THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'NIN

Transkript

1 THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'NIN 07/10/ 2016 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORM (*) THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 'NIN YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DO6RU OLARAK YANSITTIdINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEGINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOORULUGUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 07/10/2016 tanhil Kamuyu Aydinlatma Formu, Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve sayili Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydinlatma Esaslanna Ili;kin Teblioi uyarinca THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI tarafindan duzenlenmi;tir. The RotW Bank 9f Seotl E ine Iston a ub $ i 07/10/2016 / Sh.1 I Taahhut

2 ICiNDEKILER TAAHHUTNAME TANITICI BILGILER Milan Sermave Pivasasi Faalivetlerinin YUrutuldO 0 Banka Subelerine llipskin Bilgiler Tablo II/a. Yetki Belgelerine Iliskiin Bil c iler Tablo II/b. Borsa Uvelik Tarihi ve Borsa Istanbul da Faalivet Gostenlen Pazar /Pivasalara lliskin Bilgiler Tablo III/a. Acentesi Olarak Faalivet GOsterilen Aram Kurumlar Tablo III/b. Acente Sifabyla Yetkili Olunan Faakvetler Tablo IV. Kurucusu ve/veya Yonetiasi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari Tablo V. Ortaklik YaDisi Tablo VI/a. Yi netim Kurulu Uveleri ve Gene[ Mudur Tablo VI/b Sermave Pivasasi Faaliyetleri He Ilgili Imza Yetkisine SahiD Sahislar B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1- Tablo VII/a. THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI'nin Ortaklari. Yoneticileri ve Calisanlari Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uvqulanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b. THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda Uvqulanan Di3er Disiplin Cezalan 2- Tablo VIII. Sermave Pivasasi Kurulu Tarafindan THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI 'nin Ortaklari. Yoneticileri ve Calisanlan Aleyhine Acilan Ceza Davalan Bankanm Sermaye Piyasasi Faalivetlerinden Kavnaklanan Davalanna Iliskin Bilgiler BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI TLE SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR BEYAN VE IMZA 1 07/10/2016 / Sh.2 1 Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER 1. Bankamn Ticaret Unvani 2. Kurulu; Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildi*i Yer Ticaret Sicili Tescil No THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 01/01/1921 ISTANBUL!19901 Tanburi All Efendi Sokak No: Etiler/Begikta;/Istanbul Telefon No Faks No cagn Merkezi 5. Internet Adresi E-posta Adresi 7. Kayrth Olunan Vergi Dairesi BUYUJ K-KUKECLEF ER VERGI DAIRESsKANLIGI : The 07/10/2016 / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 S. Fiilen Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinin YOri toldu*ii Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Allen Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinin YurOtOldii7u Banka $ubelerine ili;kin Bilgiler $ube Ad, Adres ISTANBUL MERKEZ BUBE Tanbun Ali Efendi Sokak No 13 Etiler Bg kta3j Istanbul_ Tabloya Ili;kin ASiklama: fh 07/10/2016 / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatlrlm Hizmet ve Faaliyet Izinleri He Borsa Istanbul 'da Faaliyet GSsterilen Pazar/ Piyasalar : TABLO II/ a - Yetki Belgesine Ilijkln Bilgiler Verdi; Tarihi Sayisi Sahip Olunan Yetki Belgesinin 01/02/2016 BNK-032 (113) Izin Verilen Yatirim Hizmet ve Faaliyetleri 1. Emir Iletimine Aracilik Faaliyetl Yurt Isinde Yurt Di;mda U. Paylar O ( ) 1.ii. Diger Menkul Krymetler (_) (-) 1.iii. Kaldirash Ahm Satim I;lemleri (_) (_) 1.iv. Paya Dayah Turev Araslar (_) (-) v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araslar (_) (-) 1.vi. Diger Turev Araslar (_) (-) 2. I;lem Aracehoi Faaliyeti Yurt Isinde Yurt Di;mda 2.i. Paylar 2.ii. Diger Menkul Kiymetler 2.iii. Kaldirash Ahm Satim I;lemleri 2.1v. Paya Dayah Turev Araslar O (-) (-) (-) (-) (-) 2.v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araslar (-) (-) 2.vi. Diger Turev Araslar (_) (_) 3. Portfoy Aracih9i Faaliyeti Yurt Iginde 3.i. Paylar 3.ii. Diger Menkul Krymetler 3.hi. KaldiraSh Alim Satim I3lemleri 3.iv. Paya Dayah Turev Araslar tzni Var (-) 3.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev Araslar (-) 3.vi. Diger Turev Araslar 4. Bireysel Portfoy Yoneticill*i Faaliyeti (-) (-) Izni Var 5. Yatmm Dam;manhyi Faaliyeti (_) 6. Halka Arza Aracihk Faaliyeti 6.i. Aracilik Yuklenimi (_) 6.H. En Iyi Gayret Aracih i _ 7. Saklama Hizmeti 7.i. Sinirh Saklama Hizmeti 7.4. Genel Saklama Hizmeti Izni Var Tablo II/b - Borsa Uyelik Tarihi ve Sorsa Istanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalara Ili;kin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasina Ili;kin Borsa Istanbul Y6netim Kurulu'nun Karar Tarihi / Fiilen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar Borslanma AraGlan Piyasasi Kesin Ahm Satim Pazan Borslanma Araslari Piyasasi Repo - Ters Repo Pazan 07/10/2016 / Sh.5 Yetki Belgeleri ve zar-piyasa

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gt sterilen Araci Kurumlar ve Acente Slfatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III/a - Acentesi Olarak Faalivet Giisterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Tiwret Unvam ACENTESI OLUNAN ABACI KURUM BULUNMAMAKTADIR._.. Acentelik Izin Tarihi Tablo III/b - Acente Sifatryla Yetkili Olunan Faaliyetler YOKTUR (*) Acentelik: Seri:V, No:46 sayih "Aracdik Faaliyetleri ve Araci Kurulu^lara Ili;kin Esaslar Tebli6i"nin 24 uncu maddesi uyarinca, araci kurumlar ile bankalar arasmda da yazili acentelik sszle;mesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sszle;mesinde belirlenecek mahaller icinde, acenteleri aracili6iyla alacaklan emirler do6rultusunda araalik faaliyetleri cercevesinde sermaye pivasasi araclarmm alim satimmda bulunabilirler. Bir araci kurum ile acentelik sozle;mesi imzalayan bankalar, acente sifabyla acentesi olunan araci kurumun halka arza aracdik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paranin tahsili ya da geri i denmesi gibi i;lemleri kapsamak uzere give hizmeti vermek, acentesi olunan araci kurum portfoy yi neticili6i yetki belgesine sahip be acente sifatiyla bu faaliyetin tamtimim yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yqriitmek, acentesi olunan araci kurum yatinm damgmanh6i yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsaminda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgileri mu;terilere agiklamak ve yatirim dam;manli6i faaliyetinin tamtimmi yapmak faaliyetlerinde bulunabilirler. 07/10/2016 / Sh.6 Acentelik Faaliyetleri

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlarma Ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari YOKTUR Yatirim Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvam Fon YSneticisinin Unvam 07/10/2016 / Sh.7 Yatirim Fonlari

8 12. Ortaklik, Yonetim Yapisl ve Bankada Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he Ilgili Olarak Imza Yetkisine Sahip 5ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Ortaklik Yaplsl T^lam % Tablo VI/a - Yonetim Kurulu Oyeleri ve Genel Mudur Adi ve Soyadi Paulus Maria De KROON Rauf 02b-NI ER Ebru OZER Saffet Mete KUNTER GSrevi 11 Yonetim 1 Kurulu Ba5kam Yonetim Kurulu Uyesi ve Genel MUdur!Yonetim Kurulu Uyesi Yonetim Kurulu Uyesi Tabioya Ili;kin Acikiama : Yonetim Kurulu Uyelerinin Atanmasma Ili;kin Genel Kurul Karan Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi 23/11/ /11/2012 TTSG Sayisi 8204 _ Tablo VI/b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri He Ilgili Imza Yetkisine Sahip $ahislar `Gene) Mudur {Operasyon Grup Mudor0 Hazine Operasyn Mudur Yardimcisi Tabioya Ilikin Aklamna 1 : Imza Slrkulerinin Tescil ve Ilam Imza Sirkulerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi 30/11/ /11/2012 TTSG Sayisi 8204 (*) TTSG: Ti rkiye Ticaret Sicili Gazetesi 07/10/2016 / Sh.8 Ortaklik-Yonetim-Imza Yetkisi

9 B. HUKUKI DURUMA tliskin BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Tiirkiye Sermaye Piyasalari Birligi (TSPB) Tarafindan THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'ne ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'nin Ortaklari, Yoneticileri ve cali;anlarina Uygulanan Idari Para Cezalarl ile Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI'ne Uygulanan Di*er Disiplin Cezalarl Tablo VII/a - THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI' nin Ortaklan, Yoneticileri ve cali;anian Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarhnda Uvaulanan Idari Para Cezalan erese ve Man Para Cezast Uygulanmasma Ili;kin Karar Idari Para Cezasi Son Duruma Ili;kin Uygulayan Kurum Uygulanan Gersek/Tiizel Ki;i Tarihi Tutan (TL) Asiklama Tablo VII/ b -... A.S.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan Son lid Yd Zarfinda Uyaulanan Diaer Disiplin Cezalan Disiiplin Cezasi Uygu anmasina SPK N m e Itiraz Uygulayan Kurum Konusu Ili;kin KararTarihi Edilip Edilmedi7i Nihai Karar 2. Son Iki Yd Zarhnda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESInin Ortaklan, Yoneticileri ve (;alisanlari Aleyhine Acdan Ceza Davalari Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI ve THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ SUBESI'nin Ortaklan, Yoneticileri ve cali$anian Aleyhine Son Iki Yd Zarfinda Avian Ceza Davalan Hakkinda Sus Duyurusunda Davada Gelinen Son Hakkinda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek/Tuzel A;amanm Bulunulan Gersek/Tuzel Ki i Ki;inin Bankayla Olan Ili;kisi Sus Duyurusuna Konu Fiji Kurul Karar Tarihi Ozetlenmesi Bankanin Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalarina Ili;kin Bilgiler: Ban4mizin sermaye piyasasi faaliyetleri nedeniyle 07/10/ 2016 tarihi itiban ile; a) Davb4,oldugu davaiann sayisi... dir ve buniarin toplam de*eri... TL'dir. b) Davaci oldugu davalarin sayisi... dir ve bunlann topiam de eri... TL'dir. 07/10/2016 / Sh.9 Hukuki Durum

10 C. THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK A(;IKLANMASINI ISTEDIdi DIdER HUSUSLAR YOKTUR. 07/10/ Sh.10 Ek Aciklama

11 THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI ISEREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERSEGE UYGUN OLDUd UNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE D06RU OLARAK YANSITTIi; INI BEYAN EDERIZ. Yetkili Imzalar THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI Yonetim Kurulu Uyesi THE ROYAL BANK OF SCOTLAND PLC. MERKEZI EDINBURGH ISTANBUL MERKEZ $UBESI Genel MUdUrU Adi Soyadi Saffet Mete KUNTER Adi Soyadi Rauf OZDINCER Gorevi Risk Yonetimi DirektOrii Gorevi Genel Miidiir Imza Imza Unvan MUdiirler Kurulu Uyesi Unvan?Mudurler Kurulu Uyesi Adres Tanburi All Efendi Sokak No:13 Etiler/Istanbul Adres ITanburi All Efendi Sokak No:13 Etiler/Istanbul 07/10/2016 / Sh.11 Beyan ve Imza