PORTFÖY YÖNETİM ŞİRKETİ YF İŞLEMLERİ KULLANICI KILAVUZU 1
İÇERİK YATIRIM FONU İŞLEMLERİ...3 A. YATIRIM FONU ALIM/SATIM YETKİ TANIMLAMA VE SİLME GİRİŞ...3 B. YATIRIM FONU ALIM/SATIM YETKİ TANIMLAMA VE SİLME ONAY...7 C. İHRAÇCI KURUM ALIM/SATIM ONAY İŞLEMLERİ... 10 D. İHRAÇCI KURUM ALIM/SATIM İŞLEMLERİ BATCH CSV BİLDİRİMLERİ... 11 E. YATIRIM FONU SATILABİLİR PAY ARTIRIM / AZALTIM GİRİŞ... 16 F. YATIRIM FONU ÜCRET BİLGİLERİNİN BİLDİRİMİ... 17 G. İTFA VE KUPON ÖDEME İŞLEMLERİ ÖZELLİK BİLGİLERİ... 22 H. YETKİ TANIMLANACAK MESAJ İŞLEVLERİ... 30 2
YATIRIM FONU İŞLEMLERİ Kaydileşen yatırım fnlarına ait alım satım işlemlerinin alım satımı gerçekleştiren yatırım kuruluşu ve prtföy yönetim şirketi kullanıcısı tarafından MKS (Merkezi Kaydi Sistem) de kayıtların luşturulması sürecinde yapılması gereken işlemlerin menü adımları ve rapr aşamalarını da içerecek şekilde anlatılması amaçlanmıştır. Alım satım işlemleri, MKS de prtföy yönetim şirketi tarafından ilgili fn için alım satım yetkisi tanımlanmış yatırım kuruluşu tarafından Alım Satım ekranı ve CSV frmatında dsya kutularak, prtföy yönetim şirketi kullanıcısı tarafından ise BATCH CSV frmatında dsya kutulmak suretiyle gerçekleştirilebilmektedir. Sistemde gerçekleştirilecek işlemler için öncelikli larak şirket yetkilisi tarafından ilgili kullanıcıların mesaj işlevleri bazında yetkilendirilmesi gerekmektedir. (Bakınız H. Yetki Tanımlanacak Mesaj İşlevleri) A. YATIRIM FONU ALIM/SATIM YETKİ TANIMLAMA VE SİLME GİRİŞ Prtföy yönetim şirketleri tarafından kurucusu ldukları yatırım fnları için alım-satım işlemi yapacak yatırım kuruluşlarını yetkilendirmek amacıyla giriş işlemleri için kullanılmaktadır. 3
Fn ihraçcı kuruluş Giriş yetkilisi kullanıcısının YF alım-satım işlemi yapacak kurumları yetkilendirmek için, İşlem yapılacak kurum ekranında Fn ihraçcısı üye kdunu seçerek ihraçcı kurum kullanıcısı larak MKS (Merkezi Kaydi Sistem) e bağlanır. Kullanıcı alım/satım yetkilendirme işlemleri için Virmanlar menüsünde Yatırım Fnları başlığı altında YF70 Yatırım Fnu Alım/Satım Yetki Tanımlama Giriş seçeneği seçilir. 4
Yetki Tanımlama Açılan ekranda Giriş tabı ve MIC Kdu alanında XXXX bilgisi ekran ön değeri larak gelir. Kullanıcı ISIN Kdu alanı yanındaki (...) tuşlayarak, ISIN Srgulama ekranından alım-satım yetkisi tanımlayacağı fna ait ISIN kdunu seçer. Alım-Satıma Yetkili Üye kdu alanındaki (...) tuşlanarak açılan üye srgulama ekranından yetkilendirilecek üye kdu seçilir. Talep bildirim sn saati alanına aracı kurum/bankanın ihraçcıya işlemleri bildirebileceği sn saat bilgisi girilir. İhbar süresi kullanılmadığından bu alana 0 girilmesi gerekmektedir. 5
Yetki Silme YF70 Yatırım Fnu Alım/Satım Yetki Tanımlama Giriş ekranından Silme tabı seçilerek ISIN srgulama ekranından daha önce alım-yetkisi tanımlanmış lan aracı kuruluş için silme girş işlemi yapılabilir. İlgili işlemi daha önceden tanımlanmış fn (ISIN) bilgisini açılan ISIN ppup ından seçip srgula tuşuna basarak kayıt ekrana listelenir. İlgili kayıt seçilir ve sil tuşuna basılarak silme giriş işlemi gerçekleştirilir. 6
B. YATIRIM FONU ALIM/SATIM YETKİ TANIMLAMA VE SİLME ONAY İhraçcı kuruluş tarafından YF alım-satım işlemi yapacak kurumları yetkilendirmek amacıyla girişi yapılan işlemlerin naylanması için kullanılmaktadır. Kullanıcı alım/satım yetkilendirme nay işlemleri için Virmanlar menüsünde Yatırım Fnları başlığı altında YF71 Yatırım Fnu Alım/Satım Yetki Tanımlama Onay/İptal seçeneğini seçmelidir. 7
Giriş Onay Açılan ekranda Giriş radi buttnu seçili larak görüntülenmektedir. İşlem ISIN seçeneğinden ilgili ISIN seçildikten snra srgula butnuna basılarak giriş durumundaki kayıtlar listelenir. Listelenen kayıtlar seçilerek nay tuşuna basılır ve işlem gerçekleştirilir. Yapılan işlemin ardından yetki tanımlanan aracı kuruma bildirim sistemi tarafından tmatik mail gönderilir. 8
Silme Onay YF71 Yatırım Fnu Alım/Satım Yetki Tanımlama Onay/İptal ekranından Silme radi buttnu seçilir. İşlem ISIN ppup ından ilgili ISIN seçildikten snra srgula butnuna basılarak giriş durumundaki kayıtlar listelenir. Listelenen kayıtlar seçilerek nay tuşuna basılır ve işlem gerçekleştirilir.yapılan işlemin ardından aracı kuruma bildirim sistemi tarafından tmatik mail gönderilir. Alım satıma yetkilendirilen yatırım kuruluşu tarafından YF24 Alım SATIM batch dsyasının kurucu tarafından iletilmesi için yetki işlemi uygulanmış ise alım satım yetki silme işleminin yatırım kuruluşu tarafından da iletilmesi gerekmektedir. Aksi takdirde silme işlemi tamamlanamayacaktır. 9
C. İHRAÇCI KURUM ALIM/SATIM ONAY İŞLEMLERİ Yatırım fnu alım satım işlemlerine yetkilendirilmiş yatırım kuruluşu tarafından iletilen alım satım işlemleri ihraççı kurum tarafından naylanabilmesi amacıyla kullanılmaktadır. Kullanıcı alım/satım işlemlerinin naylanabilmesi için Virmanlar menüsünde Yatırım Fnları başlığı altında yer alan YF12 Yatırım Fnu A/S Onay İptal adımı seçilir. 10
Açılan ekranda Yatırım Fnu Emirleri ve İlk Kabul /İlk Ret Bekleyenler tabı seçilerek Yatırım kuruluşu tarafından nayı gerçekleştirilen alım satım işlemleri listelenir. Satır başından ilgili işlem seçilerek Onay tuşu ile işlemin ilk kabulü, Red tuşu işlem red edilmesi halinde Ret Bekleyenler adımında izlenir. İHRAÇCI kullanıcısının Kabul Onay yetkisi var ise işlem tmatik larak gerçekleşir. Kullanıcının Kabul Onay yetkisi lmaması durumunda işlem YF alım satım nay/iptal ekranında Kabul bekleyenler seçeneği işaretlenerek listelenir, naylanmak istenmesi durumunda Onay red edilmek istenmesi durumunda Red tuşu ile işlemler snuçlandırılır. D. İHRAÇCI KURUM ALIM/SATIM İŞLEMLERİ BATCH CSV BİLDİRİMLERİ Yatırım kuruluşları tarafından gerçekleştirilen yatırım fnu alım satım işlemleri, yatırım kuruluşlarının her fn için ayrı larak hazırlayarak fn kurucusu PYŞ lere iletecekleri CSV Dsyalarının yine fn kurucusu PYŞ ler tarafından MKS ye aktarılması mümkün lmaktadır. 11
Alım satım işlemlerinin PYŞ kullanıcısı tarafından Batch Dsya aktarımı ile yapılması durumunda; a) PYŞ nin bu işlemi yapabilmesi için yatırım kuruluşunun PYŞ yi yetkilendirmiş lması zrunludur. b) CSV dsyasının ismi, dsyanın mükerrer kutulmasını engellemek amacıyla belli bir frmatta lmalıdır. Bu frmat IHRAÇCIUYEKODU_ISIN_TARIH_SIRANO şeklindedir. c) İşlemlerin iletiminde parametre ekranında tanımlanan bildirim sn saati kntrlü yapılmaz. d) İşlemlerin 2.bir nay aşaması bulunmamaktadır. Dsya aktarımı snrası ihraçcının alım satımlarını ilettiği kurumlardaki müşteri hesapları ile kendi nezdindeki IHRACSAT hesabı arasında kıymet hareketleri gerçekleşmektedir. Dsya aktarımı yapacak lan PYŞ kullanıcısı MKK sistemine bağlanarak, ana menüden CSV İşlemleri altındaki Dsya Aktarımı menüsüne girer. 12
Açılan sayfada Mesaj İşlevi YF24 Yatırım Fnları A/S BATCH Giriş CSV seçilir. Aktarılacak CSV Dsyası alanında dsya işareti ile sisteme yüklenecek alım satım dsyasının kaydedildiği bulunur ve dsya adı üzerine 2 kere tıklanarak yüklenecek dsya seçilir. YÜKLE tuşu ile işlemler MKS ye aktarılır. Alım satım BATCH bildirim ekranında ISIN, Üye Kdu, MIC ve Ek Tanım seçilerek işlemler üye ve fn bazında ayrı ayrı iletilmelidir. Bu kriterler ekrandan seçildiğinden işlem dsyası sadece Hesap N, Alım veya Satım kdu ve Adet bilgisinden luşmaktadır. Örnek dsya frmatı; KURUM İŞLEM TARİHİ, ISIN, ÜYE KODU EMİR SIRA NUMARASI, YATIRIMCI HESAP NUMARASI, ALIŞ/SATIŞ(B/S), ADET 20111215,TRYASTANIM01,TEST1, 1,1526,B,120 13
RP151 YATIRIM FONU BATCH CSV RAPORU YF24 CSV işleminin snucu RP151 Yatırım Fnu Batch CSV Rapru ndan izlenebilmektedir. CSV işleminin yüklenmesi snucu alınan mesaj n ile iletilen emirlerin durumu, rapr srgu kriterlerinde yer alan Mesaj ID alanına girilerek srgulanır. 14
Rapr Ekran Görüntüsü 15
E. YATIRIM FONU SATILABİLİR PAY ARTIRIM / AZALTIM GİRİŞ İHRAÇCI kurum kullanıcıları tarafından şemsiye fna bağlı alt fnlar için satılabilir pay artırım / azaltım giriş işlemi aşağıdaki ekran aracılığıyla gerçekleştirilebilir. İşlem alanından Artırım ya da Azaltım larak işlem türü seçilir. MIC kdu ve ISIN kdu seçimi yapıldıktan snra Listele butnuna basılır. Listele butnuna basılır. Listele butnuna basıldıktan snra Yatırım Fnu Satılabilir Pay Artırım/Azaltım alanındaki bilgi amaçlı alanların (Şemsiye Fn Limiti,Şemsiye Fn Kdu,Satılabilir Pay Adedi, Çıkartılmış Pay Adedi) kayıtlı değerleri dldurulur. 16
Yatırım Fnu Satılabilir Pay Artırım/Azaltım alanında; İhraçcı Üye Kdu: Bağlanan üye kdu değerini gösterir. Artırım/Azaltım Tarihi: Güncel tarihi gösterir. Şemsiye Fn Limiti: Limit kaldırıldığı için 0 larak görüntülecek. Şemsiye Fn Kdu: Girilen ISIN a bağlı Şemsiye Fn kdunu gösterir. Satılabilir Pay Adedi: Girilen ISIN a ait satılabilir pay adedini gösterir. Çıkartılmış Pay Adedi: Girilen ISIN a ait çıkartılmış tplam pay adedini gösterir. Artırım/Azaltım Nedeni: Artırım için İhraç, Devir / birleşim değerleri, Azaltım için Tasfiye, Azaltım/İptal değerleri görüntülenir. İşlem amacına uygun kriter bu cmbdan seçilir. Artırım /Azaltım Pay Adedi: Seçilen işlem türüne göre, artırılacak ya da azaltılacak pay adedini girişinin yapıldığı alandır. Açıklama: İşlemle ilgili varsa açıklama bilgisinin iletildiği alandır. İşlem Snrası Satılabilir Pay Adedi: Artırım /Azaltım pay adedi bilgisi girildikten snra güncellenir ve işlemden snraki satılabilir pay adedini gösterir. İşlem Snrası Çıkartılmış Pay Adedi: Artırım /Azaltım pay adedi bilgisi girildikten snra güncellenir ve işlemden snraki çıkartılmış pay adedini gösterir. F. YATIRIM FONU ÜCRET BİLGİLERİNİN BİLDİRİMİ TEFAS Platfrmunda işlem gören Yatırım fnlarına ilişkin ücret bildirim işlemleri YF46 TEFAS Fn Perfrmans Ücret Bildirimi CSV, TEFAS Platfrmunda işlem görmeyen fnlar için ise YF36 Yatırım Fnları Yönetim Ücret Bilgilerinin Bildirimi CSV fnksiynu ile iletilmektedir. 17
Dsya aktarımı yapacak lan kullanıcı MKK sistemine bağlanarak, ana menüden CSV İşlemleri altındaki Dsya Aktarımı menüsüne girer. F1. YF36 YÖNETİM ÜCRET BİLGİLERİNİN BİLDİRİMİ CSV Açılan Ekranda Mesaj İşlevi larak YF36 Yönetim Ücret Bilgilerinin Bildirimi CSV mesaj fnksiynu seçilir. Aktarılacak CSV Dsyası alanında Klasör işareti tıklanarak Seç ekranı açılır ve sistemde yüklenecek dsyanın bulunduğu klasöre gidilir csv dsyası seçilir. 18
Yükle tuşu ile seçilen dsya bilgileri sisteme aktarılır. CSV işlem snuçları RP128 Dsya Aktarım İşlem Bilgi Raprudan takip edilir. Örnek CSV Frmatı SIRA NUMARASI, ISIN, ÜNVAN, YÖNETİM ÜCRETİ ORANI (GÜNLÜK), YÖNETİM ÜCRETİ ORANI (YILLIK), UYGULANAN YÖNETİM ÜCRETİ (GÜNLÜK), UYGULANAN YÖNETİM ÜCRETİ (YILLIK),GİRİŞ KOMİSYONU, GİRİŞ KOMİSYONU ALINMASINA İLİŞKİN AÇIKLAMA, ÇIKIŞ KOMİSYONU, ÇIKIŞ KOMİSYONU ALINMASINA İLİŞKİN AÇIKLAMA, İŞLEM TİPİ 1,TRTESTISIN26,TRTEST ISINI,1.123456,10.123456,1.234567,10.56987,5,Giriş Kmisynu Açıklama,10,Çıkış Kmisynu Açıklama,E 19
F2. YF46 TEFAS FON PERFORMANS ÜCRETİ BİLDİRİM CSV Takabank tan alınan veriler RP380 TEFAS Bildirim Raprunda yer almaktadır. Fn kurucuları yapacakları hesaplama verileri için söz knusu raprdan faydalanmaktadır. Açılan Ekranda Mesaj İşlevi larak YF46 TEFAS Fn Perfrmans Ücreti Bildirim CSV mesaj fnksiynu seçilir. Aktarılacak CSV Dsyası alanında Klasör işareti tıklanarak Seç ekranı açılır ve sistemde yüklenecek dsyanın bulunduğu klasöre gidilir csv dsyası seçilir. 20
Yükle tuşu ile seçilen dsya bilgileri sisteme aktarılır. CSV işlem snuçları RP128 Dsya Aktarım İşlem Bilgi Raprudan takip edilir. Örnek CSV Frmatı SIRA NUMARASI, FON KURUCUSU KODU, BAŞLANGIÇ TARİHİ, BİTİŞ TARİHİ, YATIRIM KURULUŞU KODU, ISIN, HESAP NO, PERFORMANS ÜCRETİ NEDEN KODU, ÜCRET TUTARI 1,TRTEST,20141101,20141115,TST,TRYTEST00013,123456,P,100 Güncel ve detay bilgiler içeren dsya frmatlarına; www.mkk.cm.tr web sitesinden BİLGİ MERKEZİ FORMATLAR- DOSYA FORMATLARI adımından ulaşılabilmektedir. YF36 Yatırım Fnları Yönetim Ücret Bilgilerinin Bildirimi CSV uygulaması ile hatasız iletilen bilgiler Fn Raprlarından RP325 Yatırım Fnları Yönetim Ücret Bilgileri Rapruna yansıtılır. 21
YF46 TEFAS Fn Perfrmans Ücret Bildirimlerine ilişkin CSV uygulaması ile hatasız iletilen bilgiler Fn Raprlarından RP381 TEFAS Bildirim CSV Rapruna yansıtılmaktadır. G. İTFA VE KUPON ÖDEME İŞLEMLERİ ÖZELLİK BİLGİLERİ Yatırım fnlarının itfa ve kupn ödeme işlemlerinin MKS'de yapılabilmesi çerçevesinde yatırım fnlarının özellik ve itfa/kupn ödeme bilgilerinin MKS'ye tanımlanabileceği ekranlardır. Tanımlama işlemi iki aşamalı lup, Giriş/Güncelleme ve Onay/İptal ekranlarından luşmaktadır. G1. YATIRIM FONU BİLGİ GİRİŞ,GÜNCELLEME Giriş Girişe Yetkili Kullanıcı Kdu ile MKK sistemine bağlanır. Tanımlar menüsünden Kıymet Tanımlama başlığı altındaki TM100 Yatırım Fnu Bilgi Giriş/Güncelleme adımına girilir. 22
Ekranda giriş radi butnu seçili gelir. Yeni girişler için ISIN ppupında ekrana bağlanan üyeye ait ISIN lar listelenir. İtfa ve Kupn ödeme bilgisi girilecek ISIN seçilir. ISIN a ait bilgiler ekrana getirilir. İtfa Ödeme Tarihi, İtfa Ödeme Katsayısı,İtfa Kuru ve Getiri Ödeme Bilgileri(Faiz Ödeme Tarihi, Faiz Oranı ve İtfa Kuru) girilip Ekle butnuna basılarak giriş işlemi yapılabilir. Getiri Ödeme Bilgileri psiynel bir alandır. 23
Güncelleme Ekranda giriş radi butnu seçili gelir. Güncelleme yapabilmek için; Güncelleme radi butnu seçilir. ISIN ppupında ekrana bağlanan üyeye bağlı güncellenmek istenen ISIN seçilir. ISIN a ait itfa ve kupn ödeme bilgileri ekrana getirilir. İtfa Ödeme Tarihi, İtfa Ödeme Katsayısı, İtfa Kuru ve Getiri Ödeme Bilgileri (Faiz Ödeme Tarihi, Faiz Oranı ve İtfa Kuru) güncellenebilen alanlardır.. Güncelle butnu ile ilgili alanlar güncellenir. 24
G2. YATIRIM FONU BİLGİ GİRİŞ/GÜNCELLEME ONAY,İPTAL Giriş Onayı Girişe Yetkili Kullanıcı Kdu ile MKK sistemine bağlanır. Tanımlar menüsünden Kıymet Tanımlama başlığı altındaki TM102 Yatırım Fnu Bilgi Giriş/Güncelleme Onay,İptal adımına girilir. 25
Ekranda giriş radi butnu seçili gelir. ISIN ppupında ekrana bağlanan üyeye bağlı naylanmak istenen ISIN seçilir. ISIN a ait itfa ve kupn ödeme bilgileri ekrana getirilir. Onay butnu ile giriş işlemi naylanır. 26
Güncelleme Onayı 27
Ekranda güncelleme radi butnu seçilir. ISIN ppupında ekrana bağlanan üyeye bağlı güncelleme nayı yapılacak ISIN seçilir. ISIN a ait itfa ve kupn ödeme bilgileri ekrana getirilir. Eski/Yeni karşılaştırmalı Bilgiler alanında kayıtların güncelleme öncesi ve snrası bilgileri yansır. Eski Kupn Bilgileri Srgula butnu tıklandığında açılan küçük ekranda, ilgili kaydın güncelleme girişi yapılmadan önceki bilgileri yansır. Onay butnu ile güncelleme işlemi naylanır. Giriş İptali Ekranda giriş radi butnu seçilir. ISIN ppupında ekrana bağlanan üyeye bağlı giriş iptali yapılacak ISIN seçilir. ISIN a ait itfa ve kupn ödeme bilgileri ekrana getirilir. İptal butnu ile giriş kaydının iptal işlemi yapılabilir. 28
Güncelleme İptali Ekranda güncelleme radi butnu seçilir. ISIN ppupında ekrana bağlanan üyeye bağlı güncelleme iptali yapılacak ISIN seçilir. ISIN a ait itfa ve kupn ödeme bilgileri ekrana getirilir. 29
Eski/Yeni karşılaştırmalı Bilgiler alanında kayıtların güncelleme öncesi ve snrası bilgileri yansır. Eski Kupn Bilgileri Srgula butnu tıklandığında açılan küçük ekranda, ilgili kaydın güncelleme girişi yapılmadan önceki bilgileri yansır. İptal butnu ile güncellenen kaydın iptal işlemi yapılabilir. H. YETKİ TANIMLANACAK MESAJ İŞLEVLERİ MESAJ KODU: YF YF70 Yatırım Fnu Alım/Satım Yetki Tanımlama Giriş YF70 Yatırım Fnu Alım/SatımYetki Tanımlama Silme YF71 Yatırım Fnu Alım/Satım Yetki Tanımlama İptal YF71 Yatırım Fnu Alım/Satım Yetki Tanımlama Onay YF14 Yatırım Fnları A/S İlk Kabul YF14 Yatırım Fnları A/S İlk Red YF16 Yatırım Fnu A/S Kabul Onay YF16 Yatırım Fnu A/S Red Onay YF24 Yatırım Fnu A/S BATCH CSV YF36 Yönetim Ücret Bilgilerinin Bildirimi CSV YF22 Yatırım Fnu Pay Artırım/Azaltım Giriş YF23 Yatırım Fnu Pay Artırım/Azaltım İptal YF23 Yatırım Fnu Satılabilir Pay Artırım Onay YF23 Yatırım Fnu Satılabilir Pay Azaltım Onay YF46 TEFAS Fn Perfrmans Ücreti Bildirim CSV MESAJ KODU: CSV CSV Dsya Aktarımı MESAJ KODU: TM TM100 YF İtfa ve Kupn Ödemesi Bilgi Giriş TM100 YF İtfa ve Kupn Ödemesi Bilgi Güncelleme TM102 YF İtfa ve Kupn Ödemesi Bilgi Giriş Onay TM102 YF İtfa ve Kupn Ödemesi Güncelleme Onay TM102 YF İtfa ve Kupn Ödemesi Bilgi İptal MESAJ KODU: REPORTS Fn Raprları RP041 Fn Pay Artırım/Azaltım Rapru RP042 Fn İhraççı Alış Satış Rapru RP136 Fn İhraççı Gerçekleşmemiş Emir Durum Rapru 30
RP151 YF Fnu Periydik İşlem Snuç Rapru RP174 Fn İhraççı Bakiye Rapru RP195 YFBatch Dsya Bilgi Rapru RP325 Yatırım Fnları Yönetim Ücret Bil. Rapru RP380 TEFAS Bildirim Rapru RP381 TEFAS Fn Perfrmans Ücreti Rapru 31