TEB ÜCRETLENDİRME POLİTİKASI

Transkript

1 TEB ÜCRETLENDİRME POLİTİKASI TEB İnsan Kaynakları Grubu Aralık 2012

2 İçindekiler A/ Giriş... 3 B/ Amaç... 3 C/ Kapsam... 3 D/ Ücretlendirme Plitikası nın Düzenlenmesi... 3 E/ Sürecin Yönetim ve İdaresi Seçilim ve Mali Haklar Kmitesi & Yönetim Kurulu SECOM, Mali İşler, Risk, Uyum ve İç Kntrl Yıllık Temel İlkeler Yetkilendirme Denetim ve Kntrl İnsan Kaynakları F/ Ücretlendirme Esasları Ücretlendirme Bileşenleri Ücret Artışları Perfrmans İkramiyesi Ödemeleri G/ Mesleki faaliyetleri işletmenin risk prfilinde önemli etkiye sahip lan çalışanların ücret plitikası Çalışan grupları Belirlenen Çalışanlar için Perfrmans İkramiyesi Ödemeleri H/ Yönetimin Ayrılış Tazminatı Ödemeleri I/ Tanımlar J/ Kısaltmalar / 12

3 A/ Giriş Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu nun (BDDK) yayınladığı Bankaların Kurumsal Yönetim İlkelerine İlişkin Yönetmelikte Değişiklik Yapılmasına Dair Yönetmelik, 01 Ocak 2012 tarihinden itibaren geçerlilik kazanmıştır. Bu düzenlemeyi takiben; Türk Eknmi Bankası (Banka) Yönetim Kurulu, Seçilim ve Mali Haklar Kmitesi (SECOM) tavsiye kararıyla, mevcut Ücretlendirme Plitikası nı (ÜP) güncelleme kararı almıştır. B/ Amaç Banka nın yeni ÜP, Banka nın faaliyetlerinin içeriğine, yapısına, stratejilerine ve Banka nın uzun dönem hedeflerine ve risk yönetimi yapısına uygun larak düzenlenmiştir. Bu yönetmelik aşırı risk alımını önlemeyi amaçlamaktadır. ÜP Banka yı, Yönetim Kurulu tarafından belirlenen ve naylanan ilkeler ve parametreler dğrultusunda risklerin yönetilmesi knusunda destekler. ÜP nın amacı, hem işklu hem de destek fnksiynlarda Banka nın stratejik hedeflerine ulaşmasında destek verecek yetkin ve uzman çalışanların Banka ya kazandırılması ve tutundurulmasını sağlamaktır. C/ Kapsam ÜP, Banka çalışanlarının, Banka Üst Yönetimi nin ve Belirlenen Çalışanların (Mesleki faaliyetleri Banka nın risk prfili üzerinde önemli etkiye sahip lan çalışanlar) tüm ücretlendirme knularının kararlaştırılması, luşturulması ve güncellenmesi esaslarını sağlar. D/ Ücretlendirme Plitikasının Düzenlenmesi SECOM, Yönetim Kurulu adına ÜP'nın lkal düzenlemelerle uyumlu larak hazırlanmasından srumludur. ÜP nın esaslarının İnsan Kaynakları (İK), Mali İşler, Risk, Uyum ve İç Kntl yönetimleri tarafından analiz edilme sürecini SECOM yönetir. SECOM un gözden geçirmesi ve nayıyla ÜP Yönetim Kurulu nayına sunulur. ÜP her yıl gözden geçirilir. 3 / 12

4 E/ Sürecin Yönetim ve İdaresi Organizasyndaki çeşitli grupların belirli birimleri ve srumluluklarıyla, ÜP nın hazırlanması ve uygulanmasına katılımları aşağıda açıklanmaktadır. 1.SECOM & Yönetim Kurulu i. SECOM, Banka nın ücretlendirme plitikalarının Yönetim Kurulu adına belirlenmesi, izlenmesi ve denetlenmesinden srumludur. Belirlenen çalışanlar için ücretlendirme esasları ve plitikası ( bu dküman ve ilgili değişiklikler) TEB Üst Yönetim'i tarafından İK, Mali İşler, Risk, Uyum ve İç Kntl grupları danışmanlığında SECOM a sunulur. SECOM en az iki icrai görevi lmayan Banka Yönetim Kurulu Üyesinden luşur. Banka nın Genel Müdürü ve İnsan Kaynakları Genel Müdür Yardımcısı ( Kmite Sekreteri) kmitenin daimi katılımcılarıdır. ii. Temel görev ve srumluluklar aşağıda belirtilmiştir; Bankacılık Denetleme ve Düzenleme Kurumu (BDDK) düzenlemeleri ile uyumlu bir ücretlendirme yönetmeliğinin hazırlanması, Ücretlendirme uygulamalarının (ücret, prim, ikramiye, ödül, yan menfaatler ve ssyal menfaatler dahil) belirlenmesi, izlenmesi ve denetlenmesi, ÜP ve uygulamalarının risk yönetimi çerçevesinde değerlendirilmesine ilişkin önerilerinin her yıl Yönetim Kurulu na sunulması, Çalışanların perfrmansa bağlı teşvik ödemelerine ilişkin kriterlerin belirlenmesi ve bunların çalışanlara duyurulması, bu kriterlerin belirlenen standartlara ve özel görev srumluluklarına göre düzenli larak gözden geçirilmesi, SECOM tarafından hem Banka hem de bireysel değerlendirmeler kapsamında ücretlendirme paketine eklenen maddelerin en az yılda bir gözden geçirilmesi. Bu gözden geçirme sürecinin ana amacı; plitikanın aşırı risk alımına, yönetim ile kntrl birimleri arasında menfaat uyuşmazlığına izin vermediğinden emin lmaktır. SECOM mevcut rganizasyn şeması düzenini, raprlama seviyelerini, görev dağılımlarını ve ÜP nı luşturmak için risk plitikasını ve Banka nın diğer plitikalarını dikkate alır. 4 / 12

5 2. SECOM & Mali İşler, Risk, Uyum ve İç Kntrl SECOM aşağıda belirtilen knularda Mali İşler, Risk, Uyum ve İç Kntl gruplarına danışabilir; i. Mevcut düzenlemeler ve mesleki standartlarla ücret plitikasının uyumunun sağlanması. ii. Banka nın risk plitikasına göre ÜP nın yeterliliği ve yürütülmesi. iii. Değişken ücret uygulamalarının yeterli öz sermaye seviyesinin krunması ile tutarlılığı. iv. Uzmanlık alanları ile ilgili diğer knular. 3. Yıllık Olarak Belirlenen Temel İlkeler SECOM, Yönetim Kurulu adına ÜP na uygun larak aşağıda belirtilen çerçevedeki kararları alır. i. Kapsam dahilindeki çalışanlar için luşturulan perfrmans ikramiye havuzunun belirlenmesinde kullanılan seviye ve parametreleri içeren ücretlendirme süreci, ii. Ödeme esasları (ertelenmiş ödemeleri belirleyen kuralları içerir). 4. Yetkilendirme TEB Üst Yönetimi ücret artışları, perfrmans ikramiyesi ve ücretlendirme stratejileri ile ilgili gerekli bilgilendirmeyi SECOM a sunar. Bu bilgilendirme, TEB Üst Yönetimi nin görevlerini yerine getirebilmesi için gereken, perfrmans ikramiye havuzunun belirlenmesinde kullanılan, dağıtım metdları, bireysel dağılım ve ödeme gibi çeşitli parametreleri içerir. Genel esaslar uyarınca, SECOM nayıyla bireysel dağılımlar İK danışmanlığında aşağıda belirtidiği gibi belirlenir ; i. SECOM; Genel Müdür Yardımcıları ve expatlar için, ii. CEO; tüm direktörler için, iii. Her işklu ve fnksiyn başkanı; kendi kadrsu için. 5 / 12

6 5. Denetim ve Kntrl SECOM Banka nın ücretlendirme plitikalarının Yönetim Kurulu adına belirlenmesi, izlenmesi ve denetlenmesinden srumludur. Ücretlendirme knularına ilişkin birinci seviyedeki kntrl İK nın srumluluğundadır. Uyum ve İç Kntrl Grubu da birinci seviye kntrlün yapılıp yapılmadığını denetler. Mali İşler, hesaplarda kayıtlı tutar ile ödenen ya da ödeme planına alınan tutarların uyumunu teyid eder. Teftiş Kurulu, gerçekleşen veriler ile plitikada tanımlanmış esaslar ve prsedürlerin uyumlu lmasını sağlamak için süreci kntrl etme ve gözden geçirme yetkisine sahiptir.teftiş Kurulu, Denetim Kmitesi ne ve Yönetim Kurulu na raprlar. 6. İnsan Kaynakları: İnsan Kaynakları Genel Müdür Yardımcısı Banka nın ÜP uygulamalarının gerçekleştirilmesinden srumludur. İK Grubu mevcut ve gelecekteki rganizasynel değişim ihtiyaçları hakkında TEB Üst Yönetimi ve SECOM u bilgilendirir ve plitikanın yıllık gözden geçirilmesi aşamasında tüm gerekli düzenlemelerle ilgili nlara öneride bulunur. İK aynı zamanda sabit ya da değişken ücretlendirme ile ilgili kararlara ilişkin aykırı uygulamaları raprlamakla yükümlüdür. F/ Ücretlendirme Esasları 1. Ücretlendirme Bileşenleri TEB Üst Yönetimi ve Banka nın diğer çalışanlarının tplam ücretlendirme paketi 3 bileşenden luşur: i. Sabit Ücret (sözleşmeli) Sabit ücret; yetkinlik, deneyim ve diğer niteliklerin yanı sıra verilen görevlere katılımları da ödüllendirmeyi amaçlamaktadır. Piyasaya ve Banka nın iç dengelerine dayanır. Her yıl piyasa ücret araştırmalarına katılım sağlanır, piyasadaki gelişmeler dikkate alınarak, gerekli durumlarda ücret ayarlamaları yapılır. 6 / 12

7 TEB Ücret Plitikası, piyasa rtalamasında yer almaktır. Ancak, piyasada bulunabilirliği dğrultusunda bazı pzisynlar ile HIPO (Yüksek Ptansiyelli ve Yüksek Perfrmanslı Çalışanlar) ve HIPER (Yüksek Perfrmanslı Çalışanlar) için tutundurma amaçlı, piyasa rtalamasının üzerine çıkılabilir. ii. Değişken Ücret Değişken ücret, hedeflere dayanan, perfrmans ve bireysel değerlendirme yöntemi ile ölçülen, niceliksel ve niteliksel lan klektif ve bireysel başarıların ödüllendirilmesini amaçlar. Değişken ücret, yıllık perfrmans ikramiyesi ya da Başarı ve Satış Primi şeklinde labilir. Başarı ve Satış Primi kapsamına giren çalışanlarımız için, yıl içindeki hedef gerçekleşmelerine yönelik Başarı ve Satış primi ödenir. Her yıl Başarı ve Satış Primi esasları ilgili çalışanlara duyurulur. Bu esaslarda prim mdelinin kapsamı, kriterler ve ölçme metdljisi çalışanlar ile paylaşılır. Yıllık Perfrmans İkramiyesi havuzu piyasa uygulamaları (lkal ve/veya mesleki) dğrultusunda Banka karlılığı, Banka faaliyetlerinin snuçları ve hedef gerçekleşmeler dikkate alınarak belirlenir. Değişken ücret sürekli bir hak luşturmaz. Kurumsal yönetim ilkeleri ve söz knusu yıla ait ÜP na uygun larak her yıl değerlendirilerek düzenlenir. Mesleki faaliyetleri işletmenin risk prfili üzerinde önemli etkiye sahip lan çalışanlar için, ücretlerinin değişken bölümü özel prsedürlere dğrultusunda, perfrmans ikramiyesi larak belirlenir ve ayrıca düzenlenir. iii. Yan Haklar Banka ayrıca lkal piyasa uygulamaları, yönetmelikler ve Banka nın belirli iş ihtiyaçları dğrultusunda çalışanları için çeşitli yan haklar sağlar. Banka çalışanlarına sağlanan yan haklar İK Yönetmeliği nde belirtilen kşullar dğrultusunda verilir. 7 / 12

8 2. Ücret Artışları Sabit ücret artışları, eknmik şartlar (enflasyn),bütçe, mevzuat veya sözleşmeden dğan yükümlülükler (yasal veya sözleşmeye bağlı lan genel artışlar) ve lkal piyasa uygulamaları dikkate alınarak SECOM tarafından belirlenir. i. Bireysel artışlar aşağıda belirtilen temel esaslara göre belirlenir: Enflasyn, Pzisynun piyasa değeri, İç dengeler, Terfiler, Görev değişiklikleri, Yetkinlik ve deneyim, perfrmans veya mesleki verimliliğin gelişmesi, iş piyasası (maaş rekabet gücü, yöneticilerin elde tutulması vb. gibi). ii. Yıllık ücret artışı Nisan ayında gerçekleştirilir. Ücret artış sürecinde işklu/fnksiyn yönetimi ve İnsan Kaynakları Grubu tarafından sistematik, çift taraflı kntrl yapılarak genel gözden geçirme sağlanır. iii. iv. Terfi artışları Mart ve Ağusts aylarında lmak üzere yılda iki kez gerçekleştirilir Süreç Banka nın İnsan Kaynakları Grubu tarafından yürütülür. 3. Perfrmans İkramiyesi Ödemeleri i. Temel Prensipler Banka nın takdiriyle, belirtilen prsedürler dğrultusunda, kişisel perfrmansa, Banka nın başarılarına ve belirlenen hedeflere katkılarına göre Yönetim Kurulu Üyeleri ve diğer çalışanlara perfrmans ikramiyesi ödenebilir. Banka karı, perfrmans ikramiyesi ödemesi ile ilgili kararda temel kriter lup, ödemeler ancak ilgili finansal yılın düzenleyici kuralları, kurum içi risklerin azaltımı, Banka nın likidite ve ödeme kabiliyeti dğrultusunda gerçekleştirilir. Perfrmans ikramiyesi, ilgili yıl için en az %80 hedef gerçekleşme ranı sağlanması durumunda ödenebilir. 8 / 12

9 ii. Ölçme & Gerçekleşme Süreci Ödenmesi planlanan tplam yıllık Perfrmans İkramiye karşılığı, Genel Kurul a sunulmadan önce SECOM ve Yönetim Kurulu na ön naya sunulur. SECOM, ön nay esnasında uygulamaların yasal düzenlemeler ve Banka uygulama esaslarına uyumunu sağlamak amacıyla, Banka nın mevcut risk yönetimi perfrmansı ile ilgili Yönetim Kurulu na bilgi verir. Mali İşler yıl içinde, İK dan görüş alarak, bütçe ile uyumlu Perfrmans İkramiye karşılığının ayrılmasını sağlar. Çalışanlar için tahsis edilen Perfrmans İkramiye havuzu, yıllık larak belirlenen ve her durumda aşağıda belirtilen şartlara bağlı larak, farklı işklları/fnksiynlar ın belirli özelliklerine göre dağıtılır: (Banka için uzun vadeli rekabet avantajının luşması ve gelişimini içeren) Niceliksel ve niteliksel perfrmansın ölçülmesi, Temelde yatan riskin ölçülmesi, Rekabetin yanı sıra piyasa uygulamaları. Bireysel dağılımlar aşağıdaki esaslara dayanır : Banka nın perfrmansı, İşklu/ fnksiyn un perfrmansı, a) önceden belirlenmiş finansal perfrmans kriterlerine, b) değerlere bağlı prfesynel davranış, iş etiği kdu ve Banka prsedürlerine, c) perasynel risk dahil risk yönetimine katkı, d) gerekli durumlarda ilgili partilerin yönetsel davranışları na dayanan bireysel perfrmans. Herhangi bir disiplin prsedüründen bağımsız larak, geçerli kural ve prsedürlere uyulmaması veya mesleki ahlak kurallarının veya ahlaki standartların açık larak ihlal edilmesi durumunda perfrmans ikramiyesi azaltılabilir ya da ödenmeyebilir. Değişken ücret garanti edilmez. Risk, Uyum ve İç Kntrl, Teftiş Kurulu Başkanlığı grupları çalışanlarının perfrmans ikramiyesi havuzları, perasynlarını denetledikleri ve nayladıkları işlemlerin perfrmans ikramiyesi havuzlarından bağımsız larak belirlenir. Grup içinde transfer edilen çalışanlar, başlangıçta öngörülen kşullar gerçekleştiği sürece perfrmans ikramiyesi ödemesinden yararlanmaya devam ederler. Banka ya da çalışan tarafından iş akdi feshi ile Banka dan ayrılan çalışanlar, perfrmans ikramiyesi alamazlar. 9 / 12

10 Başarı ve Satış primi kapsamında lan çalışanlar perfrmans ikramiyesi kapsamında değerlendirilmezler. G/ Mesleki faaliyetleri Banka nın risk prfili üzerinde önemli etkiye sahip lan çalışanlar için ücret plitikası (Belirlenen çalışanlar) Bu faaliyetler, işletmenin risk prfili üzerinde önemli etki yapabilecek çalışanların faaliyetleri ifade eder. 1. Çalışan grupları: i. Belirlenen çalışanlar (Yüksek Risk Grubu) Ertelenmiş Ücretlendirme Planı + Türkiye, EÜP+ TU) EÜP+ TU : Üst Yönetim ve Banka nın risk prfili üzerinde bireysel larak önemli etki yapabilecek çalışanlar (İcrai Yönetim Kurulu üyeleri ve CEO), ii. Belirlenen çalışanlar (Yüksek Risk Grubu) (Ertelenmiş Ücretlendirme Planı-EÜP) EÜP : Tüm sermaye piyasası çalışanları, iii. Kilit Pzisynlar (Tutundurma amaçlı) (Kilit Pzisynlar Ertelenmiş Plan Türkiye, KPEP TU) KPEP TU : Banka genelinde kilit larak kabul edilen pzisynlardır ( Tplam kadrnun % 1 i). Plana dahil lma durumunu perfrmans ikramiyesi tutarı belirler. KPEP TU: Gruplardaki kilit pzisynlar Tüm Grup Başkanları, Direktörler Banka nın risk prfili üzerinde önemli etkiye sahip çalışanlar, her yıl İK nın önerisiyle SECOM tarafından belirlenir. SECOM nayı snrasında Ertelenmiş Ücretlendirme Planı, belirlenen çalışanlara her yıl duyurulur. 2. Belirlenen çalışanlar için Perfrmans İkramiyesi ödemeleri: i. Ertelenmiş (Yıllara Yayılmış) Perfrmans İkramiyesi / Peşin Perfrmans İkramiyesi Perfrmans ikramiyeleri ertelenmiş ve peşin ödemelerden luşur. 10 / 12

11 Peşin Ödenen Perfrmans İkramiyesi Peşin ödenen perfrmans ikramiyesi her yıl belirlenen şartlar altında ilgili yılın Mart ayında ödenir. Görevin kötüye kullanılması sebebi ile işten çıkarılma durumunda, bilhassa çalışanın tutumları risk kntrl kurallarının ihlalini, ahlaki kuralların ihlalini, gerçeklerin gizlenmesini içeriyrsa veya daha önceden perfrmans ikramiyesinin tahsis edilme şartlarının bzulması ile snuçlanan bir eylem varsa, önceden tahsis edilmiş lan perfrmans ikramiyeleri ile ilgili tüm haklar azaltılır yada kaybedilir. Grup içinde transfer edilen çalışanlar, başlangıçta öngörülen şartlar yerine getirildiği sürece ertelenmiş ödemelerinden yararlanmaya devam ederler. Kıdem tazminatı hakederek işten ayrılanlar hariç, Banka dan ayrılan çalışanlar ertelenmiş perfrmans ikramiyesi hakkını kaybederler. ii. Ölçülülük ilkesi Yukarıda belirtilen ödeme kşulları ile ilgili şartlar her yıl İK, Mali İşler, Risk, Uyum ve İç Kntrl grupları danışmanlığında SECOM tarafından farklılaştırılmış larak belirlenir ve Yönetim Kurulu na sunulur. SECOM her yıl Ertelenmiş Ücretlendirme kapsamına dahil lan çalışanları belirler. iii. Başlangıç ikramiyesi Bazı spesifik işe alımlarda, yeni işe başlayanlara, ilgili yılda ödenen perfrmans ikramiyesi havuzundan karşılanarak başlangıç ikramiyesi ödemesi yapılabilir. Bu ikramiye ödemeleri SECOM da belirlenir. Yeni işe alınan kişi, işe alım tarihinden 1 yıl içinde işten ayrılmak isterse bu ikramiye için Banka ya iade söz knusu labilir. H/ Yönetimin Ayrılış Tazminatı Ödemeleri Prensip plarak düşük perfrmans nedeniyle ayrılma durumlarında ayrılış tazminatı ödemesi yapılmaz. Yönetim Kurulu üyelerine, Genel Müdür, Genel Müdür Vekili ve Genel Müdür Yardımcılarına yapılacak ayrılış tazminatı ödemeleri SECOM tarafından naylanmalıdır. 11 / 12

12 I/ Tanımlar Sabit Ücret: Aylık, yıllık dönemlerde çalışana sürekli larak ödenen ücret. Değişken Ücret: Değişken gelir, çalışanın belirli hedefleri gerçekleştirmesi durumunda ödüllendirme amacıyla sabit gelire ek larak ödenir. Belirlenen çalışanlar: Mesleki faaliyetleri işletmenin risk prfili üzerinde önemli etkiye sahip lan çalışanlar. Kilit Pzisynlar: Bankanın kilit pzisynlarındaki çalışanlar. J/ Kısaltmalar TEB: Türk Eknmi Bankası A..Ş.(Banka) BDDK: Bankacılık Denetleme ve Düzenleme Kurulu ÜP : Ücretlendirme Plitikası SECOM: Seçilim ve Mali Haklar Kmitesi İK: İnsan Kaynakları CIB: Kurumsal Yatırım Bankacılığı EÜP+ TU: Ertelenmiş Ücretlendirme Planı + Türkiye EÜP: Ertelenmiş Ücretlendirme Planı KPEP TU: Kilit Pzisynlar Ertelenmiş Plan Türkiye 12 / 12