NADiR GOLD & SILVER REFINERY SINCE 1967 NADIR METAL REFINERY Nadir Metal Rafineri Sanayi ye Ticaret Anonim Sirketi BORSA ISTANBUL Sorumlu Altin Tedarik Zinciri Uyum Raporu 2016
Borsa Istanbul (BIST), OECD'nin "cati malardan Etkilenmi ye Yuksek Riskli Bolgelerin Madenlerine Ili kin Sorumlu Tedarik Zinciri igin Uyum Rehberi'ni " baz alarak "Sorumlu Altin Tedarik Zinciri Rehberi'ni " hazirlami ye Kiymetli Madenler Piyasasi (KMP) uyelerinin, sistematik ye yaygin insan haklari ihlalleriyle nnocadele etmeleri, bolgesel gati malari ye tertiru destekleyen parasal kaynaklara katkida bulunmamalari, kara para aklamaya kar i olu turulmu yoksek standartlara uyumu amaglanmi tir. Bu rapor Nadir Metal Rafineri Sanayi ye Ticaret Anonim Sirkeifnin ("Nadir Metal") BIST'in "Sorumlu Altin Tedarik Zinciri Rehberi'ne uyum faaliyetlerini Ozetlemektedir: Rafineri Ismi: Adres: Nadir Metal Rafineri Sanayi ye Ticaret Anonim Sirketi Akgaburgaz Mah. 3114 Sok. No:6 Esenyurt-ISTANBUL Raporlama Donemi: 1 Ocak 31 Aralik 2016 Rapor Tarihi: 5 Subat 2017 Sorumlu Ost Yonetim: Abdullah TutOncl), CEO Merkez?ube: Yenibosna Merkez Mahallesi Ladin Sokak No: 4 Ig Kapi No: Z 015, Atolye Blok Kuyumcukent Bahgelieyler Istanbul / TOrkiye Tel No: +90 212 886 6729
Adim 1: G0910 Sirket Yonetim Sistemlerinin Kurulmasi Uyum Gosteroesi ye Yorum: Nadir Metal, 2012 yilinda OECD'nin "cati malardan Etkilenmi ve YOksek Riskli Bolgelerin Madenlerine Ili kin Sorumlu Tedarik Zinciri 19in Uyum Rehberine" uygun irket politikasini kabul etmi, g0910 irket yonetim sistemleri olu turmu ve uygulamaya koymu tur. Bu baglamda Nadir Metal actin tedarik zincirinde 'rn0 terini tani' prensiplerinin uygulanmasi, risk bazli bir yaklasimla tetkik, gozetim, bilgi ve belgelerin a ivienmesi, saklanmasi ve gerekli egitimlerin verilmesi ve tedarikcilerinin OECD'nin Sorumlu Tedarik Zinciri 19in Uyum Rehberi ve BIST'in Sorumlu Altin Rehberine uyumlarini te vik konularinda sorumludur. Nadir Metal'in Uyum GOrevlisi ve ilgili cali anlar bu baglamdaki prosedor ve prosesierin uygulanmasindan sorumludur. Uyum GOrevlisrnin gorev ve sorumlulukiari yonetim kurulu karari ile belirlenmi ve gerekli yetki ile donatilmi, dogrudan irket list yonetimine ve Risk Komitesi'ne raporlamasi sayanmi tir. Sirket politikasinda yer alan "Yliksek Riskli Altin Tedarik Zincirlerine ili kin Kriterler" ba likli bolomde yer alan olgularin ve/veya bu olgularin mevcudiyetine ili kin g0910 ihtimallerin varligi uyum gorevlisi ve gerekli ise Risk Komitesi tarafindan degerlendirilir. Uyum gorevlisi tarafindan dogrudan reddedilmemi ve ileri degerlendirme icin Risk Komitesine intikal eden durumlarda nihai karar Risk Komitesi tarafindan verilir. 2014 yilindan itibaren Risk Komitesi harici avukatlar tarafindan olu maktadir. Nadir Metal altin ile ilgili boton m0 teri ve tedaricilerine ait profilleri, risk degerlendirmelerini CRM sisteminde, m0 terini tani evrak ve belgelerini ar iv programinda saklamaktadir. Altin ile ilgili m0 teri/tedarikciye ait ID ve lot yapisi ile olu an mal kabul sistemi, i lem bazli risk degerlendirmesine ve i lemlerin izlenebilirligini olanak sa'glamaktadir. Uyum konulari ile ilgili herkesin gor0, bilgi ve bulgularini, beklenmeyen risklerin payla ilabilmesi icin ozel bir email adresi etik@nadirmetal.com.tr olu turulmu tur. Uyum GOrevlisi buradaki bilgileri takip etmek, degerlendirmek ve gerektiginde Ost yonetime iletmek ile gorevlidir. 2011 yilindan itibaren Nadir Metal, Su9 Gelirlerinin Aklanmasi ve Tertirun Finansmani, SOpheli 1 lem ce itleri ve Bildirimi konularinda dozenli egitimler organize etmektedir. Bunlara OECD'nin "cati malardan Etkilenmi ve YOksek Riskli BOlgelerin Madenlerine Ili kin Sorumlu Tedarik Zinciri igin Uyum Rehberi, vaka cali malari ile m0 terini tani prosesi ve m0 teri kabulonde irket cali ma prensipleri, Risk Degerlendirme Klavuzu i iginda gerekli bilgi ve belgeler ile yeni ye halihazirdaki mosteri/tedarikci risk degerlendirmesi gibi basliklar
da eklenmistir. Ayrica Nadir Metal yerli Kiymetli Madenler Piyasasi oyuncularin konu ile ilgili bilinclenmesi ve tesvik edilmesi amaci ile bir dizi calismalar da yoriirtmektedir. Borsa Istanbul nezdinde OECD Rehberi'nin Turkce'ye cevrilmesinde, yine Borsa Istanbul onculugunde OECD ile ortak gerceklestirilen "Egiticiyi Egit (Train The Trainer)" calistaymin ana sponsoru olmustur. 2015 yilinda Nadir Metal, belli basli yerli oyunculann kendi uyum sirket politika ve sistemlerini olusturmalanni tesvik amaci ile ayrica bir egitim organize etmistir. 2016 yilinda. Borsa Istanbul'a kayitli tom rafinerilerin Sorumlu Altin Tedarik Zinciri'ne uyumunun gerceklesmesi icin cabalarimiz devam etmektedir. Adim 2: Tedarik Zincirindeki Risklerin belirlenmesi Uyum Gosterqesi ye Yorum: Nadir Metal, altin tedarik zinciri icerisindeki risklerin tanimlanmasi ve degerlendirilmesi proseslerini sirket politikasi ile risk degerlendirme klavuzunda derlemis ve detayli bir sekilde dokumente etmistir. Her altin ile ilgili musteri/tedarikci CRM sisteminde risk analizi ile birlikte tanimlanmistir ve periyodik araliklarla guncellenmektedir. Musteri/tedarikci evrak ve bilgileri sirketin arsiv programinda saklanmaktadir. Bunlarin yanisira mal kabulundeki iz surme sistemi islem bazli risk analizini mumkon kilmaktadir. Bu sistemler ile birlikte Nadir Metal, tedarik zincirinde altinin menseinden baslamak Ozere riskleri tanimlayip degerlendirmektedir. 2016 yilinda Nadir Metal, gerekli durumlarda altin tedarik zincirinde tetkikler gerceklestirmistir. Bu baglamda musteri/tedarikcilerinin de tedarik zinciri incelenmistir. Risk Degerlendirme Klavuzumuz guncellenmis ve madenlerin duzenli ziyaret edilmesi ile ilgi madde eklenmistir. Adim 3: Belirlenen Risklere Yanit Verecebilecek Bir Stratejinin Olu turulmasi ye Uygulanmasi Nadir Metal, Risk Degerlendirme Klavuzunda is yanetim ve risk yonetim sistemlerinin isleyisini detayli bir ekilde dokumente etmistir. Sistemin kendisi duzenli olarak uyum goreylisi tarafindan gozlemlenmekte ye ust Onetime raporlanmaktadir. Sirket Politikasi'nda "Yuksek Riskli Altin Tedarik Zincirlerine Kriterler" baslikli bolumde yer alan olgularin ve/veya bu olgularin mevcudiyetine iliskin guclu ihtimallerin varligi durumundaki yuksek riskli vakalar uyum gorevlisi tarafindan Risk Komitesi'ne degerlendirilmek Caere iletilir. Risk Komitesi ya tedarikciyi reddeder / ticari sonladirir veya tedarikci ile calisilmasina karar verebilir. Bu durumda riskin azaltilmasina iliskin bir plan olusturulur. Bu risk azaltim
planinin takibi Uyum GOrevlisi tarafindan ger9ekle tirilir. Bu plan maksimum 3 aylik bir sure icin gegerli olabilir. Bu sure sonunda yuksek risk olgularinin mevcudiyeti veya bu olgularin mevcudiyet ihtimalinin devam etmesi durumunda Risk Komitesi sureyi uzatabilir veya ticari ili kiyi askiya alabilir veya ticari ili kiyi sonlandirabilir. Adim 4: Uyum gahsmalarirun Ba'Olmsiz ()canal Taraflarca Denetlenmesi Nadir Metal, 2016 ph uyum degerlendirmesi icin bagimsiz denetim irketi PKF Istanbul ile anla ma yaprni tir. Bagimsiz denetim raporu Nadir Metal'in web sitesinde yayinlanmaktadir: Adim 5: Uyum cahsmalannin YIIIIk Olarak Raporlanmasi Nadir Metal'in 2016 yili icin sistem ve prosedurlerinin, cali ma prensipleri ve sureclerinin OECD'nin "cati malardan Etkilenmi ve Yuksek Riskli BOlgelerin Madenlerine Ili kin Sorumlu Tedarik Zinciri 19in Uyum Rehberi'" ile BIST'in "Sorumlu Altin Rehberi'ne" uyumu konusundaki rapor ve bilgiler irketimizin web sitesinde yayinlanan irket politkasinda, uyum ye bagimsiz denet9i raporlarinda bulunabilir. Ilf MurgMa 4 So to kak No. Esenyurt I ANBUL Marm. Kurumlar V D.: 7 r37 0745 I V at