JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul TUrkiye $ubesi'nin

Transkript

1 JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul TUrkiye $ubesi'nin 14/01/ 2016 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORM (*) )PMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul TUrkiye $ubesi MUDURLER KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE )PMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul TUrkiye $ubesi'nin SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DOaRU OLARAK YANSITTIțINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN )PMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI tle HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEoINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOd,RULUdUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AC,,IKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 14/01/2016 tarihli Kamuyu Aydin latma Formu Sermaye Piyasasi Kuru u nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saydi Araci Kurulu;larin Kamuyu Aydinlatma Esaslanna Ilifkin Tebligi uyarinca JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul TUrkiye $ubesi tarafindan d0zenlenmi;tir. 14/01/2016 / Sh.1 v Taahhut

2 IcINDEKILER 1 TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER Tablo I. Fiilen Sermave Piyasasi Faalivetlennin Yurutuldudu Banka Subelerine Iliskin Bilailer Tablo II/a. Yetki Belgelerine Iliskin Bilailer Tablo II/b. Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faalivet Gosterilen Pazar/Piyasalara Iliskin Bilailer Tablo III/a. Acentesi Olarak Faalivet Gosterilen Araci Kurumlar Tablo III/b. Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faalivetler Tablo IV. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim F onu/fonlari Tablo V. Ortaklik Yaoisi Tablo VI/a. Yi netim Kurulu Uveleri ve Genel Mudur Tablo VI/b. Sermaye Pi)asasi Faalivetleri He Il i lmza Yetkisine Sahio Sahislar B. HUKUKI DURUMA ILI $KIN BILGILER 1- Tablo VII/a. A.S. ve... A.S.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cahsanlan Hakkmda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uvaulanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b. A S 'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan Son Iki Yd Zarfinda Uvaulanan Diller Disiolin Cezalan 2- Tablo VIII. 'Sermave Pivasasi Kurulu Tarafindan... A.$. ve... A.S.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Calisanlan,Alevhine Acdan Ceza Davalan 3- C. Bankanin Sermaye Pivasasi Faaliyetlerinden Kavnaklanan Davalanna Iliskin Bilailer BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI "ISTEDIGI DICER HUSUSLAR {BEYAN VE IMZA qt5 14/01/2016 / Sh.2 Icindekiler

3 A. itanitici BILGILER 1. Bankanin Ticaret Unvam 2. Kurulu; Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildigi Yer Ticaret Sicili Tescil No 3. Merkez Adresi JP MORGAN CHASE BANK NATIONAL ASSOCIATION MERKEZI COLUMBUS OHIO ISTANBUL TURKIYE $UBESI ' :ISTANBUL Buyukdere Cad. No. 185 Kanyon Ofis Binasi Kat: Levent Be;ikta^ Istanbul 4. Ileti;im Bilgileri Telefon No Faks No (;agn Merkezi 5. Internet Adresi 6. E-posta Adresi 7. Kayith Olunan Vergi Dairesi chase. istanbul. p.o. Buyuk Mukelletler Vergi Dairesi 14/01/2016 / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 8. Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin YdrUtiildU U Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Yiiriituldu*u Banka $ubelerine tli;kin Bilgiler $ube Adr Merkez $ube _ Adres Buyukdere Cad. No. 185 Kanyon Oils Binasi Kat: Levent Be$ kta$ Istanbul Tabloya Iliskin Agiklama: Merkez 5ube di;inda;ube yapilanmasi bulunmamaktadir. 14/01/2016 / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve izin Verilen Yatirim Hizmet ve Faaliyet Izinleri He Borsa Istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Piyasalar : TABLO II/a - Yetki Belgesine Ili;kin Bilgiler Verilig Tarihi Saps Sahip Olunan Yetki Belgesinin HenOz tebli7 Henuz teblin edilmemi5tir edilmemistir Izin Verilen Yatrnm Hizmet ve Faaliyetlerl 1. Emir Iletimine Aracilik Faaliyeti 1.i. Paylar 1.ii. Diner Menkul Kiymetler I.M. KaldiraGh Ahm Satim I; lemleri 1.iv. Paya Dayah Ti rev Araclar 1.v. Pay Endekslerine Dayah TOrev Araglar Yurt Iginde Yurt Drinda 1.vi. Diner Ti rev Araclar 2. Iglem Araciiu i Faaliyeti 2.i. Paylar 2.U. Diner Menkul Kiymetler 2.iii. Kaldirash Ahm Satim I;lemleri 2.iv. Paya Dayah Ti rev Araslar 2.v. Pay Endekslerine Dayah TOrev Araglar Izni Var 2.vi. Diner Turev Araclar 3. Portfoy Aracrligi Faaliyeti 3.i. Paylar Yurt ISinde 111. Diner Menkul Kiymetler 14/01/2016 / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar ve Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III/a - Acentesi Olarak Faalivet Gosterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvani ACENTESI OLUNAN ARACI KURUM BULUNMAMAKTADIR. Acentelik Izin Tarihi Tablo III/b - Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler YOKTUR (*) Acentelik : Seri:V, No:46 saydi "Aracdik Faaliyetleri ve Araci Kurulu;lara Ili kin Esaslar Tebligi"nin 24 iinc0 maddesi uyarinca, araci kurumlar He bankalar arasinda da yazili acentelik sozle;mesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sozle;mesinde belirlenecek mahaller icinde, acenteleri araah6gla alacaklan emirler doorultusunda aracdik faaliyetleri cercevesinde sermave piyasasi araclannm alim satimmda bulunabilirler. Bir araci kurum He acentelik sozle mesi imzalayan bankalar, acente sifatiyla acentesi olunan araci kurumun halka arza araalik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paramn tahsili ya da geri odenmesi gibi i;lemleri kapsamak iizere give hizmeti vermek, acentesi olunan araci kurum portfoy yoneticilioi yetki belgesine sahip ise acente sifatiyla bu faaliyetin tamtimmi yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yiiriitmek, acentesi olunan araa kurum yatirim dam;manhgi yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsaminda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgileri miifterilere aciklamak ve yatirim danigmanli6i faaliyetinin tamtimmi yapmak faalivetlerinde bulunabilirler. 1f;v /?V5 14/01/ Sh.6 Acentelik Faaliyetleri

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatinm Fonu / Fonlanna Ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatinm Fonu / Fonlari YOKTUR Yatinm Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvani Fon Ybneticisinin UUnvam 14/01/2016 / Sh.7 Yatirim Fonlari

8 12. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Bankada Sermaye Piyasas. Faaliyetleri he Ilgili Olarak Imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Ortakhk Yaplsi Orta^m Ticaret Unvam/Adi Soyadi. Pay Tuta_n (TL) Oran (%) 3PMORGAN CHASE & CO 100,000.00; % slam 100,000.00; 000% Tablo VI/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel Mudur Adi ve So yad. Gorevi BELMA OZMEN Ydnetim Kurulu Bakam MUSTAFA BAG`RIA K tyonetim Kurulu Uyesi ve Genet Miidiir FUNDA CELIK Ydnetim Kurulu Uyesi Tabloya Ilfylun Acrklama YoneGm Kurulu Uyelerinm Atanmasma Ilr;km Genet Kurul Karan Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi G TTSG Sayrsi Tablo VI/b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri ile Ilgili imza Yetkisine Sahi p hislar Ad. ve Soyadr Gdrevi MudurferKurulu Uyesi ve Gene MUSTAFA BAGRIA K Mudur BELMA OZMEN Mudurler Kurulu Ba- kani SERPIL TOP Risk Yonetimi Birim MGdi ru OZGE GURLUK perasyon Bmm Muduru Mall Kontrol ve Muhasebe Birim Muduru IREM CANAN SILEK KAZIM NECIP CANSUN ILKE ISKENDER IBRAHIM BARI NALCI MUSTAFA DINCER DABAK BAHTIYAR BURAK OKUYAN ' ASO SURMELI DURUK IBRAHIM GOKHAN ATILGAN -' ZAFER SALIHOOLU BWK SERINKEN ERCAN I p Idler Bmm Muduru +Operasyon Muduru OQerasyon Muduru Mali Kontrol Muduru ^Operasyon Mudur Yardimcisi Insan Kaynaklan Bmm Muduru FBil9I Teknolojileri Birim Muduru ihazine Birim Miiduru Hazine Muduru IS Kontrof ve Uyum Birim Muduru Tabloya Iliykin Acrklama ( 1) : Imza Sirki lerinm Tescii ve Ilam Imza Svkulerinm Tescil Tanh^ TTSG (*) Ilan Tarihi (EK) TSG Say's Tabloya III;Inn A^klama (2) - $ubeler nezdinde gene) olarak imza yetkisine sahip cali;anlar bankanm sermaye piyasasi faaliyetlerinde de yetkilidir. (*) TrSG: Turklye Ticaret Sicill Gazetesi Im> 14/01/2016 / Sh.8 J Ortaklik-Yonetim-imza Yetkisi

9 B. HUKUKI DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Son Iki Vii Zarfmda SPK, Borsa Istanbul ve Turkiye Sermaye Piyasalarl Birli*i (TSPB) Tarafindan JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi'ne ve JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi'nin Ortaklarl, Yoneticileri ve Caliganlarlna Uygulanan Idari Para Cezalan Ile Borsa Istanbul ve TSPB Taraflndan JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi'ne Uygulanan Dioer Disiplin Cezalan Tablo VII/a - JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi ve JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi'nin Ortaklan, Ydneticileri ve C,alyanlan Hakkmda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfmda Uvaulanan Idari Para Ceralan erese ve an Para zasi Uygulanmasma Ili;kin Karar Idari Para Cezasi Son Duruma Ili;kin YOKTUR Uygulayan Kurum Uygulanan Gercek/TUzeI Ki;i Tanhi Tutan ( TL) A^klama Tablo VII/ b - JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfmda Uygulanan Diger Disiplin Cezalan Uygulayan Kurum YOKTUR D sip n Cezas^ gu anmasma K ez m e ttraz Ili kin Karar Tarihi Edilip Edilmedi9i Nihai Karar 2. Son Iki Yd Zarfmda Sermaye Piyasasl Kurulu Taraflndan... A.$. ve... A.$.' nin Ortaklarl, Yoneticileri ve C,all;anlari Alevhine Acilan Ceza Davalan Tablo VIII - Sennaye Piyasasi Kunrlu Taraflndan JPMorgan Chase Bank NA., Merkezi Columbus, Chase Bank N Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi ve JPMorgan.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi'nin Ortaklan, Yoneticileri ve C,ah;anlan Aleyhine Son Aldan Ceza Davalan lid Yd Zarfinda Ha n a SSus Duyurusu a Dava m a Ge Hakkmda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek/TUzel mf en Son Bulunulan Gercek/ A;amamn Tuzel Ki;i Ki;inin Bankayla Olan IliSus Duyurusuna Konu Fill YOKTUR Kurul Karar Tarihi Ozetlenmesi 3. Bankanln Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalanna Ili;kin Bilgiler: Bankamizm sermaye piyasasi faaliyetieri nedeniyle 14/01/ 2016 tarhi itiban Ile YOKTUR al uavau oidugu davalann sayisi dir ve bunlann topiam de^eri TL'd ir - YOKTUR b) Davaa oidugu davalann sayisi dir ve buniann to^lam de^en T'dir YOKTUR 14/01/2016 / Sh.9 Hukuki Durum

10 C. 7PMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Tiirkiye $ubesi'nin SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK AC,IKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR Bankamiz adina Sermaye Piyasasi Kurulu tarafindan dozenlenmi ; olan ve Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve E saydi yazisi gereoince iptaline karar verilmi ; olan tarih ve BNK/ASA-BD.0094 saytli Borsa Di p Alim Satim Araali i Yetki Belgesi, tarihi itibariyle Istanbul Ticaret Sicili nezdinde terkin ettirilmi;; soz konusu terkin i;lemi tarih ve 8984 sayih Ticaret Sicil Gazetesi'nde Ilan edilmi;tir. 14/01/2016 /Sh.10 Ek Aciklama

11 JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi'nin SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRU BILGILERINI IcEREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERCEGE UYGUN OLDUGUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DO4RU OLARAK YANSITTIaINI BEYAN EDERIZ. Yetkili Imzalar JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi Yonetim Kurulu Uyesi JPMorgan Chase Bank N.A., Merkezi Columbus, Ohio - Istanbul Turkiye $ubesi Genel Muduru Adi Soyadi BELMA OZMEN Adi Soyadi MUSTAFA BAGRIA IK Gorevi Mudurler Kurulu Bafkam Gorevi Gene) Mudur ve MUdurler Kurulu Uyesi Imza Imza Unvan Mudurler Kurulu Ba;kanu Unvan Genel MUdur ve MUdurler Kurulu Uyesi Adres BUyukdere Cad. No: 185 Kanyon Ofis Binasi Kat:8 Levent Be$ikta; Istanbul Adres BUyUkdere Cad. No: 185 Kanyon Ofis Binasi Kat:8 Levent Be;ikta; Istanbul 14/01/2016 / Sh.11 Beyan ve lmza