NUROL YATIRIM BANKASI A.$.'NIN 30/06/ 2017 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORM (*)

Transkript

1 NUROL YATIRIM BANKASI A.$.'NIN 30/06/ 2017 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORM (*) NUROL YATIRIM BANKASI A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE NUROL YATIRIM BANKASI A.$.'NIN SERMAYE PtYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DO4RU OLARAK YANSTTTItINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN NUROL YATIRIM BANKASI A.$.'NfN SERMAYE PiYASASI FAALIYETLER! ILE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGiLENMESINI TEMIN EDECEt tn! MEVZUAT UYARINCA TAAHHOT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGiLERIN DO6RULUdUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BiLGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFOLO ANLAMINA GELMEZ. 30/ 06/ tari i Kamuyu Ay in atma Formu, Sermaye Piyasasi Kuru u nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Serl:V, No:77 sayih Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydinlatma Esaslanna Ili;kin Teblioi uyannca NUROL YATIRIM BANKASI A.$. tarafindan duzenlenmi;tlr. (I / Sh.1 Taahhut

2 I INDEKILER TAAHHUTNAME 1 A. TANITICI BILGILER Tablo I. Fiilen Serma a Pi asa51 Faaii a lerinin Yurutul 0 0 Banka ubelerine Ili kin Bil filer Tablo II/a. Yetki Bel elerine Ili kin Bil iler Tablo II/b. Borsa U elik Tarihi v Borsa Istanbul'da Faaliyet Gnsteril n Pazar/Pi asalara Ili kin Bil iler Tablo III/a. A entesi Olarak Faaii et Gosterilen Araci Kurumlar Tablo III/b. Acente Sifati la Yetkili Olun n Faali etler Tablo IV. Kurucusu vene a Ynneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlan TabloV. Ortakhk Ya isi Tablb VI/a. - Ybnetim Kurulu U eleri ve Genel MOdor Tablo VI/b. Serma a Pi asasi Faali etleri He II ili Imza Yetkisine Sahi ahislar B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER -i- -' Yablo VII/a... A.S. ve... A.S.'nin Ortaklan Ynneticileri ve Cahsanlan Hakkinda SPK. Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uvoulanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b.... A.S.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan Son Iki Yil Zarfinda Uvoulanan Diner Disiolin Cezalan 2- Tablo VIII. Sermave Pivasasi Kurulu Tarafindan A.S. ve A S 'nin Ortaklari Ynneticileri ve Calisanlan Aleyhine Acdan Ceza Davalan 3 Bankamn Sermave Pivasasi Faalivetlerinden Kavnaklanan Davaianna Iliskin Bilailer C. BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAKA IKLANMASINI ISTEDIGI DIOER HUSUSLAR BEYAN VE MZA 1 p / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BiLGiLER 1. Bankanin Ticaret Unvam NUROL YATIRIM BANKASI A.$. 2. Kurulu; Tarihi ; 03/05/1999 Ttcaret Sidline Tescil Edlldi l Yer Istanbul Ticaret Sidli Tescil No : / Merkez Adresl 4. Iletl;im Bilgilerl Maslak Mah. BUyUkdere Cad. Nurol Plaza No 257 B Blok, Kat 15 Maslak - $i;li Istanbul Telefon No Faks No ca9n Merkezi 5. Internet Adresi : 6. E-poste Adresi nurolbank@nurolbank.com.tr 7. Kayitli Olunan Vergl Dalresi Maslak Vergi Dairesi / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 8. Fiilen Sermaye Plyasasi Faaliyetlerinin YOrOtuldU*u Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinin Yurutulduou Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler $ube Adi Ankara ubesi Adres Karum Is Merkezi C Blok K: 4/403 Kavakhdere / ANKARA Tabloya Iiftin Acrklama: v / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatirim Hizmet ve Faaliyet Izinleri lie Borsa Istanbul 'da Faaliyet Gdsterilen Pazar/ Piyasalar : T_ABLO_II/a - Yetki Belgesine Ili;kin Bilgiler Verili Tarihi Sa isi Sahip Olunan Yetki Beigesinin 02/02/2016 BNK-029 (076) Izin Verilen Yatmm Hizmet ve Faallyetieri 1. Emir Iletimine Araahk Faaliyeti Yurt Isinde Yurt Di;mda U. Paylar (-) (-) Dicer Menkul Kiymetler (-) (-) I.M. Kaldirash Alim Satim I;lemleri (-) (-) 1.iv. Paya Dayah TOrev Araslar (-) (-) 1.v. Pay Endekslerine Dayah TOrev Araslar (-) (-) 1.vi. Dicer TOrev Araslar (-) (-) 2. I;lem Aracih i Faaliyeti Yurt iginde Yurt Diinda 2.i. Paylar (-) (-) 2.1i. Diner Menkul Kiymetler Izni Var (-) Kaldirash Ahm Satim I;lemleri (-) (-) 2.iv. Paya Dayah TUrev Araslar (-) (-) 2.v. Pay Endekslerine Dayah TOrev Araslar (-) (-) 2.vi. Diner TUrev Araslar tzni Var (-) 3. PortfSy Araahgi Faaliyeti Yurt Icinde 3.1. Paylar (-) Di er Menkul Kiymetler Izni Var Kaldirash Alim Satim I^Iemleri (-) IN. Paya Dayah Turev Araslar (-) 3.v. Pay Endekslerine Dayah TOrev Araslar (-) 3.vi. Dyer TUrev Araslar 4. Bireysel Portfoy Ybneticili ji Faallyeti (-) Izni Var 5. Yatmm Dam;manh ji Faailyeti (-) 6. Haika Arza Aracdik Faali eti 61 Araalik YOklenimi Izni Var En I i Garet Araah i 7. Saklama Hizmeti 7.1. Simrh Saklama Hizmeti Izni Var Genet Saklama Hizmeti Tablo II/b Borsa yeiik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faallyet Gtisterilen Pazar/Pi asaiara Ii kin Bil Her Borsa Oyes! Olunmasma tli;kin Borsa Istanbul Yi netim Kurulu'nun Karar Tarihi Fallen Faallyet Gbsterilen Pazar ve Plyasalar p / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gbsterilen Araci Kurumlar ve Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III a - Acentesi Olarak Faalivet Gosterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araa Krumun Ticaret Unvam Acentelik Izin Tarihi Tablo 111/ b - Acente Sifatiyla Yetidil Olunan Faaliyetler (*) Acentelik: Seri:V, No:46 saydi "Aracdik Faaliyetleri ve Araci Kurulu;lara Ili;kin Esaslar Teblioi"nin 24 UncO maddesi uyannca, araci kurumlar Ile bankalar arasinda da yazili acentefik sozie;mesi imzalanabiiir. Aract kurumlar acentefik sozle;mesinde belirlenecek mahaller isinde, acenteleri aracdi6ryla alacaklan emirler doorultusunda aracdik faaliyetieri cercevesinde sermave pivasasi aracianrnn aiim sabminda bulunabilirler. Bir araci kurum Ile acentelik sozle;mesi imzalayan bankalar, acente sifabyla acentesi olunan araci kurumun halka arza, araalik faaliyetleri kapsammda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine lietilmesi ve paranm tahsili ya da geri odenmesi gibi iglemleri kapsamak Ozere give hizmeti vermek, acentesi olunan araa kurum portfoy yoneticiliol yetki belgesine sahip Ise acente sdatryla bu faaliyetin tarntimmi yapmak ve bu faaliyetie ilgili sadece tahsil ve tedlye i;lemlerini yiirotmek, acentesi olunan araci kurum yabnm darn;manht*i yetki belgesine sahip Ise bu faallyet kapsammda araci kurumdan gelen dok0man ve bilgileri miifterilere agiklamak ve yatmm darn;manhoi faaliyetinin tanibmmi yapmak faaliyetierinde bulunabilirler. N / Sh.6 Acentelik Faaliyetleri

7 / Sh Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlanna Ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yat rim Fonu/ Fonlan Yatinm Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvam Fon YSneticisinin Unvam Y 0 K T U R

8 12. Ortakllk, Yonetim Yapisi ve Bankada Sermaye Piyasasl Faaliyetleri Ile Ilgili Olarak imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Ortakllk Ya isl Orta m Ticaret Unvani/Adi So adu Pay Tutan (TL) Oran NUROL HOLDING A % NUROL IN T VE TICARET A.. 7,182, % fnurol OTELCILIK VE TUR.I L.A.. 397, % NURETTIN RMIKLI 400, % EROL RMIKLI 400, % M.0 UZ RMIKLI 400, % E.SABRI RMIKLI 350, % 0 UZHAN RMIKLI 350, % MGUROL RMIKLI 175, % GURHAN RMIKLS 175, % To lam % Tablo VI a - Yonetim Kurulu eleri ve Genel MiidUr Adr we Soyadi Gorevi Zi a AKKURT Yonetim Kurulu Ba kam Mehmet 06uz RMIKLI Yonetim Kurulu Ba kan Vekili Ahmet RIN Yonetim Kurulu Uyesi Yusuf SERBEST Yonetim Kurulu esi Mehmet Mete B L Yonetim Kurulu U esi EYE Sabri RMIKLI Yonetim Kurulu U esi Saadet Ce da RMIKLI KILI LAN Yonetim Kurulu U esi Ahmet Kerim KEMAHLI Yonetim Kurulu U esi Gurol RMIKLI Yonetim Kurulu U esi Genel MOdiir Oz ur ALTUNT Tablo a Ili 'n A klama : YSnetlm Kurulu U elerinin Atanmastna li n Genes Kurul Karan Tescil Tarihi TTSG (* Ilan Tarihi TTSG Sayisi Tablo VI/b - Sermaye Piyasasl Faaliyetleri lie ilgili Imza Yetkisine Sahip Sahlslar Ads ve Soyadi Gorevi Ozaur ALTUNTA$ Genel MOdUr Zafer BabOr HAKARAR GenelModur Bas Yardimcisi Tablo a li kin A iklama (1) mza SirkUlerinin Tescl ve lam Imza SirkUlerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi Tabloya li;kin Ay^klama (2) : (*) TTSG: TUrkiye Ticaret Skill Gazetesi / Sh. 8 Ortaklik- k V..LL Iw

9 B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Soma Istanbul ve TUrkiye Sermaye Piyasalan Biriioi (TSPB) Tarafindan NUROL YATIRIM BANKASI A.$.'ne ve NUROL YATIRIM BANKASI A.$.'nin Ortaldan, YSneticileri ve C,ahfanlarma Uygulanan Idari Para Cezalan He Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan NUROL YATIRIM BANKASI A.$.'ne Uygulanan Di*er Disiplin Cezalan Tablo VII/a - NUROL YATIRIM BANKASI A.$. ve NUROL YATIRIM BANKASI A.$.'nin Ortaklan, YBnetidleri ve I;ali*anlan Haklanda SPK, Borsa istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uyg ulanan Idari Para Cezalan se ve n ram i Uygulanmasma Ili;ldn Karar I Idari Para C=m Son Duruma Mifflin Uygulanan Gersek/TUzel Ki i Ta Tutan (TL) ASiklam Uygulayan Kurum FY 0 K T U R Tablo V111b - NUROL YATIRIM BANKASI A 'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Id Yd Zarfinda ulanan D Disiplin Cezasi u nmasma brr. raz Uygulayan Kurum Konusu Ili;ldn Karar Tarihi Edilip Edilmedi i r Dist in Cezalan Nihai Karar Y 0 K T U R 2. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan NUROL YATIRIM BANKASI A.$. ve NUROL YATIRIM BANKASI A.$ 'nin Ortaklan YSneticileri ve Ca1L9anlan Aleyhine Acdan Ceza Davalan Tablo VIII - Sermaye Piyasast Kurulu Tarafindan NUROL YATIRIM BANSASS A.!^. ve NUROL rn I anon Dnn. n a n v. w...n.., YSnetl ileri ve Cahpnian ine Son Iki Yd Zarfinda Ian Ceza Davalan uyurusu Gelinen Son Hakbnda Sus Duyurusunda Bulunulan Gergek/Ttizel A;amanm Bulunulan Gersek/TUzeI Kisi Kisinin Bankayla Olan 111$kisi Sus Duyurusuna Konu All Kurul Karar Tarihi Ozetlenmesi Y 0 K T V- R 3. Bankamn Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinden Kaynaldanan Davalarma Ili;kin Bilgiler: Bankammn sermaye piyasasi raaliyeteri nedeniyle 30/ 06/ 2017 tarihi Man i1e; a) Davah oldu*u davalann sayisi dir ve bunlann toplam de9eri TL'dir. b) Davao oldudu davalann saps. dir ve buniann toplam deed TL'dir. p Sh.9

10 C. NUROL YATIRIM BANKASI A.,4.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ile SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDW DINER HUSUSLAR Y 0 K T U R. p / Sh.10 Ek Aciklama

11 NUROL YA77RIM BANKASI A.!5.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI ICEREN BU FORMDA YER ALAN BSLGILERININ GERcEdE UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KSN CARS DURUMUNU TAM VE DO6RU OLARAK YANSITTIt,INI BEYAN EDERIZ. Yetkili mzalar NUROL YATIRIM BANKASI A.$. YSnedm Kurulu Oyesl NUROL YATIRIM BANKASI A.$. Genel MUdUrL Adi Soyadi Ahmet Kerim KEMAHLI Adi Soyadi OzgUr ALTUNTA$ GSrevi Yiinetim Kurulu Uyesl GSrevi Genel MiidUr Smza Imza Unvan Nurol Yabnm Bankasi A.S. Unvan Nurol Yatvim Bankasi A.$. Adres Buyukdere Cad.Nurol Plaza, No: 257 B Blok Kat : Maslak - $1;]i/Istanbul Adres BUyUkdere Cad. Nurol Plaza, No: 257 B Blok Kat : Maslak - %li/istanbul IV / Sh.11 Beyan ve lmza