HSBC BANK A.$.'NiN 31/12/2018 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*)

Transkript

1 HSBC BANK A.$.'NiN 31/12/2018 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*) HSBC BANK A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE HSBC BANK A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLU OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DOdRU OLARAK YANSITTItaINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN HSBC BANK A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEdiNI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DO6RULUGUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA ASIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 31/12/2018 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve sayili Resmi Gazete 'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araci Kurulu;larin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili5kin Tebligi uyarinca HSBC BANK A.$. tarafindan duzenlenmi;tir.

2 ICINDEKILER 1 TAAHHUTNAME 1 I A. TANITICI BILL LER Tablo I. Fiilen Sermave Pivasasi Faalivetlemmn YurUtUldu4i Banka Subelerine Riskin Bilailer Tablo II/a. Yetki Belgelerine Riskin Bilailer Tablo II/b. Borsa Uvelik Tarihi ve Borsa Istanbul da Faahvet Gosterilen Pazar/Piyasalara Riskin Bilailer Tablo III/a. Acentesi Olarak Faahvet Gosterilen Aram Kurumlar Tablo III/b. Acente Sifativia Yetkili Olunan Faalivetler Tablo IV. Kurucusu ve/veva Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlan Tablo V. Ortakhk Yapisi Tablo VI/a. Yonetim Kurulu Uvelen ve Genel Mudur Tablo VI/b. Sermave Pivasasi Faahvetlen He Ilaih lmza Yetkisine Sahip Sahislar B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1- Tablo VII/a. HSBC BANK A. $. ve HSBC BANK A S'nin Ortaklan Yoneticileri ve Cahsanlan Hakkinda SPK Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan Son Iki Y i Zarfmda Uvoulanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b. ;HSBC BANK A S'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda Uvoulanan Diller Disiplin Cezalan 2- Tablo VIII. Sermave Pivasasi Kurulu Tarafindan HSBC BANK A S ve HSBC BANK A S 'nin Ortaklan. Yoneticileri ve Calisanlan Alevhine Acdan Ceza Davalan I 3- C. Bankanin Sermave Pivasasi Faahvetlerinden Kaynaklanan Davalarina Riskin Bilailer ISTEDIV`I DIOER HUSUSLAR ;BEYAN VE IMZA 1

3 2. Kurulu;Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildioi Yer Ticaret Sicili Tescil No 3. Merkez Adresi 4. Ileti;im Bilgileri Telefon No Faks No sal n Merkezi 5. Internet Adresi 6. E-posta Adresi 7. Kaydh Olunan Vergi Dairesi :!13/09/1990 ISTANBUL / Esentepe Mah. Buyukdere Caddesi No: ($i li / Istanbul ; muhaberat@hsbc.com.tr BUYUK MUKELLEFLER VERGI DAIRES!

4 8. Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Yurutulduou Banka $ubelerine Ilijkin Bilgiler: Tablo I - Allen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Yurutuld000 Banka $ubelerine Ililkin Bilgiler $ube Adr Adres Karakoy Yatirim Merkezi Miieyyetzade Mh. Kemeralti caddesi No:30 Beyoglu / Istanbul Kizilay Yatirim Merkezi Atatork Bulvari no :66/A Kizilay Ankara Izmit Yatirim Merkezi Omera a Mah. Alemdar Cad. No:16 Izmit -Kocaeli Kar^iyaka Yat Merkezi Donanmaci mh kemalpap cd no :1717 sk no: 14 kar iyaka/izmir Altiyol Yatirim Merkezi Osman A a Mah. Kirtasiyeci sk. No:46/A Kadikoy Istanbul, Turkey Bursa Yatirim Merkezi Hocaalizade Mah. Ressam Sefik Bursah Sk.No : 5 Osmangazi/Bursa

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatlrlm Hizmet ve Faaliyet Izinleri He Borsa TABLO II/a - Yetki Belgesine tli;kin Bilgiler Sahip Olunan Yetki Belgesinin Verili Tarihi i Sayisi 02/02/2016 BNK-040(073) Izin Verilen Yatinm Hizmet ve Faaliyetleri 1. Emir Iletimine Araalik Faaliyeti Yurt Iginde Yurt DiSmda 1.i. Paylar Izni Var 1.ii. Diger Menkul Krymetler 1 ui. Kaldirasli Alim Satim I5lemleri 1 iv Paya Dayah Turev Araslar 1 v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araslar 1.vi. Diger Turev Araslar Izni Var Izni Var 2. I;Iem Aracingi Faaliyeti Yurt ICinde ' Yurt Dinda 2.i. Paylar Diger Menkul Krymetler Izni Var Kaldirash Alim Satim I;lemleri 2.1v. Paya Dayah Turev Araslar 2.v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araslar 2.vi. Diger Turev Araslar 3. Portfoy Aracingi Faaliyeti i. Paylar 3.ii. Diger Menkul Krymetler Kaldirash Ahm Satim I;lemleri 3.1v. Paya Dayah Turev Araslar 3.v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araslar 3.vi. Diger Turev Araslar 4. Bireysel Portfoy Yoneticili i Faaliyeti 5. Yatmm Dan a manh i Faaliyeti 6. Halka Arza Aracdik Faaliyeti 6.i Aracilik YUklenimi En Iyi Gayret Aracdigi 7. Saklama Hizmeti 71 Smirli Saklama Hizmeti Genel Saklama Hizmeti O.. O j O i H Yurt Isinde Izni Var Izni Var Izni Var Izni Var Tablo II/b - Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalara Ih;kin Biigiler Borsa Uyesi Olunmasma Ili;kin Borsa Istanbul Ydnetim Kurulu' nun Karar Tarihi Millen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar Borslanma Araslar Piyasasi Kesin Ahm Satim Pazar Borslanma Araslar Piyasasi Repo - Ters Repo Pazar Borslanma Araslari Piyasasi Uluslararasi Tahvil Pazari Vadeli I;lem ve Opsiyon Piyasasi 12/02/1991

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Aracl Kurumlar ve Acente Slfatlyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III/a - Acentesi Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvam Acentelik Izin Tarihi Tablo III/b - Acente Slfatlyla Yetkili Olunan Faaliyetler YOKTUR YOKTUR... YOKTUR Tabloya Ili kin Agiklama : Emir iletimine Aracilik Faaliyeti (*) Acentelik : Seri:V, No:46 sayih "Aracilik Faaliyetleri ve Araci Kurulu;lara Ili;kin Esaslar Tebligi"nin 24 Until maddesi uyarinca, araci kurumlar He bankalar arasinda da yazili acentelik sozle;mesi imzalanabilir. Araa kurumlar acentelik sozle;mesinde belirlenecek mahaller isinde, acenteleri aracili6iyla alacaklari emirler dogrultusunda aracilik faaliyetleri rerrevesinde sermave nivasasi ararlannin alim satimmda hulunahilirler. Bir araci kurum He acentelik sozle;mesi imzalayan bankalar, acente sifatiyla acentesi olunan arac kurumun halka arza aracilik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paranin tahsili ya da geri odenmesi gibi iglemleri kapsamak Ozere gibe hizmeti vermek, acentesi olunan arac kurum portfoy y6neticili6i yetki belgesine sahip ise acente sifatiyla bu faaliyetin tanitimini yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yurotmek, acentesi olunan araci kurum yatirim danismanligi yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsammda aral`nkurrumd a e an gelen dokkoman ve bilgileri mufterilere asiklamak ve yatirim dan manhgi faaliyetinin tamtimmi yapmak

7 11. Kurucusu ve/veya Yi neticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlarina Iliskin Bilgiler: T 1 IV - K r usu ve ve a Yon ticisi Olunan Yatin Fonu F I n Yatinm Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvani i Fon Ybneticisinin nvam

8 . 12. Ortakllk, Ydnetim Yapisi ve Bankada Sermaye Piyasasl Faaliyetleri he ilgili Olarak Imza Yetkisine Sahip $ahlslara Iligkin Bilgiler: Ido10 V - Vint K11K Ta Isl Orta*m 79caret Unvani/Adr Soyadi Pay Tutan (TL) Oran HSBC Middle East Holdings B.V 586,995, % HSBC Bank Middle East Limited 65,294, % HSBC Group Nominees UK Limited %... HSBC Latin America Holdings (UK) Limited 1.00' % HSBC Overseas Holdings (UK) Limited,. _ %.._.. William % TWO VI/a - Yonetim Kurulu U eleri we Genel Miiddr A0r ve So di SOleyman Selim Kervana David Eldon Hamit Aydo}an Georges Elhedery Robert Adrian Underwood Edward Michael Flanders Mehmet Gani Sdnmez Neslihan Erkazano Gorevi Ydnetim Kurulu Uyesi/ Genel MOddr Ydnetim Kurulu Ba;kani Ydnetim Kurulu Ba;kan Vekili Ydnetim Kurulu Uyesi Baoimsiz Ydnetim Kurulu Uyesi Ydnetim Kurulu Uyesi ea0imsu Yonetim Kurulu Uyesi Ydnetim Kurulu Uyesi Tabloya bildn AQklama : Yonetim Kurulu Uyelerinin Atanmasina Ill ldn Genel Kurul Karan Tescil Tarihi TT5G (*) Ilan Tarihi Tr6G Sayre( Suleyman Selim Kervanci 28/03/2018 tarihli Ydnetim Kurulu Karan David Eldon - 28/03/2018 tarihli Yonetim Kurulu Karan : ' 9553 Hamn Aydo*an 28/03/2018 tanhli Ydnetim Kurulu Karan Georges Elhedery 28/03/2018 tanhli Yonetim Kurulu Karan , 9553 Robert Adrian Underwood -28/03/2018 tanhli Yonetim Kurulu Karan Edward Michael Flanders 28/03/2018 tanhh Ola}anustu Genel Kuml Karan Mehmet Gani Sdnmez 28/03/2018 tarihli Ydnetim Kurulu Karan Neslihan Erkazanci 28/03/2018 tarihli Yonetim Kurulu Karan _... _ ; Tablo VI/ b - Sermaye Piyasasl Faaliyetleri He Ilgili Imza Yeddsine Sahip $ahlslar Atli ve Soyadi fbrahim Narvik Aksel Gokmen Yavuz U jur Ate; Semih drmen Sevda Altan Sezen Ewan Gozde Ero lu Karabirak Eda Habif Sava; Irhan Ender Iyikul Gorevl Genel Mudur Yardimasi Direktor Siuviz Ve Turev fglemler Sat; Direktdr Yardimos Ddviz Ve TOrev I5emler Sati; Direktor Yardimosi DSviz Ve Turev I;lemler Sat; Direktor Yardimasi Finansal Kurumlar Sat;; Duktor Yardimcisi KOresel Piyasar Operasyonlan Direktor Yardimosi Ddviz f;lemleri Direktor Yardimnsi Bilango Yonebmi Ydnebasi Bilango Yonetimi Yonebasi Tobloya Ili;ldn Apklama ( 1.) : Imza SirkUlerinin Tescil we Mani Imza Sirkilerinin Tescil Tarihi TT5G ( ) Ilan Tarihi TTSG Sayan Ibrahim Namik Aksel Gokmen Yavuz - 16/12/ Semih Omen - 19/04/ UZur Ate$ - 03/09/ Sevda Altan - 19/11/ Sezen Ercan - 19/08/ Gozde En4lu Karabitak - 13/02/ Eda Habif - 22/08/ Sava; Irhan - 12/10/ Ender lyikul - 22/05/ Tabbya tlisldn Apklama (2) : (*) TT5G :TOrldye Tkaret Sidli Gazetesi w\\1^ 1

9 B. HUKUKi DURUMA ILISKIN BILGILER LS I on Iki Yd Zarflnda SPK, Borsa Istanbul ve Tiirkiye Sermaye Piyasalarl Birli*i (TSPB) Taraflndan HSBC BANK A.$. ne ve HSBC BANK A.$.'nin Ortaklarl, Y6neticileri ve yahpniarlna Uygulanan Idari Para Cezalan He Some Istanbul ve TSPB Taraflndan HSBC BANK A.$.'ne Uygulanan Diyer Disiplin Cezalarl Tablo VII/a - HSBC BANK A.S. ve HSBC BANK A.$.'nin Ortaklan, YSneticleri ve Sall $anlan Hakkmda SPK, Soma Istanbul ve TSPS Tandlndan Son kl Yd f Zarhnda Uygulanan Idari Para Cezalan 1R-1 i' T.474 I, ^T I I1T.II;t x1i Uygulanmasma ill$kin Karar Idari Pan Cezasi Son Duruma IB $ tdn Uygulayan Kurum Uygulanan Gersek /TUzel KI$1 Tarihi Tutan (TL) Aaklama Tablo VII/b - HSBC BANK A 5 ' ne Soma Istanbul ve TSPB 7aratmdan Son ki Yd 2artlnda U ulanan Dkkr DisiDlin Cezalan Uygulayan Kurum YOK1UR DISiplin Cezasi Uygulanmaslna'.. SPK Nezdinde Itlraz III$kin Karar Tarihl Edilip Edllmedi(il Nihal Karar 2. Son Iki Yd Zarflnda Sermaye Piyasasl Kurulu Tarafindan HSBC BANK A.$. ve HSBC BANK A.$.'nin Ortaklarl, YSneticileri ve Cahsanlan Alevhine Acdan Ceza Davalan I ablo VIII Sermaye Plyasasl Kurulu Tarahndan HSBC BANK ;.- ;7e HSBC BANK A.$.'nin Ortaklan, YSneticllef ve (ah$anlan Aleyhine Son Iki Yd ZaAlnda Av ian Ceza Davalan a I a us uyurusun a nen ua^ Hakkmda Sut Duyurusunda Bulunulan Gercek/ Tuzel A$amamn Bulunulan Gegek/ Tuzel Ki$i KI$inin Bankayla Olan Ili$kisl Suq Duyurusuna Konu Fill Kurul Kanr Tarihi 6zetlenmesi 3. Bankanin Sermaye Plyasasi Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalarina Ili;kin Bilgiler: Bankammn sennaye plyasasl faallyetlerl nedenivle 31/ tarihl hihan lipa) Davah oldu(u davalann saylsi 0 du ve bunlann toplam de('lerl 0 TL'dir. D/ uavacl olaugu davalann saps) 0 drr ve bunlann toplam de(lerl 0 TL'dir.

10 C. HSBC BANK A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ALE SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR v s^

11 HSBC BANK A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI IcEREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERcEGE UYGUN OLDUGUNU VE FORMUN $IRKET!N FORM KAPSAMINDAKt HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIt,INI BEYAN EDERIZ. Yetkili Imzalar HSBC BANK A.$. HSBC BANK A.$. Yonetim Kurulu IUyesi Genel Miidiirii Adi Soyadi Hamit Aydogan Adi Soyadi Suleyman Selim Kervanci Gorevi Yonetim Kurulu Uyesi Gorevi Genel Mudur Imza Imza Unvan Yonetim Kurulu Uyesi Unvan Genel Mudur Adres Esentepe Mah. Buyukdere Caddesi No: %li / ISTANBUL Adres Esentepe Mah. Buyukdere Caddesi No: i li ISTANBUL