30/09/ 2018 TARIH I BANKALAR TARAFINDAN DUZ ENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FO MU (*)

Transkript

1 AKTIF YATIRIM BANKASI.S.'NIN 30/09/ 2018 TARIH I BANKALAR TARAFINDAN DUZ ENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FO MU (*) AKTIF YATIRIM BANKASI A.$. YONETIM KURUL BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI!TIBARI ILE AKTIF YATIRI BANKASI A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK ZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE D GRU OLARAK YANSITTIGINI TASDiK EDER VE YATIRIMCILARIN AKTIF YATIRI BANKASI A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE HUKUKI DURUMU HAK INDA BILGILENMESlNI TEMIN EDECEGIN! MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN B LGILERIN DOGRULUGUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FOR UN KAMUYA A,IKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI URULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 30/09/2018 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, Serma a Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saydi Araci Kurulu;larin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili;kin Tebligi uyarinca Aktif atirim Bankasi A.S. tarafindan duzenlenmi5tir. x / Sh.1 Taahhut

2 ICINDEKILER TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER Tablo I. Tablo II/a. Tablo II/b. Tablo III/a. Tablo III/b. Tablo IV. Fiilen Serma a P yasasi Faali etlerinin YUrutUldU" Banka ubelerine Ili kin Bil iler Yetki Belgelerine Iliskin Bilgiler Borsa U elik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faali et G " sterilen Pazar/Pl asalara Ili kin Bil iler Acentesi Olarak Faali et Gosterilen Aram Kurumlar!Acente Sifativla Yetkili Olunan Faalivetler!Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatmm Fonu/ onlari Tablo... V. _. Ortaklik Yapisi Tablo VI/a. Yonetim Kurulu Uveleri ve Genel Mi dur Tablo VI/b. Serma a Pi asasi Faaliyetleri He II ili Imza Yetkisin Sahi Sahislar B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1- Tablo VII/a. Aktif Yatirim Bankasi ve Aktif Yatmm A Bankasi.. a6 anlan Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSP Uygulanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b. Aktif Yatrnm Bankasi A..'ne Borsa Istanbul ve TS Uygulanan Diaer Disiplin Cezalan _... r, 'nin Ortaklan Yoneticileri ve Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda B Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda 2- Tab10 VIII. Serma a Pi asasi Kurulu Tarafindan Aktif rim- E- 1 ankasi A. AS. ve Aktif Yatinm Bankasi A..'nin Ortaklan. Yoneticileri ve Cah$anlari Ale hi e A ilan Ceza Davalan 3- Bankanin Sermaye Piy asasi Faali etlerinden Ka n klanan Davalanna Ili kin Bil filer C. BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI LE SINIRLI OLARAK A IKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR BEYAN VEIMZA / Sh.2 Icindekiler

3 AKTIF YATIRIM BANKASI A.$.. Kurulu; Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildigi Yer Ticaret Sicili Tescil No 3. Merkez Adresi.29/07/ Istanbul Ticaret icil Mudurlugu ' 'Buyukdere Cadde i No: 163 Zincirlikuyu $i^li Istanbul 4. Ileti;im Bilgileri Telefon No Faks No cagn Merkezi Internet Adresi E-posta Adresi Kayith Olunan Vergi Dairesi Ihttp:// k.com.tr/ Aetisim@aktifban^.corn.tr :Buyuk Mukellefler Vergi Dairesi k / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 S. Fiilen Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinin YO Utiildugii Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasl Faaliyeterinin Yuriitiildugii Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler be Adi dres Istanbul $ube Biiyukdere Cad No 163 Zmarlil, uyul _li Istanbul Gaziosmanpasa mah. Filistin ca I. Aygun Apt. No:2 A Ankara Sube cankaya/ankara Kayseri $ube Cumhunyet Mahalles Vatan Ca desi No 22 Melikgazi KAYSERI Mudanya Yolu Sanayi Cad. Akpi ar Mah. No:398 Osmangazi Bursa $ube Bursa Incili Pinar Mahallesi Muammer \ksoy Bulvan No::30/C Gaziantep Sube $ehitkamil/gaziantep Akdeniz Cad. Cumhuriyet Bulv.c 7 / A Zemin Kat No : 11 KONAK/ Izmir 5ube IZMIR Bagdat Caddesi Ozel BankaciIik Bagdat Cad. Caddebostan Mh. ' ayla I; Merkezi No:338 Kat:3 D : 5 Subesi Kadikoy / Istanbul Ku kulus Mah Sok. Paky' rek I; Merkezi Kat:4 No:17 Seyhan Adana $ube Adana Gaglayan Mahallesi Barinaklar BCilvan No:3-C Atmaca S-itesi B-Blok Antalya Sube! Muratpasa/ANTALYA Tabloya Ili$kin Acriklama: > / Sh.4 Merkez Disi Org tier

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatirim Hi met ve Faaliyet Izinleri He Borsa istanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Piyasalar : TABLO II/ a - Yetki Belgesine Ili;kin Bilgiler Verili Tarihi Sayisi Sahip Olunan Yetki Belgesinin 15/01/2016 BNK-026 (105) kin Verilen Yatirim Hizmet ve F aliyetleri 1. Emir iletimine Aracihk Faaliyeti Yurt i5inde Yurt Di;coda (-) (-) 1.i. Paylar I.N. Diger Menkul Knymetler (-) (-) 1.iii. Kaldirash Alum Satim I;lemleri (-) (-) 1.iv. Paya Dayah Turev Araglar (-) (-) 1.v. Pay Endekslerine Dayall Turev Araslar (-) (-) 1.vi. Diger Ti rev Araglar (-) (-) 2. I;lem Aracingi Faaliyeti Yurt Linde Yurt Di;mda 2.i. Paylar (-) ( ) 2.H. Diger Menkul Kiymetler Izni Var (-) KaldiraSh Ahm Satim I*lemleri (-) (-) O..._ ( ) 2.iv. Paya Dayali TOrev Araglar 2.v. Pay Endekslerine Dayah Ti rev Ara4lar (-) (-) 2.vi. Diger Turev Araglar Izni Var (-) 3. Portfoy Aracdigi Faaliyeti.... Yurt ISinde 3.i. Paylar (-) 3.ii. Diger Menkul Klymetler Izni Var 3.iii. Kaldlragh Alum Satim 15lemleri (-) 3.iv. Paya Dayali Turev Araglar (-) 3.v. Pay Endekslerine Dayali Turev Araclar (-) 3.vi. Diger Ti rev Araglar Izni Var 4. Bireysel Portfoy Yoneticiligi Faaliyeti tzni Var 5. Yatirim Dana manhgi Faaliyeti Izni Var 6. Halka Arza Aracihk Faal eti 6.1. Aracdlk Yiikienimi Izni 11 11Var 6.n. En I i Ga ret Aracd461 Izni Var 7. Saklama Hizmeti 7.1. Smiri Saklama Hizmeti Izni Var Genet Saklama Hizmeti Izni Var Tablo II/b - Borsa Uyehk Tarihi ve Borsa Istanbul 'da Faaliyet Gost rilen Pazar/ Piyasalara Iliykin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasina Ili;kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar Ta ihi 14/12/1999 Fiilen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar Borsianma Araclan Piyasasl Kesin Ahm Satim Pazan Borglanma Araglan Piyasasl Repo - Ters Repo Pazan Borglanma Araglan Piyasasi Uluslararasi Tahvil Pazan / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Araci K Olunan Faaliyetler: Tablo III a - Acentesi Olarak Faaii et Gosterilen AraciKurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvani ACENTESI OLUNAN ARACI KURUM BULUNMAMAKTADIR. rumlar ve Acente Sifatiyla Yetkili Acentelik Izin Tarihi Tablo III/b - Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler YOKTUR (*) Acentelik : Seri:V, No:46 sayili "Aracdik Faaliyetleri ve Araci Kurulu lara Ili kin Esaslar Tebligi"nin 24 UncU maddesi uyarinca, araci kurumlar He bankalar arasinda da yazdi acentelik s6z 5mesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik s6zle5mesinde belirlenecek mahaller icinde, acenteleri araaligiyla alas klan emirler dogrultusunda aracdik faaliyetleri cercevesinde sermave pivasasi araclannin ahm satiminda bulunabilirler. Bir araci kurum He acentelik sozle;mesi imzalayan bankalar, acente sifa iyla acentesi olunan araci kurumun halka aria aracilik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci urum merkezine iletilmesi ve paranin tahsili ya da geri odenmesi gibi i5lemleri kapsamak Ozere gi5e hizmeti vermek, centesi olunan araci kurum portfsy yoneticiligi yetki belgesine sahip ise acente sifatiyla bu faaliyetin tanitimim yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i5lemlerini yurutmek, acentesi olunan araci kurum yatirim dani5manli6i tki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsaminda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgileri mu;terilere agiklamak ve ya trim dani5manh6i faaliyetinin tanitimini yapmak faali etlerinde bulunabilirler. t^c / Sh.6 Acentelik Faaliyetleri

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Foi u/fonlarina Iii ;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yati im Fonu /Fonlari Yatirim Fonunun Unvam Bulunmamaktadir. Fon Kurucusunun nvam Fon Yoneticisinin Unvam "I'll, 11, ,11-11,111, "I'll, I'll,.- I / Sh.7 Yatirim Fonlari

8 12. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Bankada Sermaye Piyasa;l Faaliyetleri he Iigili Olarak Imza Yetkisine Sahip Sahislara tiiskin Bilailer: Tablo V - Ortaklik Yaplsl Ortadi Ticaret Unvam/Adi Soyadi calik Holding AS. Cahk zan.e Denim Tekstil S V Tic.. A$ _ Ahmet fcahk Ba k Yonetim Sistemlen Irmak Yonetim Sistemleri A.$. Toplam Pair Tutan (TL) Tablo VI/a - Yonetim Kurulu U eleri ve Genel Miidlir Adi ve Soyadi Gorevi Ahmet cahk Yonetim Kurulu Ba;kam Mehmet Usta Yonetim Kurulu Ba;kan V kill Mehmet Ertugrul Gurley Yonetim Kurulu Uyesi Veysel $ahin Y Yonetim Kurulu Uyesi - -- Serdar Sumer Yonetim Kurulu Uyesi ve enel Mudur_ Kemaleddin Koyuncu Yonetim Kurulu Uyesi ve enetim Komitesi Uyesi Ibrahim Ya ar Yonetim Kurulu Oyes! ve enetim Komitesi U esi Oran (%),027,637, % n 4noA 1,399, % 699, % 699,789.00: 0.07% 1,033,585, /0 Tabloya Ili;kin Ayiklama : Yonetim Kurulu Uyelerinin Atanmasina 1 : i Genel Kurul Karan Tescil Tarihi TTS 3 *) Ilan Tarihi TTSG Sayisi 18/04/ , _... 0 /05/ /02/ /02/2009 -^ 7246 o : /04/ /04/ /04/ /05 / / /03/ / Tablo VI/ b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri lie tigiii tmza Yet isine Sahip Sahlslar Adi ve Soyadi Gorevi Banks adina duzenlenecek clan her WHO varhga dayali menkul kiymet, varant, van l kfinansmani fonlanna ve ipotege dayali menkul kiymet, menkulle;tirme esasina dayali clan sair her WHO sermaye pi asasi araslari dahil ancak bunlarla sinuli olmaksizin Banks faaliyetleri kapsaminda her WHO menkul kiymetleri 1 duzenlenmesi, ihras edilmesi, ciro edilmesi ve usuncu ki;ilere teslim ve tevdi edilmesi, rehnedilmesi, devir ve tem ik edilmesi dahil ancak bunlar ile sinirli olmaksizin Bankanin faaliyetleri kapsaminda soz konusu menkul kiymet ve di er sermaye piyasasi araglari uzerlerinde her WHO tasarrufta bulunulmasi ve bu i;lemlerin tesisi igin vekil tayin a ilmesi i;lemlerinde, binisinin Banks Genel MudUru ve diyerinin Genel Mudur Yardimcilanndan herhangi birisi olm si kaydiyla iki imza yetkilisinin mu5terek imzalari, sermaye piyasasi faaliyetleri ile ilgili diger i; ve i;lemlerde ise bin nci derece imza yetkisine sahip 5ahislann mu;terek imzalan He Banks ternsil ve ilzam olunur. Tabloya Ill ykin, Agiklama (1) Imza SirkO_ lennin TesciI _ ve Ilam _., 11 Tescil Tani _ Imza Sirkf lerinin TTSG ( )Ilan Ta r ihi T T SG Sayisi^ 18/12/2007 2E ^ 12/ /04/ /04/ /06/2015 _,. 08. _ /09/2015 0; "...._..._ /09/2015 O S /09/ _ 015 _. _^ ,.._ ' , _ _ b _ _......_..,..., 27 _..._ ,_ , " _..._ _ ^ _^ " 9568 ` , Tabloya Ili;kin Aciklama ( 2)q Bulunmamaktadir. (*) TTSG: TUrkiye Ticaret Sicili Gazetesi C.YV / Sh.8 Onaklik-Yonetim-Imza Yetkisi

9 B. HUKUK.i DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Son iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Turkiye Sermaye Pi asalan Birligi (TSPB ) Taraflndan Aktif Yatirim Bankasi A.$.'ne ve Aktif Yatirim Bankasi A.$.'nin Ortaklari, YSne icileri ve cali$anlarina Uygulanan Idari Para Cezalari He Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Aktif Yatirim Bankasi.$.'ne Uygulanan Diger Disiplin Cezalari Tablo VII/a - Aktif Yabnm Bankasi A.$. ve Aktif Yabnm Bankasi A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve gali;anlan Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Taraflndan Son Iki Yd Zarfinda U ulanan Idari Para Cezalari ere qe ve a Para ezasi Uygulanmasma j li;kin Karar Idari Para Cezasi Son Duruma Ili;kin Uygulayan Kurum Uygulanan Gergek/TUzel Ki;i Tarih Tutan (TL) Agi kl YOKTUR ama Tablo VII/b -... A. S.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Taraflndan Son Iki Yd Zarfinda U ilanan Di er Disi plin Cezalari Disiplin Cezasi Up ulanmasmaspk Nezdinde itiraz Uygulayan Kurum...,._ Konusu Ili ;kin Kara Tarihi Edilip EdilmediQi Nihai Karar YOKTUR._.. _. _ Son iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasl Kurulu Tarafindan Aktif atlrlm Bankasi A.S. ve Aktif Yatlrlm Bankasi A..'nin Ortaklari Yoneticileri ve all nlari Ale hive A dan Ceza Dav Jail Tablo VIII - Sermaye Piyasasl Kurulu Taraflndan Aktif Yatinm Bankasi A.$. ve Aktif atlrlm Bankasi A.$.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve tali nlari Aleyhine Son Iki Yd Zarfinda A Ilan Ceza Davalari Hakkmda Suq Duyurusunda Davada Gelinen Son Hakkinda Su; Duyurusunda Bulunulan Gergek/Tuzel A amamn Bulunulan Gergek/Tuzel ,_ Ki;i Kifinin ---- Bankayla Olan Ili;kisi... Suq Duyurusun Konu Fill Kurul Karar Tarihi Ozetlenmesi YOKTUR Bankanm Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalarm Ili;kin Bilgiler: Bankamizm sermaye plyasasi faaliyetleri nedenlyle 30/09 / 2018 tarihi itiban ile; a) Davali oidudu davalarin sayisi bir (1)'dir ve bunlann toplam degeri TL 'di. b) Davaci oldu*u davalann sayisi... dir ve bunlann toplam de eri... TL'dir. Ok^ / Sh.9 Hukuki Durum

10 C. AKTIF YATIRIM BANKASI A.$.'NIN SERMAY PiYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIdi Did E R Bankama Borsa Istanbul A.$. Borclanma Araglari Piyasasi -S ap Piyasasi iiyesidir / Sh.10 Ek Aciklama

11 AKTIF YATIRIM BANKASI A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI F LIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI ICEREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERcE E UYGUN OLDU6UNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKi HUSUSLARA ILt$KIN CA R DURUMUNU TAM VE DO6RU OLARAK YANSIM61NI BEYAN EDERIZ. Yetkili imzalar AKTiF YATIRIM BANKASI A.$. KTIF YATIRIM BANKASI A.$. Yonetim Kurulu Uyesi Genel MudurU Adi Soyadi Mehmet Usta Adi Soyad Omer Unveren Gorevi Yonetim Kurulu Ba;kan Vekili Gorevi Genel Mudur Vekili ImzaY Imza Unvan Yonetim Kurulu Ba;ka Vekili Unvan Genel Mudur Vekili Adres Buyukdere Caddesi No: 163 Zincirlikuyu $i li Istanbul Adres Buyukdere Caddesi No: 163 Zincirlikuyu Si^li Istanbul / Sh.11 Beyan ve Imza