BİNGÖL ÜNİVERSİTESİ SOSYAL BİLİMLER ENSTİTÜSÜ RİSK OYLAMA FORMU ETKİ D ETKİ B ETKİ C ETKİ E

Transkript

1 SIRA STRATEJİK HEDEF TESPİT EDİLEN RİSK ETKİ A ETKİ B ETKİ C ETKİ D ETKİ E TOPLAM ETKİ İHTİMAL A İHTİMAL B İHTİMAL C İHTİMAL D İHTİMAL E TOPLAM İHTİMAL RİSK PUANI BİNGÖL ÜNİVERSİTESİ SOSYAL BİLİMLER ENSTİTÜSÜ RİSK OYLAMA FORMU 1 2 Lisansüstü eğitimin sorunsuz olarak Ders telefilerinin progamlı olarak 3 Ders bilgi paketinin güncellenmesi Risk:Derslerin döneminde açılamaması Sebep:Anabilim dalllarının açılacak dersleri zamanında bildirmemesi Risk: Derslerin telefisinin gerçekleşmemesi Sebep: Öğrencilere telafi tarihlerinin sehven bildirilmesi Risk: Yeni açılan bir lisansüstü programının ders bilgi paketinin eksiksiz oluşturulması Sebep: Bazı öğretim üyelerinin önerdikleri dersleri bilgi paketine işlemeyi ihmal etmesi, anabilim dallarının yeterli takibi yapmaması , ,4 18, , ,6 8, , ,8 53,36

2 4 Sınav programlarını sorun oluşturmayacak şekilde hazırlanması Risk:Bazı derslerin sınav tarihlerinin çakışması Sebep:Program hazırlanırken gerekli özen ve dikkatin gösterilmemesi , ,8 29,76 5 Yeni lisansüstü program açılması ile ilgili çalışma Risk:Önerilen yeni lisansüstü programlar için onay alınamaması Sebep:Teklif dosyasının YÖK ün lisansüstü program açılması ve yürütülmesine dair ilkelerin uygun olarak hazırlanmaması , ,4 42,24 6 Lisansüstü yönetmelik ve uygulama esaslarında gerekli düzenlemelerin Risk:öğrencilerin bazı taleplerinin kabul edilememesi Sebep:Mevcut yönetmelikte düzenleyici hükmün olmayışı , ,6 45,92

3 Öğrenci memnuniyetinin sağlanması Öğrenci temsilcisi seçiminin Öğrencilerin değişim programlarına katılımı İdari personelin hizmet içi eğitimlere katılması Risk:Lisansüstü programlara başvuru esnasında işlemlerin azaltılmaması ve kolaylaştırılamaması Sebep: Kişisel başvuru alınmasından kaynaklanan sorunlar Risk:Öğrenci temsilcisinin seçilememesi Sebep:Öğrenci temsilciliğine başvuruda bulunan öğrenci olmaması Risk:Uluslararası değişim programına yeteli katılımın olmaması Sebep:Öğrencilerin yabancı dil yetersizliği,ders uyumunda yaşanan sorunlar Risk:İdari personele yönelik yeterli hizmet içi eğitimin düzenlenmemesi Sebep:Eğitim verecek elemanların , ,4 31, ,2 17, , ,4 21, ,8 12,6

4 Enstitü dergisinin yayınlanması Sempozyum,toplantı, Panellerin sürekliliğini sağlamak Enstitüde ihtiyaç duyulan yeni fiziki alanların oluşturulması sağlananamaması Risk:Enstitü dergisinin yayınının , ,4 9,52 sürdürülememesi Sebep:Enstitü dergisini oluşturmak için yeterli sayıda yayın gelmemesi, basım maliyeti için yeterli kaynak bulunamaması Risk:Katılımın az olması , ,2 6,96 Sebep: Sunumu yapılan konuların güncelliğinin olmaması ve öğrenci ve öğretim üyelerinin ders saatine denk gelmesi Risk: Arşiv oluşturmak için , ,2 39,48 gerekli alan ve malzemelerin sağlanmaması Sebep: Binada arşiv için yerin olmaması ve malzeme alımı için yeterli ödeneğin tahsis edilememesi

5 ETKİ TOPLAMI İHTİMAL TOPLAMI RİSK PUANI 14 Eğitilmiş kalifiyeli eleman çalıştırılması Risk: Hizmet alanı ile ilgili hataların Sebep: yaptığı iş ile ilgili bilgisi olmamasından kaynaklanan hataların Risk: Sebep: , ,2 38,64 BİNGÖL ÜNİVERSİTESİ SOSYAL BİLİMLER ENSTİTÜSÜ RİSK KAYIT FORMU STRATEJİK HEDEF TESPİT EDİLEN RİSK MEVCUT KONTROLLER RİSKİN SAHİBİ AÇIKLAMA Lisansüstü eğitimin sorunsuz olarak Ders telefilerinin progamlı olarak Risk: Derslerin döneminde açılamaması Sebep:Anabilim dallarının açılacak dersleri zamanında bildirmemesi Risk: Derslerin telefisinin gerçekleşmemesi Sebep: Öğrencilere telafi tarihlerinin sehven bildirilmesi Açılacak derslerle ilgili olarak anabilim dalına detaylı yazı yazmak Telafi programlarının ilgili anabşlşm dalı ve enstitü web sayfasından duyurulması 7,8 2,4 18,72 Doç.Dr. Yaşar BAŞ 5,2 1,6 8,32 İlgili Anabilim dalı başkanları

6 Ders bilgi paketinin güncellenmesi Sınav programlarını sorun oluşturmayacak şekilde hazırlanması Risk: Yeni açılan bir lisansüstü programının ders bilgi paketinin eksiksiz oluşturulması Sebep: Bazı öğretim üyelerinin önerdikleri dersleri bilgi paketine işlemeyi ihmal etmesi, anabilim dallarının yeterli takibi yapmaması Risk:Bazı derslerin sınav tarihlerinin çakışması Sebep:Program hazırlanırken gerekli özen ve dikkatin gösterilmemesi Bilgi paketinin güncelliğini takip etmek üzere her anabilim dalının bir araştırma görevlisini belirlemesi, konuyla ilgili uyarıda bulunulması Sınav programı yapılırken dikkat edilmesi gereken konularla ilgili bilgilendirme toplantısı 9,2 5,8 53,36 İlgili Anabilim dalı başkanları 6,2 4,8 29,76 İlgili anabilim dalı başkanları Yeni lisansüstü program açılması ile ilgili çalışma Risk:Önerilen yeni lisansüstü programlar için onay alınamaması Sebep:Teklif dosyasının YÖK ün YÖK ün belirlediği lisansüstü eğitim-öğretim programı açılması ve yürütülmesine dair ilkelerin düzenli olarak takip edilmesi 9,6 4,4 42,24 Doç.Dr. Yaşar BAŞ

7 lisansüstü program açılması ve yürütülmesine dair ilkelerin uygun olarak hazırlanmaması Lisansüstü yönetmelik ve uygulama esaslarında gerekli düzenlemelerin Öğrenci memnuniyetinin sağlanması Öğrenci temsilcisi seçiminin Risk:öğrencilerin bazı taleplerinin kabul edilememesi Sebep:Mevcut yönetmelikte düzenleyici hükmün olmayışı Risk:Lisansüstü programlara başvuru esnasında işlemlerin azaltılmaması ve kolaylaştırılamaması Sebep: Kişisel başvuru alınmasından kaynaklanan sorunlar Risk:Öğrenci temsilcisinin seçilememesi Sebep:Öğrenci temsilciliğine Lisansüstü yönetmeliğinde önerilecek değişikliklerin belirlenmesi için enstitüler arasında istişarelerde bulunulması Başvuru prosedürlerinin azaltılması ve kolaylaştırılması Öğrencilerle konu ile ilgili bilgilendirme toplantısı düzenlemek 8,2 5,6 45,92 Doç.Dr. Yaşar BAŞ 7,2 4,4 31,68 Doç.Dr. Yaşar BAŞ 8 2,2 17,6 İlgili anabilim dalı başkanları

8 Öğrencilerin değişim programlarına katılımı İdari personelin hizmet içi eğitimlere katılması Enstitü dergisinin yayınlanması başvuruda bulunan öğrenci olmaması Risk:Uluslararası değişim programına yeteli katılımın olmaması Sebep:Öğrencilerin yabancı dil yetersizliği,ders uyumunda yaşanan sorunlar Risk:İdari personele yönelik yeterli hizmet içi eğitimin düzenlenmemesi Sebep:Eğitim verecek elemanların sağlananamaması Risk:Enstitü dergisinin yayınının sürdürülememesi Sebep:Enstitü dergisini oluşturmak için yeterli sayıda yayın gelmemesi, basım maliyeti için yeterli kaynak Uluslararası öğrenci değişim programına başvurular hakkında tanıtım ve oryantasyon düzenlemek, derslerin eşdeğerliliği konusundaki sorunların giderilmesi İdari personelin eksik yönlerinin belirlenerek eğitim verecek elemanların temini için girişimlerde bulunmak Derginin tanıtım faaliyetlerinin arttırılması ve tarandığı alan indekslerinin genişletilmesi 8,8 2,4 21,12 İlgili anabilim dalı başkanları 7 1,8 12,6 Fatoş DAVRAN 6,4 1,4 8,96 Yrd.Doç.Dr. Fikret OSMAN

9 Sempozyum,toplantı, Panellerin sürekliliğini sağlamak Enstitüde ihtiyaç duyulan yeni fiziki alanların oluşturulması Eğitilmiş kalifiyeli eleman çalıştırılması bulunamaması Risk:Katılımın az olması Sebep: Sunumu yapılan konuların güncelliğinin olmaması ve öğrenci ve öğretim üyelerinin ders saatine denk gelmesi Risk: Arşiv oluşturmak için gerekli alan ve malzemelerin sağlanmaması Sebep: Binada arşiv için yerin olmaması ve malzeme alımı için yeterli ödeneğin tahsis edilememesi Risk: Hizmet alanı ile ilgili hataların Sebep: yaptığı iş ile ilgili bilgisi olmamasından kaynaklanan hataların Güncel konularda sunumlar düzenlenmesi ve program saatlerinin uygun olarak düzenlenmesi Gerekli oda ve ödenek temini için talepte bulunulması Personellerin eksiklikleri ile ilgili konularda hizmet içi eğitimlerin verilmesi 5,8 1,2 6,96 Müdür Yardımcıları 9,4 4,2 39,48 Fatoş DAVRAN 9,4 4,2 39,48 Doç.Dr. Yaşar BAŞ

10 KONTROL FAALİYETLERİ Kontrol Faaliyetleri, idarenin mali ve mali olmayan işlemleri yürütülürken öngörülen risklerin üstesinden gelmek için geliştirilen araçlardır. Enstitümüzün organizasyon yapısı ve personel sayısına bağlı olarak yönlendirici ve önleyici kontrol araçları benimsenmiştir. Bunun yanında rutin yaapılan işlemler konrolü paaraf, çift imza yöntemi, komisyon kararları ve kurul kararıyla yapılacaktır. FAALİYET ADI Stratejik Hedefler KONTROL FAALİYETLERİ Stratejik hedeflerin risk yönetim politikaları oluşturulmuş ve her bir riskin sorumlusu tespit edilmiştir. Risk sorumlusunun görev yerine getirmesi üst yönetim tarafından kontrol Öğrenci Kabulü Başvurular ( belgelerin geçerliliği, başvuru puanının hesaplanması ve adayların sıralanması) en az iki çalışsan tarafından değerlendirirlerek sonuçları kontrol edilerek ilan Öğretim Üyesi Ders Yükleri ve Ek Ders Ücretleri Personel Ücreti Dönem için açılacak dersler Yatay Geçiş Yoluyla Öğrenci Kabulü Öğretim üyesinin yükleri; ders görevlendirmeleri, danışman atamaları Anabilim dalı kurul kararı, EK veya EYK kararı ile belirlenecektir. Ek ders ücreti; ders görevlendirmeleri, ders programları, izinli-raporlugörevli personel listesi, telafi programları dikkate alınarak hazırlanacak ve ek ders komisyonu tarafından kontrol edilip imzalanarak güvence altına alınacaktır. Personelin özlük bilgileri ile bordro bilgileri karşılaştırılarak veri mutabakatı sağlanacak ve ödeme emri belgesi düzenlenecektir. İlgili anabilim dalı kararı Yönetim Kurulu onayıyla en geç derslerin başlamasından 1 hafta önce açılabilir. Yatay geçiş şartlarını taşıdığı ve yatay geçiş kontenjanı bulunduğu takdirde, Anabilim dalı başkanlığı önerisi Yönetim Kurulu kararıyla kabul

11 Doktora Yeterlilik Sınavı Öğretim üyesi, öğrenci işleri ve enstitüden uygunluk alan öğrenciler yeterlilik sınavına alınacaktır. Tez sınavı Mezuniyet İçin Teslim Edilen Tezler Süreç Akış ve Formları Mal ve Malzeme Alımları Danışman öğretim üyesi, öğrenci işleri ve enstitüden uygunluk alan öğrenciler tez savunma sınavına alınacaktır. Tez jürisince imzalanmış ve yazım şekli hususunda Enstitümüzce uygun görülen tezler kabul Mali ve mali olmayan işlemlerle ilgili süreç, akış ve formlar web sayfamızda yayınlanacaktır. Mal ve malzeme temininde yapılan işlemler çift imza yöntemi ile güvence altına alınacaktır.