstlük, saydamlık ve hesap verebilirlik sağlanmalıdır. KOS Öngörülen Eylem: Her birim hazırlamış olduğu faaliyet raporlarını birimlerinin web sayfasında yayınlayacak. Açıklama: Hazırladığımız faaliyet raporları birimimizin web sitesinde yayınlanmıştır. Tarih: Çıktı/Sonuç: Standart 2: Misyon, organizasyon yapısı ve görevler: İdarelerin misyonu ile birimlerin ve personelin görev tanımları yazılı olarak belirlenmeli, personele duyurulmalı ve idarede uygun bir organizasyon yapısı oluşturulmalıdır KOS.2.4. İdarenin ve birimlerinin teşkilat şeması olmalı ve buna bağlı olarak fonksiyonel görev dağılımı belirlenmelidir. KOS Öngörülen Eylem: Teşkilat şeması olmayan birimler fonksiyonel görev dağılımlarını içeren teşkilat şemalarını belirleyerek web sayfalarında yayınlayacak. Teşkilat şeması olan birimler ise gerekli güncellemeleri yaparak web sayfalarında yayınlanacak. Açıklama: Görev dağılımlarını içeren teşkilat şeması gerekli güncellemeler yapılarak web sayfamızda yayınlanmıştır. Tarih : Çıktı/Sonuç: Ek. 2 Standart 3: Personelin yeterliliği ve performansı: İdareler, personelin yeterliliği ve görevleri arasındaki uyumu sağlamalı, performansın değerlendirilmesi ve geliştirilmesine yönelik önlemler almalıdır. 2

4 KOS 3.6 Personelin yeterliliği ve performansı bağlı olduğu yöneticisi tarafından en az yılda bir kez değerlendirilmeli ve değerlendirme sonuçları personel ile görüşülmelidir. KOS Öngörülen Eylem: Personelin yeterliliği ve performansı bağlı olduğu yönetici tarafından yılda en az bir kere değerlendirilip sonuçlar ilgili birimlere bildirilecektir. Açıklama: Personelin yeterliliği ve performansı bağlı olduğu yöneticimiz tarafından değerlendirilip sonuçlar ilgili birimlere bildirilmiştir. Tarih: Çıktı/Sonuç: Gizli Belge. 2- KFS: KONTROL FAALİYETLERİ Standart 10: Hiyerarşik kontroller: Yöneticiler, iş ve işlemlerin prosedürlere uygunluğunu sistemli bir şekilde kontrol etmelidir. KFS 10.1 Yöneticiler, prosedürlerin etkili ve sürekli bir şekilde uygulanması için gerekli kontrolleri yapmalıdır. KFS Öngörülen Eylem: Birimler tarafından hazırlanan hiyerarşik kontroller listesinde gerekli güncellemelerin yapılması sağlanacak. Açıklama: Hiyerarşik kontroller listesinde gerekli güncellemeler yapıldı. Tarih : Çıktı/Sonuç: Ek.3 3

5 Standart 11: Faaliyetlerin sürekliliği: İdareler, faaliyetlerin sürekliliğini sağlamaya yönelik gerekli önlemleri almalıdır. KFS 11.1 Personel yetersizliği, geçici veya sürekli olarak görevden ayrılma, yeni bilgi sistemlerine geçiş, yöntem veya mevzuat değişiklikleri ile olağanüstü durumlar gibi faaliyetlerin sürekliliğini etkileyen nedenlere karşı gerekli önlemler alınmalıdır. KFS Öngörülen Eylem: Birimlerde ilgili personelin görev yerinde olmaması durumunda sorumlu olacak personeli de belirtecek şekilde oluşturulan görev dağılım çizelgeleri her yıl revize edilecek. Açıklama: Birimlerde ilgili personelin görev yerinde olmaması durumunda sorumlu olacak personeli de belirtecek şekilde oluşturulan görev dağılım çizelgeleri her yıl revize edilecektir. Tarih : Çıktı/Sonuç: Ek. 4 KFS 11.3 Görevinden ayrılan personelin, iş veya işlemlerinin durumunu ve gerekli belgeleri de içeren bir rapor hazırlaması ve bu raporu görevlendirilen personele vermesi yönetici tarafından sağlanmalıdır. KFS Öngörülen Eylem: Daha Önceki dönemde oluşturulan Standart İş Devir Formları tüm birimler tarafından kullanılacak Açıklama: Daha Önceki dönemde oluşturulan Standart İş Devir Formları birimimiz tarafından kullanılacaktır. Tarih : Çıktı/Sonuç: Ek.5 3- İZLEME Standart 17: İç kontrolün değerlendirilmesi İdareler iç kontrol sistemini yılda en az bir kez değerlendirmelidir. İS 17.3 İç kontrolün değerlendirilmesine idarenin birimlerinin katılımı sağlanmalıdır. 4

6 İS Öngörülen Eylem: Her birim kendi bünyesinde Birim İç Kontrol Koordinatörü görevlendirecek Açıklama: Birim İç Kontrol Koordinatörü görevlendirilmiştir. Tarih : Çıktı/Sonuç: Ek. 6 5

Benzer belgeler

KOCAELİ BÜYÜKŞEHİR BELEDİYESİ İÇ KONTROL EYLEM PLANI (2011)

KOCAELİ BÜYÜKŞEHİR BELEDİYESİ İÇ KONTROL EYLEM PLANI (2011) Standart Kod No KOS1 Etik Değerler ve Dürüstlük: Personel davranışlarını belirleyen kuralların personel tarafından bilinmesi sağlanmalıdır. KOS