BANKALAR TARA INDAN DUZE LENECEK KAMUYU AYD[NLATMA FOR U (*)

Transkript

1 BANKALAR TARA INDAN DUZE LENECEK KAMUYU AYD[NLATMA FOR U (*) RABOBANK A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AY INLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE RABOBANK A.$'NIN SERMAYE IYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK (1ZERE FORM PSAMINDAKI USUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DOdRU O RAK YANS ^aini TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN RABOBANK A.$.' N SERMAYE P,YASASI FAALIYETLERI ILE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TE IN EDECEGINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA ', YER ALAN BIL ILERIN DOaRULUGUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMU KAMUYA AC,IKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYEl PIYASASI KU ULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 02/10/2018 tarihli Kamuyu Aydlnlatm4 Formu, Sermaye Piyasasl Kurulu'nun tarih ve saydl Resmi Gazete'de yaylmanan Seri:V, No:77 saylll Aracl Kurulu5lann Kamuyu Aydlnlatma Esaslarlna Ilifkin Tebli6i uyarinc4 RABOBANK A.S. rafindan duzenlenmi;tir. N4:13 K N :13K ' NK" NON KETi. Buy kdere. B ar k. Ohs No :1 16.5isl nbul 6kellefle V. D.: No: / Sh.1 Taahhut

2 gndekiler TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER Tablo I. Fiilen Sermaye Pi asasi Faali a lerinin YOrutuldii 0 anka ubelerine ili kin Bil filer Tablo II/a. Yetki Bel elerine lli kin Bil iler Tablo II/b. Borsa U elik Tarihi ve Borsa Ist nbul'da Faaii et Go tenlen Pazar/Piyasalara Ili kin Bil iler Tablo III/a. Acentesi Olarak Faaliyet Goster' en Aram Kurumlar Tablo III/b. Acente Sifativia Yetkili Olunan F aii etler Tablo IV. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olu an Yatirim Fonu/F nlan Tablo V. Tablo VI/a. Ortaklik Yaois^ Yonetim Kurulu U eleri ve Gene Mudur Tablo VI/b. Serma a Pi asasi Faaliyetleri lie II ili imza Yetkisine Sabi ahislar B. HUKUKI DURUMA ILI$KI BILGILER 1- Tablo VII/a. RABOBANK A.$. ve RABOBAN A..'nin Ortaklan oneticileri ve ali nlari Hakkinda SPK Borsa Istanbul ve TSPB T rafindan Son Iki Yd rfinda U ulanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b. 2- Tablo VIII. RABOBANK A. 'ne Borsa Istan ul ve TSPB Tarafin an Son Iki Vil Zarfmda U ulanan Diller Disiolin Cezalan Serma a Pi asasi Kurulu Tarafi ---- dan RABOBANK A.. ve RABOBANK A..'nin Ortaklari Yoneticileri ve Calisanlan Ale hi e A dan Ceza Dav Ian 3- Bankamn Sermaye Pi asasi Faa i etlerinden Ka nak anan Davalarina Ili kin Bil filer C. BANKANIN SERMAYE PIYASA ISTEDIOI DIOER HUSUSLAR I FAALIYETLERI IL SINIRLI OLARAK A IKLANMASINI I BEYAN VE IMZA 1 I / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER 1. Bankanin Ticaret Unvam 2. Kurulu; Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildigi Yer Ticaret Sicili Tescil No Merkez Adresi RABOBANK A.$. 31/01/2014 ISTANBUL River Plaza Esentep mah. Buyukdere cad. Bahar sok. No: 13 Kat: 7 Otis no: $i5li/istanbul, Turkiye Ileti;im Bilgileri Telefon No Faks No Gaon Merkezi Internet Adresi. E-posta Adresi I :.rabobank.com.tr Istanbul@rabobank.:om. ikayfth Olunan Vergi Dairesi 1 : BUyuk MUkelleter V^rgi Dairesi Ba5kanhgi Esa ANO.. M KETI Esen pe. Buyukder ad. bar k. Noa K :7 s No : Ii I bul Bu k M kellefler V Mersi No : / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 S. Fiilen Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinin Yiirii uldiigii Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasl Faaliyetl $ubelerine Ili;kin Bilgiler YOKTUR $ube Adi A res rinin Yiirutulduou Banka Tabloya Ili;kin Astklama: Bankamiz gubesi bulunmamakta olup, sermaye piyasasl faaliyetler^ yurutulmektedir. Genel Mudurlugumuz bunyesinde K ANO I KETI Buyukde Cad. har So 9o:15.16 ' 411 U el leflet V. D.: : 07, / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatirim Hizet ve Faaliyet Izinleri He Borsa istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar / Piyasalar : TABLO 11/a - Yetki Belgesine Ili;kin Bilgiler Verili Tarihi Say,si Sahip Olunan Yetki Belgesinin 03/09/2015 BNK-001 izin Verilen Yatirim Hizmet ve Fa liyetleri 1. Emir iletimine Araclhk Faaliyeti Yurt ISinde Yurt Dr;lnda 1.i. Paylar (-) (-) 1.H. Diger Menkul Kiymetler (-) Izni Var 1.iii. Kaldiralcll AIim Satim I;lemleri (_) (-) I.N. Paya Dayall Turev Araslar (_) (_) 1.v. Pay Endekslerine Dayall Turev Araslar (_) (_) 1.vi. Diger Tiirev AraSlar (-) Izni Var 2. I;lem Araclhoi Faaliyeti Yurt ISinde Yurt Di;mda 2.i. Paylar (_) (-) 2.ii. Diger Menkul Kiymetler (-) Izni Var 2.iii. Kaldirasll AIim Satim I^lemleri ' (-) (_) 2.iv. Paya Dayall TUrev Araslar O O 2.v. Pay Endekslerine Dayall Turev Araslar (_) (_) 2.vi. Diger Tiirev AraSlar O Izni Var 3. Portfi y Araciligi Faaliyeti Yurt ISinde 3.i. Paylar (-) 3.ii. Diger Menkul Kiymetler (_)?E nt 3 ik K AN Ni irketi uyukd a C.d Bah SOk. N0:1S1. 4i G3nbul II e rl er V..: : / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kur{umlar ve Acente Slfatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III/a - Acentesi Olarak Faali et Gosterilen Aracl Kurumlar Acentesi Olunan Aracl Kurumun Ticaret Unvani ACENTESI OLUNAN ABACI KURUM BULUNMAMAKTADIR. Acentelik Izin Tarihi Tablo III/ b - Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler (*) Acentelik: Seri:V, No:46 saylll "Araclllk Faaliyetleri ve Aracl Kurulu;I ra Ilifkin Esaslar Tebligi"nin 24 uncu maddesi uyarlnca, aracl kurumlar He bankalar araslnda da yazlll acentelik soz mesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sozle^mesinde belirlenecek mahaller iginde, acenteleri araclhglyla alaca lan emirler dogrultusunda araclllk faaliyetleri Cerrevesinde sermaye pivasasl araclarlnln ahm satlminda bulunabilirler. Bir araci kurum He acentelik sozle mesi imzalayan bankalar, acente slfat^yla acentesi olunan araci kurumun halka arza araclllk faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci um merkezine iletilmesi ve paranin tahsili ya da geri odenmesi gibi i5lemleri kapsamak uzere gibe hizmeti vermek, a entesi olunan araci kurum portfoy yoneticiligi yetki belgesine sahip ise acente slfatlyla bu faaliyetin tanltlmml yapma ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yurutmek, acentesi olunan aracl kurum yatirim dani5manll6l y tki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsaminda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgileri mufterilere ar iklamak ve yatl Im danismanhgl faaliyetinin tanltlmml yapmak faaliyetlerinde bulunabilirler. f B KAN RKETI E tc a. Buyukde aharrok No: 3 K : Ofi No:15.1 anbul Gu - uk Ilefler V.D.: Mp'sis N : / Sh.6 Acentelik Faaliyetleri

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlarina Ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya YSneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlari Yatirim Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvam Fon Ydneticisinin Unvani ^JRKL Ese tcpeah. 8uyuk atl. ar Sr: No:13 : Ofis No :15.1fi i51i 3d )r-- B$dk ukellefler V... t34 e(sis No : h / Sh.7 Yatirim Fonlari

8 12. Ortaklik, Yonetim Ya Faaliyetleri Ile Ilgili Olarak Bilgiler: isi ve Bankad i Sermaye Piyasasi mza Yetkisine hip $ahlslara Ili;kin Tablo V - Ortakirk Ya isl Orta4m Ticaret nvanl/ Adl Soyadt Pair Tutan TLN Oran ^%J RABOBANK INTERNATIONAL HOLDING B V _ % Green I B.V ,00000% Green II B.V. -_ { %_ Green III B.V. ( , % Green IVB.V J % To lam % Tablo VI a - Yonetim Kurulu U eleri ve Genel Odor Adl ve Soyadi GSrevi Tamira Suzanne Treffers-Herrera Yonetim Kurulu Bag m Mark Richard Sydney Seabrooke Yonetim Kurulu Bag an Vekili Yonetim Kurulu Uye i ve Genei Mehmet Guray Alpkaya MudOr William Thomas Jennings Yonetim Kurulu Uye i Erkan Sever Yonetim Kurulu Uye i Tabloya tlifkin Arlklama : Yonetim Ki Genel Kurul Karin Tescd Tarlhi Irulu Uyelennm Ata masma Ili 1' TT5G (*) Ilan Tanht I kin TTSG Saylsl 9563 Tablo VI/b - Sermaye Piyasasi Yetkisine Sahip hislar Adl ve Soyadl _ Erol ButOn Emine Yerli Uysal Nilgun Ersoy Demirot}lu Duygu Kaya cember Cuma (5zgun $enyuva Gizem Crilo Faaliyetleri He I ili Imza Gorevi EmirIiethmme Araci k Birim"1 Yoneticisi, I5lem Ar all*i Birimi Yoneticisi, Portf6y ac ill*i Birimi Yoneticisi Emir Iletimine Araci k Birimi,- I5lem Araclll6i Birim, Portfoy Araclhgl Birimi Pe rsc neli Takas ve Operasyo he TOrev _ Araslar Muhasebe v Operasyon Birimi Y i neticisi Takas ve Operasyo Ile l urev Araslar Muhasebe v Operasyon Sorumlu u Takas we Operasyo ile TOr v- Araslar Muhasebe V Operasyon Sorumlu u akas ve Operasyo ile-tlirev Araslar Muhasebe v Operasyon Sorumlu u Esonl RAE Ky A k sent M BO. yok re re Ca No:13K: sno:1$.6 9 fs,3yij MOkellefler V.D.: 73 No: Tabloya Iiiykin Agiklama Q) - : Imza I irkirlednin Tescil ve Imza Sirkulerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ila Tarihi _TTSG Sayisi_^ 9377 Tabloya Rifkin Aftklama (2) - Tabloya ili5kin aeiklama bulunmamakta ir. (*) TTSG: TUrkiye Ticaret Sicili Gaze^esi / Sh.8 Ortaklik-Yonetim- lmza Yetkisi

9 B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarflnda SPK, Borsa Istanbul ve Tiirkiye Sermaye Piyasalari Birlioi (TSPB) Tarafindan RABOBANK A.$.'ne ve RABOBANK A.$.'nin Ortaklarl, Yoneticileri ve cali ;anlarlna Uygulanan Sari Para Cezalari He Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan RABOBANK A.$.'ne Uygulanan Diger Disiplin Cezalan Tablo VII/a - RABOBANK A.$. ve RABOBANK A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve caii anlan Hakklnda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son iki Yd Zarflnda U ygulanan Idari Para Cezalan ere 5e ve an Para Cezasi Uygulanmasma Ili;kin Karar idari Para Cezasi Son Duruma Ili;kin Uygulayan Kurum Uygulanan Gergek /Tuzel Kii Tarihi Tutan (TL) ASlklama YOKTUR Tablo VII /b - RABOBANK A.S.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda U ulanan Di er Disi lin Cezalan D1siplm Cezasl Uygu anmasma SPK Nez m e Itrraz Uygulayan Kurum Konusu Ili;kin Karar Tarihi Edilip Edilmedi7i Nihai Karar 2. Son Iki Yd Zarflnda Sermaye Piyasasl Kurulu Tarafindan RABOBANK A.$. ve RABOBANK A.$.'nin Ortaklan, Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan RABOBANK A.S. ve RABOBANK A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cali anlan Aleyhine Son iki Yd Zarfinda A flan Ceza Davalan Haklanda S Duyuruwn a i Davada Gelinen Son Hakkmda Sug Duyurusunda Bulunulan Geryek/T(Izel i A amanm Bulunulan Gergek/Tuzel Kill Ki inin Bankayla Olan Ili;kisi Sus Duyurusuna Konu Fill Kurul Karar Tarihi Ozetlenmesi 3. Bankanin Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalarina Ilifkin Bilgiler: Bankamizm sermaye piyasasi faaliyetieri nedeniyle 02/10/2018 tarihi itiban ile; vv N a) Dava11 oldu u davalann saps, 0 dir ve bunlann to lam d eri 0 TL'dir. b) Davad oldu u davalann sayisi 0 dir ve bunlann toplam d 4'jr. RAB r I N 13 No :1-1 li 941stan Buy u e e er 'VW Nest - No: I m

10 C. RABOBANK A.$.'NIN SERMAYE PI ASASI FAALI ETLERI ILE SINIRLI OLARAK A4;IKLANMASINI ISTEDIdI DIaER H SUSLAR O K ANO I KETI e ah. Bilyiikde ad. har Snk: No: 3 : s No : "" _Bu yy u " kellefler V.134A F{ri SiS No: I J Sh.10 1 EkAciklama

11 RABOBANK A.$.'NIN SERMAYE PiYASASI LIYETLERI IL FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERC,E E UYGUN OLDU KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAP BEYAN EDERIZ. SINIRLI BILGILERINI IcEREN BU UNU VE FORMUN $IRKETIN FORM VE DO6RU OLARAK YANSITTI ( `sini Y kili Imzalar RABOBANK A.$. RABOBANK A.$. Yonetim Kurulu Uyesi Genel MUdUrU Adi Soyadi l Erkan Sever Adi Soyadi M. GUray Alpkaya Gorevi Denetim Komitesi Uyesi ve IS Sistemler Sorumlusu Gorevi Yonetim Kurulu Uyesi ve Genel Mudur Imza Imza Unvan IYonetim Kurulu Uyesi Unvan Genel Mudur ; r Adres River Plaza Esentepe mah. Buyuldere Cad. Bahar sok. No:13 Kat: 7 Of No: $i;li / Istanbul, Turkiye Adres River Plaza Esentepe mah. BuyUkdere Cad. Bahar sok. No:13 Kat: 7 Ofis No: $i5li / Istanbul, Turkiye / Sh.11 I Beyan ve Imza