SIRA REFERRANS STRATEJİK HEDEF ETKİ OLASILIK RİSK PUANI (MATRİKS) DEĞİŞİM (RİSK YÖNÜ) BAŞLANGIÇ TARİHİ HUKUK FAKÜLTESİ BİRİM HEDEFİ TESPİT EDİLEN RİSK RİSKE VERİLEN CEVAP MEVCUT KONTROLLER RİSKE VERİLECEK CEVAPLAR/EK/KALDIRILAN KONTROLLER RİSKİN SAHİBİ AÇIKLAMA 1 A1 2 A2 3 B1 4 C1 Eğitim için gerekli olan fiziksel alt yapı ve teknolojik donanımı geliştirmek Eğitim için gerekli olan fiziksel alt yapı ve teknolojik donanımı geliştirmek Bölüm ve Anabilim Dalları Öğretim Elaman Sayılarının artırılması Risk: Öğrenci kontenjanlarının fazla olması Sebep: Kontenjanlar YOK tarafından belirlenmesi Risk: Ders araç ve gereçlerin yetersiz olması Sebep: Üniversite imkanlarının kısıtlı olması *Hukuk Fakültesinin üniversite bünyesinde yeni kurulan bir fakülte oluşu ve kitap alımı için yeterli ödenek ayrılmaması Risk: Öğretim Eleman Yetersizliği Sebep: Mevcut bulunan öğretim elemanlarının yeni açılan farklı üniversitelere gitmesi Risk: Kamu zararı oluşması Sebep: *Yeterli piyasa araştırması yapılmaması, *Malzemenin tamamı alınmadan ödemenin *İhtiyaç olunmayan malzemenin alınması Fakültenin kontenjan sayılarının YOK e bildirmesi Fakültede veya üniversite kampüsünde bulunan kütüphanede hukuk alanında yeterli kitap bulunmaması Öğretim Elemanı konusunda gerekli girişimlerde bulunulmakta ayrıca cari usulden araştırma görevlisi alınarak öğretim eleman açığının giderilmesi amaçlanmakta. *Piyasa araştırması üç ayrı firmadan fiyat alınarak yapılır. *Muayene kabul Komisyonu malzemeyi teslim alırken sayarak tutanakla alması gerekir 4 4 16 4 4 16 *1416 sayılı Kanun ile yurtdışında eğitimlerini tamamlayan araştırma görevlilerinin geri dönmeye başlaması
5 C2 6 C3 7 D1 Risk: İhtiyaç duyulan özellikteki malın alınamaması Sebep: Alınacak olan malzemenin şartnamesinin uygun hazırlanmamya şartnameye uygun malzemenin olmaması Risk: Mal ve malzeme alım işleminin gerçekleşememesi Sebep: *İhtiyacım bütçede öngörülmemesi *Yeterli ödeneğin bulunmaması Risk: Taşınırların Giriş/Çıkış kaydına esas teşkil eden taşınır işlem fişinin düzenlenmemesi veya hatalı düzenlenmesi Sebep: Ambara giriş/çıkış yapılacak taşınırların bir belge *Taşınır Kayıt kontrol yetkilisinin depodaki mevcut malzemeler hakkında bilgiye sahip olm taşınır istek belgesi ile gerekli malzeme alımın *Teknik şartnamenin alınacak olan mal veya malzemeyi bilen uzman bir kişi tarafından hazırlanması *Mal veya malzemeyi teslim alan muayene kabul komisyonun malzeme hakkında detaylı bilgiye sahip olması Bütçe hazırlık döneminde gerekli plan ve programlamanın yapılamaması
8 D2 9 D3 10 D4 karşılığında alınmaması, Alınan malzemenin cins ve miktar, nitelik karşılaştırılmasının yapılmaması Risk: Depoda bulunan mal veya malzemenin çalınması, bozulm benzeri tehlikelere karşı korunmaması sonucu hizmet aksaması,kamu Zararı Sebep: Güvenlik ve bozulmalara ve yıpranmaya karşı gerekli önlemin alınmaması Risk: Depodaki malzeler ile Taşınır kontrol sitem kayıtlarının tutmaması Sebep: Dayanıklı taşınırlardan kişi kullanıma verilen malzemede zimmet fişinin düzenlenmemesi Risk: Taşınır giriş/çıkış işlem fişlerinin muhasebe birimine düzenli olarak gönderilmemesi ve muhasebe birimiyle mutabakatın sağlanamaması Sebep: Satın alınan taşınırlar için düzenlenen TİF lerin tahakkuk evrakına iliştirilmemesi, TİF evraklarının yanlış veya hatalı düzenlenmesi *Su, sel basmasına karşın malzemenin daha dikkatli muhafaza edilmesi *Yabancı veya güvensiz kişileri depoya girişinin engellenmesi *Taşınır malzemenin kontrollerinin Mevcut bulunan dayanıklı taşınırların zimmet fişi düzenlenerek imza karşılığında verilmesi *Satın alınan taşınırlar için düzenlenen TİF ler için ödeme emrinin düzenlenip düzenlenmediğin in kontrolünün *Taşınır Kayıt Yetkilisince HSY ye gönderdiği TİF lerin onaylanıp onaylanmadığını n kontrol edilmesi
11 E1 Yazı İşleri Biriminin Resmi Kurallar çerçevesinde, yazışmaların zamanında nın Risk: Süreli yazıların gecikmesi Sebep: Cevap verilmesi gereken evrakın sistem üzerinde unutulması * Yazı işleri memurunun yeterli bilgi ve donanıma sahip olan personellerden seçilmesi *Günlük, haftalık olarak evrakların takibinin yapılaması *Personel Özlük işlerinin takibinin ve kontrollerinin 12 E2 Yazı İşleri Biriminin Resmi Kurallar çerçevesinde, yazışmaların zamanında nın Risk: Evrak kaybolması Sebep: Zimmetsiz olarak vermek veya özensiz davranmak. *Evrakın Gizli, öncelikli, acele veya kişiye zimmetli evrakların dağıtımında dikkatli olmak 13 F1 14 G1 Fotokopi-Baskı Biriminde sınav soruların sorunsuz çoğaltılmasının Dersliklerdeki Teknolojik Donanım Sisteminin Güvenliğinin Sağlanması Risk: Sınav sorularının kötü niyetli kişi veya kişilerin eline geçmesi Sebep: Yabancıların büroya girmesi Risk: Teknolojik donanımların çalınması Sebep: Bina güvenliğinin yetersiz olm bina bünyesinde çok sayıda birimin bulunması *Sınav sorumlusu asistan dışında baskı odasına kimsenin girmemesi *Fakülteye ait dersliklerin dersin sona ermesinden sonra kilitlenmesi 15 16